1、 可修改 歡送下載 精品 Word 可修改 歡送下載 精品 Word 可修改 歡送下載 精品 Word中航證券(zhngqun)債券(zhiqun)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)操作規(guī)程(guchng)第一章 總那么(n me)第一條 為加強(qiáng)公司債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理，防范和降低業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)(yugun)規(guī)定和公司有關(guān)業(yè)務(wù)管理制度，特制定本規(guī)程。第二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程的要求，認(rèn)真核實(shí)投資者的根本信息資料，履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估職責(zé)，遵守債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度。第三條 對(duì)參與債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)提醒其評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)

2、實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎參與債券市場(chǎng)交易。第四條 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以下簡(jiǎn)稱“債券回購(gòu)交易,是指將債券質(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的投資者為“融資方,該交易行為稱融資交易(也稱正回購(gòu))；“融資方的對(duì)手方稱為“融券方,該對(duì)手的交易行為稱融券交易(也稱逆回購(gòu))。 標(biāo)準(zhǔn)券，是指可用于回購(gòu)質(zhì)押的債券品種按標(biāo)準(zhǔn)券折算率折算形成的、可用于融資的額度。標(biāo)準(zhǔn)券折算率，是指各債券(zhiqun)現(xiàn)券品種所能折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與債券面值之比。質(zhì)押券，指申報(bào)提交給證券登記

3、結(jié)算機(jī)構(gòu)(jgu)，作為債券回購(gòu)交易質(zhì)押物的債券。第二章 根本(gnbn)交易(jioy)規(guī)那么(n me)第五條 債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入方向進(jìn)行申報(bào)，融券方按“賣出方向進(jìn)行申報(bào)。第六條 滬、深兩市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)根本交易規(guī)那么如下：一、申報(bào)規(guī)定。申報(bào)規(guī)定滬 市深 市交易單位交易單位為“手， 1000元面值標(biāo)準(zhǔn)券為1手。交易單位為“張，100元面值標(biāo)準(zhǔn)券為1張。計(jì)價(jià)單位每百元資金到期年收益申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.005元0.001元申報(bào)數(shù)量及上限以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手。以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)張。質(zhì)押、解除質(zhì)

4、押申報(bào)的時(shí)間集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不支持提交、轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。每個(gè)交易日915至1130、1300至1500二、回購(gòu)期限(qxin)。債券回購(gòu)品種(pnzhng)按回購(gòu)期限可分為1天期、2天期、3天期、4天期、7天期、14天期、28天期、91天期和182天期，三、申報(bào)(shnbo)代碼。滬市國(guó)債、公司債、企業(yè)債及可轉(zhuǎn)換公司債券的質(zhì)押券的申報(bào)(shnbo)代碼與原債券代碼不同(詳見(jiàn)附件(fjin)1)；深市質(zhì)押券申報(bào)代碼與對(duì)應(yīng)債券代碼相同。四、當(dāng)日通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式買入的債券，當(dāng)日可申報(bào)“提交質(zhì)押券；當(dāng)日通過(guò)大宗交易方式買入的債券，次一交易日可申報(bào)“提交質(zhì)押券；當(dāng)日提交的質(zhì)押券，在確認(rèn)質(zhì)押成功后，當(dāng)日可用于相應(yīng)

5、的債券回購(gòu)交易。五、債券回購(gòu)交易到期當(dāng)日，融資方可以將相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易，也可以申報(bào)“轉(zhuǎn)回質(zhì)押券并賣出。六、債券回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。第七條 債券回購(gòu)交易的融資方應(yīng)當(dāng)在回購(gòu)申報(bào)前，通過(guò)交易所交易系統(tǒng)向交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申報(bào)提交相應(yīng)的可用于回購(gòu)質(zhì)押的債券品種作為質(zhì)押券。在質(zhì)押期間，不得對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行申報(bào)賣出或另作他用。第八條 質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)申報(bào)解除相應(yīng)債券的質(zhì)押。當(dāng)日申報(bào)解除質(zhì)押的債券，當(dāng)日可以賣出。第九條 債券回購(gòu)交易實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算。債券(zhiqun)回購(gòu)交易初次結(jié)算的結(jié)算價(jià)格為100元。回購(gòu)到期(do q)二次結(jié)算

