下載本文檔
版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領
文檔簡介
1、上海華誼集團股份有限公司2016年內控體系建設實施意見及實施計劃公司完成重大資產重組后，既要符合監管和后續資本運作的外部 要求，同時也要滿足公司規范運營和風險管控的內部要求。因此公司 需要建立滿足戰略目標實現的內控體系。一、實施意見內控建設目標：通過實施內控體系建設，在業務流程層面實現覆 蓋范圍完整、重點業務突出、控制目標明確、管理職責清晰；從管理 要求層面實現治理完善、科學管理、運轉高效、控制風險，通過規范 和加強公司內部控制，確保公司發展戰略目標和經營計劃的有效實現， 提高公司經營管理水平和風險防范能力，促進公司可持續發展，保護 投資者的合法權益。內控建設任務：以公司發展戰略和總體目標為出
2、發點，通過內控 體系建設防范經營風險，即：促使公司資產保值、增值，公司運營能 夠符合國家相關的法律、法規；通過內控體系建設提升經營質量，即： 確保財務和運營信息真實、準確、完整，提高公司整體運營的效率和 效益。二、實施計劃根據公司整體的運作模式以及目前公司內控體系的現狀，2016 年公司將分為兩個階段組織開展內控體系建設。第一階段（時間：2016年16月）：開展以完善內控體系建設為 目的的調研和交流工作，通過對公司原有內控工作的梳理，進一步完 善公司現有的內控體系。主要工作：與各咨詢公司進行充分溝通交流，根據公司現有戰略部署、 行業分布、業務范圍、組織架構等情況下對內控建設提出方案；與內控體系
3、運行良好的相關企業進行學習和交流，進一步形 成完善公司內控體系建設的思路及方案；通過調研和交流工作的開展，形成符合外部監管和內部管控 的內控體系建設藍圖和方案。第二階段（時間：2016年712月）：啟動招投標工作，完善內 控體系建設及后續自評、內控審計工作。主要工作：基于完善公司內控體系的具體方案，啟動內控招投標工作， 確定內控實施的咨詢公司；確定本階段內控體系建設范圍、建立內控體系建設組織機構 并明確各組織和成員的相關職責；確定內控建設具體工作計劃，包括確定重要業務流程、梳理 風險清單、對比查找缺陷、落實缺陷整改；內控自我評價計劃包括確 定自評標準、實施自評工作、提出整改后編制自評報告；安排事務所 內控審計計劃包括配合并落實事務所內控審計工作、配合披露內控審 計報告等。通過本階段公司內控建設工作的實施，建立公司統一的內控框架, 同時通過不斷深化與完善公司各
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
- 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
- 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
評論
0/150
提交評論