1、1鋼鐵有限公司程序文件BD-EOEn-07 A版合規性評價控制程序受控狀態： I受控編制部門：技術中心、安全處審核人：1批準人：12013-9-1 發布2013-9-1 實施 更改狀態表版本號修改號修改條款修改貝碼批準人實施日期A版0發布一12013-9-1合規性評價控制程序目的為建立起公司生產、 經營活動遵守有關的安全、 環境、 能源方面的法律法規、標準及其他要求的評價渠道（方法） ，對不符合的行為進行糾正，保證符合法律法規、標準及其他要求。適用范圍適用于公司的有關產品、活動、服務遵守安全、環境、能源法律法規、標準及其他要求的評價。主要職責安全處、技術中心是對公司生產、經營活動是否符合適用的

2、相關法律法規、標準和其他要求作出評價的主要職責部門， 負責合規性評價的組織、 記錄和評價報告的落實。 安全處負責編制職業健康安全管理合規性評價報告、 環境管理合規性評價報告 、技術中心負責編制能源管理合規性評價報告 。管理者代表負責批準合規性評價報告。安全處、技術中心負責對本專業管理方面涉及的職業健康安全、環境、能源的相關法律法規和其他要求進行評價。各分廠處室參加安全處、技術中心組織的相關法律法規、標準和其他要求評價工作。各分廠處室負責針對所在部門的不符合，制定和實施糾正與預防措施。管理程序公司針對職業健康安全、環境、能源的相關法律法規、標準和其他要求進行評價，設立工作組，組長由管理者代表擔任

3、；成員單位由安全處、技術中心、機動處等及各分廠部門組成。各分廠各部門負責對本部門使用的法律法規及其他要求進行評價。安全處、技術中心編制合規性評價報告，管理者代表負責批準職業健康安全管理合規性評價報告、 環境管理合規性評價報告和 能源管理合規性評價報告 。評價時間、頻次：正常情況下，每年至少一次，一般在年初或年末。出現法律法規發生重大變化、產品 / 工藝 / 設備變化、出現重大事故/ 事件等特殊情況下可及時評審。參與評價人員能力要求：必須熟悉相關的法律法規與其他要求；經過培訓并考試合格的職業健康安全/ 環境 / 能源體系內審員；熟悉本公司生產、工藝、設備；熟悉本公司危險源、 不可接受風險、環境因

4、素、 重要環境因素及能源使用和消耗；主管安全、環保、消防、能源、設備、采購、生產等人員；有能力參與糾正措施與預防措施的制定及實施；評價方法合規性評價可以采取以下方法：集中式：可利用會議的形式進行，由各分廠（處室）組織有關人員以會議形式集中評價，通過現場觀察， 以往運行控制記錄的查閱及面談的方式， 形成合規性評價報告。二級評價：分散評價再集中，各部門各自評價后，由安全處、技術中心匯總、補充、確認，形成公司級職業健康安全管理合規性評價報告 、 環境管理合規性評價報告 、 能源管理合規性評價報告 。報管理者代表。結合日常監控， 各部門日常監控發現法律法規不符合時， 及時書面報告安全處、技術中心?？山Y

5、合內審進行。評價內容a）評價總則（包括評價依據、評價人員和評價方式）；b）職業健康安全、環境、能源、目標、指標完成情況；c）水、氣、聲、渣排放達標情況；d）危險廢物、放射源、土地復墾情況是否守法；e）同行業能源使用和消耗情況及本公司可提高的潛力；f）固體廢物的利用、處置情況；g）社區、居民、相鄰企業、供方、客戶、政府部門等相關要求的符合性；h）能夠施加影響的不可接受風險、重要環境、主要能源使用和消耗控制情況；法律法規和其它要求的變化情況；j）合規性評價結論；k）企業可持續發展情況；l ）職業病危害因素的強度或者濃度是否符合國家職業衛生標準；m）職業病危害防護設施是否相適應；n）生產布局是否符合有害與無害作業分開的原則；o）設備、工具、用具等設施是否符合保護勞動者生理、心理健康的要求；p）是否符合法律法規其它相關要求。評價輸出由安全處、 技術中心匯總編寫職業健康安全管理合規性評價報告 、 環境管理合規性評價報告和能源管理合規性評價報告 ，經管理者代表審批后，分發至有關部門，并作為管理評審的輸入。糾正與預防措施對不符合法律法規及其他要求的情況， 發生部門要采取糾正與預防措施， 由主管部門進行跟蹤驗證。