6、的結(jié)算價(jià)格為購(gòu)回價(jià)，購(gòu)回價(jià)等于每百元資金的本金和利息之和，其計(jì)算公式為：深市：購(gòu)回價(jià)=100元+每百元資金(zjn)到期年收益回購(gòu)天數(shù)/365天滬市：購(gòu)回價(jià)=100元+年收益率100元回購(gòu)天數(shù)(tinsh)/360天回購(gòu)天數(shù)(tinsh)，是指本操作規(guī)程第六條第二款所述債券回購(gòu)品種對(duì)應(yīng)的回購(gòu)期限。第十條 每筆債券回購(gòu)交易到期購(gòu)回金額的計(jì)算公式為：到期購(gòu)回金額=成交數(shù)量購(gòu)回價(jià)第十一條 債券回購(gòu)交易的期限自成交次日起按自然日計(jì)算。到期日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。第十二條 債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券足額。因標(biāo)準(zhǔn)券折算率調(diào)整等導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)券余額缺乏的，融資方應(yīng)當(dāng)按照交

7、易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定予以補(bǔ)足。第三章 參與投資者的要求第十三條 深圳證券交易所對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)投資者沒(méi)有特別要求，凡已開(kāi)立證券賬戶的投資者均可申請(qǐng)融券交易和融資交易。第十四條 上海證券交易所對(duì)債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。一、普通(ptng)投資者只能參與(cny)融券交易；專業(yè)(zhuny)投資者既可參與融券交易(jioy)，也可參與融資交易。二、投資者參與(cny)上交所債券質(zhì)押式融資交易即正回購(gòu)的，必須符合專業(yè)投資者條件，并申請(qǐng)成為專業(yè)投資者。一 個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，必須具備以下條件：1、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50

8、 萬(wàn)元；2、具備債券投資根底知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試；3、最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的債券交易成交記錄；4、書(shū)面簽署?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?，作出相關(guān)承諾；5、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。二法人或其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，必須具備以下條件：1、凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬(wàn)元；2、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50 萬(wàn)元；3、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資根底知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試；4、最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的債券成交記錄；5、與會(huì)員書(shū)面簽署?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?，作出相關(guān)承諾；6、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。三、擁有或租用(zyng)在上交所開(kāi)設(shè)的交易業(yè)務(wù)單元的投資者，自動(dòng)成為專業(yè)投資者。

9、四、普通(ptng)投資者申請(qǐng)專業(yè)投資者資格(z g)的，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)(guti)受理流程如下：一投資者提交(tjio)資料1、個(gè)人投資者1有效身份證件原件，包括身份證、滬股東賬戶卡2有10 筆以上債券交易成交記錄的債券歷史交易對(duì)賬單最近三年在其他券商券的債券交易記錄可以累計(jì)；2.機(jī)構(gòu)投資者1有效身份證件原件，包括身份證、深滬股東賬戶卡2)法定代表人授權(quán)委托書(shū)原件須加蓋公司公章；(3)有10 筆以上債券交易成交記錄的債券歷史交易對(duì)賬單最近三年在其他券商券的債券交易記錄可以累計(jì)； (4)加蓋公章的的年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)成為債券市場(chǎng)專業(yè)投資者日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表。二柜臺(tái)受理1、根本條

10、件審核1個(gè)人投資者營(yíng)業(yè)部必須(bx)審核其投資者證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元。2機(jī)構(gòu)投資者營(yíng)業(yè)部必須(bx)審核其投資者凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元，且證券(zhngqun)賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元以資產(chǎn)負(fù)債表的凈資產(chǎn)作為審核(shnh)依據(jù)。3最近(zujn)三年累計(jì)十筆以上的債券交易成交記錄一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。2、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示柜臺(tái)工作人員向投資者全面介紹債券業(yè)務(wù)的根底知識(shí)、交易規(guī)那么、產(chǎn)品分類與特點(diǎn)、存在的風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)債券正回購(gòu)的交易方式、產(chǎn)品特點(diǎn)與交易風(fēng)險(xiǎn)等，提示投資者認(rèn)真閱讀并簽署?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?與?債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)?；3、進(jìn)行適當(dāng)

11、性評(píng)估柜臺(tái)工作人員指導(dǎo)投資者填寫(xiě)?投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷?，并對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，投資者簽字確認(rèn)其結(jié)果；4、進(jìn)行知識(shí)測(cè)試柜臺(tái)工作人員指導(dǎo)投資者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成?債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理測(cè)試試卷?，測(cè)試得分高于80 分含的，測(cè)試通過(guò)，允許申請(qǐng)開(kāi)通“質(zhì)押正回購(gòu)權(quán)限；對(duì)于得分低于80 分的，不能申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，但可繼續(xù)參加培訓(xùn)重新考試，直至通過(guò)。5、資格(z g)確認(rèn)柜臺(tái)(guti)人員指導(dǎo)投資者填寫(xiě)?債券市場(chǎng)專業(yè)(zhuny)投資者資格確認(rèn)表?并簽名(qin mng)，柜臺(tái)經(jīng)辦人簽字后報(bào)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核，審核無(wú)誤后負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)。6、權(quán)限申請(qǐng)(shnqng)及開(kāi)通1柜臺(tái)人員通過(guò)CIF二代

12、系統(tǒng)中“股東賬戶管理債券專業(yè)投資交易權(quán)限申請(qǐng)流程表單中為客戶提交申請(qǐng)。2柜臺(tái)人員聯(lián)系信息技術(shù)部相關(guān)人員在系統(tǒng)中生成?上交所債券市場(chǎng)專業(yè)投資者證券賬戶報(bào)備表?。3柜臺(tái)人員將客戶填寫(xiě)?投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷?、?債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理測(cè)試試卷?、?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?、?債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)?、?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者資格確認(rèn)表?及機(jī)構(gòu)客戶提供并加蓋公章的?的年度資產(chǎn)負(fù)債表?(或距申請(qǐng)成為債券市場(chǎng)專業(yè)資者日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表掃描發(fā)送于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部交易管理崗人員，進(jìn)行審核。4待審核通過(guò)后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部交易管理人員在上交所會(huì)員專區(qū)中做債券專業(yè)投資者報(bào)備。5經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管

13、理總部交易管理崗人員將報(bào)備結(jié)果通知營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員。6報(bào)備成功后，通知營(yíng)業(yè)部在系統(tǒng)中為客戶開(kāi)通融資交易(正回購(gòu))權(quán)限。第四章 交易委托受理第十五條 回購(gòu)交易委托(witu)分為逆回購(gòu)交易委托(witu)和正回購(gòu)交易(jioy)委托(witu)兩種，根據(jù)(gnj)交易所規(guī)那么有所不同。第十六條 債券逆回購(gòu)委托，指投資者通過(guò)“賣出交易所回購(gòu)品種的方式實(shí)現(xiàn)融券交易申報(bào)，其委托受理與普通A股委托相同，可采用柜臺(tái)委托或自助委托方式自助委托方式在客戶開(kāi)戶時(shí)默認(rèn)開(kāi)通其中柜臺(tái)受理流程如下：一、對(duì)投資者提交的身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性和一致性進(jìn)行審核；二、指導(dǎo)客戶填寫(xiě)?債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表?并審核，檢查客

14、戶賬戶中是否有足額的可用于融券交易的資金，確認(rèn)無(wú)誤后將客戶融券交易委托通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)申報(bào)。第十七條 債券正回購(gòu)委托分為債券質(zhì)押入庫(kù)、融資回購(gòu)交易、債券質(zhì)押出庫(kù)幾個(gè)環(huán)節(jié)。一、債券質(zhì)押入庫(kù)委托是指投資者持有的債券，按照交易所規(guī)定的折算比率，轉(zhuǎn)換成可用于融資交易的標(biāo)準(zhǔn)券的申報(bào)；二、融資回購(gòu)交易委托是指投資者根據(jù)賬戶上可用標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量，通過(guò)“買入交易所回購(gòu)品種的融資申報(bào)；三、債券質(zhì)押出庫(kù)委托，是指將投資者持有的標(biāo)準(zhǔn)券轉(zhuǎn)換為原入庫(kù)對(duì)應(yīng)債券的申報(bào)。第十八條 債券質(zhì)押(zh y)入庫(kù)及融資(rn z)回購(gòu)交易(jioy)委托(witu)，柜臺(tái)(guti)辦理流程如下：一、投資者提交有效身份證件原件及深、滬

15、股東賬戶卡；二、柜臺(tái)業(yè)務(wù)處理步驟1、對(duì)投資者提交資料的真實(shí)性、有效性、完整性和一致性進(jìn)行審核；2、對(duì)參與上交所債券正回購(gòu)交易客戶，柜臺(tái)人員還要審核客戶是否符合債券專業(yè)投資者資格，并對(duì)其證券賬戶債券市值進(jìn)行核對(duì)。3、指導(dǎo)客戶填寫(xiě)?質(zhì)押券提交轉(zhuǎn)回申請(qǐng)表?并審核，同時(shí)交客服主管或營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審批通過(guò)后，柜臺(tái)人員通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)為客戶辦理質(zhì)押入庫(kù)委托申報(bào)；4、質(zhì)押入庫(kù)委托申報(bào)操作完成后，投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)增加對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券；5、指導(dǎo)客戶填寫(xiě)?債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表?并審核，檢查客戶賬戶中是否有足額的可用于正回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券，確認(rèn)無(wú)誤后將客戶融資交易委托通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)申報(bào)。6、留存?質(zhì)押券提交轉(zhuǎn)回申請(qǐng)表?、?

16、債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表?及有效身份證件復(fù)印件。三、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)1、投資者辦理債券質(zhì)押入庫(kù)前，必須開(kāi)通“回購(gòu)融資權(quán)限。 2、上交所規(guī)定，專業(yè)(zhuny)投資者標(biāo)準(zhǔn)券使用率不能超過(guò)90%。可用標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)券數(shù)量=債券(zhiqun)面值標(biāo)準(zhǔn)券折算率90%。3、營(yíng)業(yè)部辦理債券質(zhì)押(zh y)入庫(kù)時(shí)，應(yīng)檢查債券是否屬于質(zhì)押券品種。投資者當(dāng)天可屢次(lc)重復(fù)辦理債券質(zhì)押入庫(kù)業(yè)務(wù)。4、投資者在債券回購(gòu)交易期間內(nèi)如有質(zhì)押券到期兌付，須及時(shí)提供其他債券進(jìn)行替換，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)中登公司相關(guān)規(guī)定，通過(guò)先轉(zhuǎn)入后轉(zhuǎn)出的方式，用該等額債券將擬兌付的質(zhì)押券或已經(jīng)兌付的本息換出。5、投資者進(jìn)行融資回購(gòu)交易，回購(gòu)放大倍

17、數(shù)不得超過(guò)5倍。回購(gòu)放大倍數(shù)的計(jì)算公式為：回購(gòu)放大倍數(shù)=融資回購(gòu)交易未到期余額/投資者賬戶凈資產(chǎn)。第十九條 債券質(zhì)押出庫(kù)委托，柜臺(tái)辦理流程如下：1、對(duì)投資者提交的身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性和一致性進(jìn)行審核；2、指導(dǎo)客戶填寫(xiě)?質(zhì)押券提交轉(zhuǎn)回申請(qǐng)表?并審核，同時(shí)交客服主管審批通過(guò)后，柜臺(tái)人員通過(guò)柜臺(tái)交易系統(tǒng)為客戶辦理質(zhì)押出庫(kù)委托申報(bào)；3、質(zhì)押出庫(kù)委托申報(bào)操作完成后，投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)增加對(duì)應(yīng)的債券；第二十條 深交所質(zhì)押券的出、入庫(kù)及回購(gòu)交易委托目前只能通過(guò)柜臺(tái)委托方式進(jìn)行；上交所質(zhì)押(zh y)券的出、入庫(kù)(r k)和回購(gòu)交易(jioy)委托可以(ky)通過(guò)柜臺(tái)(guti)委托，也可由客戶

18、申請(qǐng)自助委托方式進(jìn)行。第二十一條 客戶需要辦理上交所質(zhì)押券出、入庫(kù)和回購(gòu)交易自助交易的，營(yíng)業(yè)部須通過(guò)“重要事項(xiàng)申報(bào)向公司報(bào)批，獲準(zhǔn)后按規(guī)定與客戶重新簽訂?債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議?，將第十五條中的第(一)款“甲方委托乙方提交質(zhì)押券、申請(qǐng)正回購(gòu)的，須以柜臺(tái)委托方式進(jìn)行改為“甲方委托乙方提交質(zhì)押券、申請(qǐng)正回購(gòu)的，可以通過(guò)柜臺(tái)委托方式和客戶自助委托方式進(jìn)行，并將與客戶重新簽訂的合同作為“重要事項(xiàng)申報(bào)的附件。第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制第二十二條 以下投資者不能申請(qǐng)參與債券交易一、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的投資者；二、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)那么禁止從事債券交易的投資者；三、近三年存在嚴(yán)重違法違規(guī)或其他嚴(yán)

19、重不良誠(chéng)信記錄的投資者。第二十三條 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理對(duì)本營(yíng)業(yè)部的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)及由此業(yè)務(wù)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)，客戶效勞部門負(fù)責(zé)客戶回購(gòu)業(yè)務(wù)的日常管理工作。第二十四條 對(duì)于擬進(jìn)行正回購(gòu)交易(jioy)的投資者，營(yíng)業(yè)部應(yīng)審慎進(jìn)行選擇，不得受理有惡意透支記錄或傾向投資者的正回購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。第二十五條 營(yíng)業(yè)部客戶(k h)效勞(xio lo)部門(bmn)根據(jù)本營(yíng)業(yè)部客戶的實(shí)際情況建立正回購(gòu)業(yè)務(wù)(yw)臺(tái)賬，并安排專人逐日關(guān)注賬戶的變動(dòng)情況。第二十六條 營(yíng)業(yè)部客服人員應(yīng)于每個(gè)交易日中午閉市(11:30分)前提醒當(dāng)日有到期融資交易的客戶，要求其在資金賬戶中留有足額的用于購(gòu)回清算，防止產(chǎn)生透支。下午14：00分，營(yíng)

20、業(yè)部客服人員發(fā)現(xiàn)正回購(gòu)客戶購(gòu)回日可用資金缺乏的，應(yīng)及時(shí)向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理報(bào)告并采取相應(yīng)措施。第二十七條 投資者賬戶出現(xiàn)透支或欠庫(kù)的，應(yīng)第一時(shí)間向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告，并采取有效措施，催促投資者于次一工作日12 時(shí)前予以補(bǔ)足。第二十八條 營(yíng)業(yè)部客服人員提醒或通知融資交易客戶債券回購(gòu)期限到期、備足購(gòu)回清算資金、限期歸還產(chǎn)生透支均須留痕，通知方式包括但不限于錄音 、書(shū)面提示、郵件、短信等。第二十九條 對(duì)融資交易產(chǎn)生透支的客戶，公司按投資者簽署的?債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)?向投資者收取墊付資金的利息(按回購(gòu)到期日一天期回購(gòu)的成交均價(jià)計(jì)算利率)，并按透支金額或質(zhì)押券欠庫(kù)等量金額向投資者收取

21、每日0.1%的違約金。第三十條 投資者賬戶一年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次透支或欠庫(kù)的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)停止該投資者的正回購(gòu)業(yè)務(wù)。該投資者如需要繼續(xù)開(kāi)展正回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)重新向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)批準(zhǔn)(p zhn)；情節(jié)嚴(yán)重的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)取消投資者正回購(gòu)資格。第三十一條 對(duì)于發(fā)生投資者透支或欠庫(kù)的營(yíng)業(yè)部，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(yw)管理總部將向該營(yíng)業(yè)部下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)警示函；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停營(yíng)業(yè)部開(kāi)展正回購(gòu)業(yè)務(wù)的資格。第三十二條 上海交易所對(duì)投資者進(jìn)行融資(rn z)交易的規(guī)定(gudng)，即回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)券使用率不得超過(guò)90%，回購(gòu)放大倍數(shù)不得超過(guò)5倍。公司建議客戶在參與深交所融資交易時(shí)參照上交所上述規(guī)定執(zhí)行，營(yíng)業(yè)部客服中心經(jīng)理對(duì)此要求

22、進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。第三十三條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部對(duì)客戶標(biāo)準(zhǔn)券使用率、債券融資交易放大倍數(shù)進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)超過(guò)債券融資交易放大倍數(shù)的客戶，風(fēng)險(xiǎn)管理部將向該營(yíng)業(yè)部下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函，營(yíng)業(yè)部催促客戶及時(shí)轉(zhuǎn)入資金、賣出債券或辦理質(zhì)押出庫(kù)手續(xù)。第三十四條 當(dāng)客戶(k h)產(chǎn)生(chnshng)透支且不在規(guī)定(gudng)時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金或回購(gòu)放大倍數(shù)超過(guò)5倍的，營(yíng)業(yè)部有權(quán)根據(jù)(gnj)?債券(zhiqun)質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議?，對(duì)客戶證券進(jìn)行處置，直至客戶債券融資交易放大倍數(shù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第六章 檔案管理第三十五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照?中航證券客戶資料、交易憑證管理方法?的要求妥善保存客戶填寫(xiě)相關(guān)資料，對(duì)于已經(jīng)開(kāi)戶的客戶，

23、應(yīng)及時(shí)放入客戶檔案袋中。第三十六條 以下客戶回購(gòu)交易資料要求及時(shí)掃描上傳至柜臺(tái)系統(tǒng)中：一、客戶有效身份證件復(fù)印件；二、?投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷?自助方式填寫(xiě)的無(wú)須留存；三、?綜合業(yè)務(wù)申請(qǐng)表?；四、?債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理測(cè)試試卷?；五、?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?；六、?債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)?；七、?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者資格確認(rèn)表?機(jī)構(gòu)客戶還須提供加蓋公章的的年度資產(chǎn)負(fù)債表或距申請(qǐng)成為債券市場(chǎng)專業(yè)資者日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明原件及有效身份證件復(fù)印件；八、?質(zhì)押(zh y)券提交轉(zhuǎn)回(zhun hu)申請(qǐng)表?；九、?債券(zhiqun)回購(gòu)交易申請(qǐng)表?等；第三十

24、七條 ?債券質(zhì)押(zh y)式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)?由營(yíng)業(yè)部根據(jù)(gnj)情況進(jìn)行打印使用。第七章 附那么第三十八條 本操作規(guī)程由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部修訂解釋。第三十九條 本操作規(guī)程自2022年1月1日之日起實(shí)施，原有質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定與本規(guī)程沖突的，以本規(guī)程為準(zhǔn)。附件一：上海證券交易所可用于債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債名單及出入庫(kù)代碼一覽表附件二：?債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)?；附件三：?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?；附件四：?債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理測(cè)試試卷?附件五：?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者資格確認(rèn)表?；附件六：?質(zhì)押券提交轉(zhuǎn)回申請(qǐng)表?；附件七：?債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表?附件八：?制定本

25、規(guī)程主要參考制度一覽表?附件(fjin)一：上海證券交易所可用于債券質(zhì)押(zh y)式回購(gòu)交易的企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債名單及出入庫(kù)代碼一覽表序號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)和轉(zhuǎn)回代碼對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)和轉(zhuǎn)回簡(jiǎn)稱112022201三峽債1059000102企質(zhì)212022102三峽債1059010201企質(zhì)312022402蘇交通1059020204企質(zhì)412022502渝城投1059030205企質(zhì)512022702武鋼(7)1059040207企質(zhì)612028802金茂債1059050288企質(zhì)712030103滬軌道1059060301企質(zhì)812030203蘇園建105907030

26、2企質(zhì)912030303三峽債1059080303企質(zhì)1012030403電網(wǎng)(1)1059090304企質(zhì)1112030503電網(wǎng)(2)1059100305企質(zhì)1212030603中電投1059110306企質(zhì)1312030703浦發(fā)債1059120307企質(zhì)1412030803滬杭甬1059130308企質(zhì)1512030903蘇交通1059140309企質(zhì)1612031003網(wǎng)通(1)1059150310企質(zhì)1712031103網(wǎng)通(2)1059160311企質(zhì)1812048304中石化1059170483企質(zhì)1912048504國(guó)電(1)1059180485企質(zhì)2012048604國(guó)電(

27、2)1059190486企質(zhì)2112048804京地鐵1059200488企質(zhì)2212048904南網(wǎng)(1)1059210489企質(zhì)2312049004南網(wǎng)(2)1059220490企質(zhì)2412050105申能債1059230501企質(zhì)2512050205蘇園建1059240502企質(zhì)2612050305渝水務(wù)1059250503企質(zhì)2712050505華電債1059260505企質(zhì)2812050605大唐債1059270506企質(zhì)2912050805鐵道債1059280508企質(zhì)3012050905國(guó)網(wǎng)(1)1059290509企質(zhì)3112051005國(guó)網(wǎng)(2)1059300510企質(zhì)321

28、2051105滬建(1)1059310511企質(zhì)3312051205滬建(2)1059320512企質(zhì)3412051605中電投1059330516企質(zhì)3512051705京能(1)1059340517企質(zhì)3612051805京能(2)1059350518企質(zhì)3712051905華能債1059360519企質(zhì)3812052005杭城建1059370520企質(zhì)3912052105國(guó)航債1059380521企質(zhì)4012052205鐵通債1059390522企質(zhì)4112052305閩高速1059400523企質(zhì)4212052505中核(1)1059410525企質(zhì)4312052705武城投10594

29、20527企質(zhì)4412052805世博債1059430528企質(zhì)4512052905寧煤債1059440529企質(zhì)4612060106大唐債1059450601企質(zhì)4712060206冀建投1059460602企質(zhì)4812060306航天債1059470603企質(zhì)4912060406國(guó)網(wǎng)(1)1059480604企質(zhì)5012060506三峽債1059490605企質(zhì)5112060606張江債1059500606企質(zhì)5212060706滬水務(wù)1059510607企質(zhì)5312060806魯高速1059520608企質(zhì)5412060906贛投債1059530609企質(zhì)5512061006合城投105

30、9540610企質(zhì)5612070107世博(1)1059550701企質(zhì)5712070207世博(2)1059560702企質(zhì)5812990298中鐵(3)1059579902企質(zhì)5912990399三峽債1059589903企質(zhì)6012200708萊鋼債10400708萊鋼質(zhì)6112202208保利債10401208保利質(zhì)62110003新鋼轉(zhuǎn)債105800新鋼轉(zhuǎn)質(zhì)63110012海運(yùn)轉(zhuǎn)債105801海運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)64110013國(guó)投轉(zhuǎn)債105802國(guó)投轉(zhuǎn)質(zhì)65110017中海轉(zhuǎn)債105803中海轉(zhuǎn)質(zhì)66110018國(guó)電轉(zhuǎn)債105804國(guó)電轉(zhuǎn)質(zhì)67113002工行轉(zhuǎn)債105805工行轉(zhuǎn)質(zhì)68113

31、001中行轉(zhuǎn)債105806中行轉(zhuǎn)質(zhì)69110015石化轉(zhuǎn)債105807石化轉(zhuǎn)質(zhì)70110016川投轉(zhuǎn)債105808川投轉(zhuǎn)質(zhì)附件(fjin)二： 債券(zhiqun)質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)甲方(客戶(k h)： 乙方： 中航證券(zhngqun) HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer

32、 / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 客戶(k h)號(hào)：_營(yíng)業(yè)部證券(zhngqun)賬戶：上海：_ ，深圳：_ HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ hao

33、lawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 身份證號(hào)：_ _ 依據(jù)?、?中華人民共和國(guó)合同法?和其他有關(guān)法律、法規(guī)(fgu)、規(guī)章、證券交易所和證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)那么(n me)等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方辦理證券交易所市場(chǎng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易(以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)交易)及相關(guān)事宜，自愿達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERL

34、INK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第一章釋義和定義 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第一條除非本協(xié)議另有解釋或說(shuō)明,以下詞

35、語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有以下含義： HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (一)債券：是指在證券交易所上市的可進(jìn)行回購(gòu)交易的券種； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /

36、t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (二)回購(gòu)交易：是指將債券質(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的投資者為“融資方；“融資方的對(duì)手方稱為“融券方。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haola

37、wyer /lawyer.asp t _blank (三)回購(gòu)交易期間：是指自回購(gòu)交易成交當(dāng)日(T日)起，至回購(gòu)到期日(L日)止的期間； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (四)正回購(gòu)：是指融資方以持有的債券作足額質(zhì)押，獲得一定期限的資金使用權(quán)的回購(gòu)交易行為； HYPERLINK :/ haolawyer / t _bl

38、ank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (五)逆回購(gòu)：是指融券方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，并于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)利息的回購(gòu)交易行為； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK

39、:/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (六)標(biāo)準(zhǔn)券：是指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (七)質(zhì)押券：是指融資方結(jié)算參與人根據(jù)融資方的委托和授權(quán)，按照證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，以融資方結(jié)算參與人的名義向證券登記

40、結(jié)算公司提交的作為質(zhì)押物的債券； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (八)欠庫(kù)：是指質(zhì)押券缺乏的情形； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _bla

41、nk HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (九)套做：是指融資方在正回購(gòu)交易期間內(nèi)，使用回購(gòu)融入的資金重復(fù)買入債券并再進(jìn)行正回購(gòu)交易的操作方式； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (十)證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所； HYPERLINK :/ haol

42、awyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (十一)證券登記結(jié)算公司：是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/

43、haolawyer /lawyer.asp t _blank 第二章聲明(shngmng)和保證 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第二條甲方向乙方作如下(rxi)聲明： HYPERLINK HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawye

44、r / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (一)甲方具有相應(yīng)合法的回購(gòu)交易(jioy)主體資格，不存在有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)那么(n me)等禁止(jnzh)或限制其投資證券市場(chǎng)的情形； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (二)甲方自愿遵守有關(guān)回購(gòu)

45、交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)那么等的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (三)甲方已閱讀?債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)?和本協(xié)議所有條款，準(zhǔn)確理解其含義，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承當(dāng)回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)，并接受本協(xié)議的約束。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK

46、:/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第三條乙方向甲方做如下聲明： HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (一)乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

47、，具有相應(yīng)的回購(gòu)交易業(yè)務(wù)資格； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (二)乙方具有辦理回購(gòu)交易的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行回購(gòu)交易提供相應(yīng)的效勞； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :

48、/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (三)乙方遵守有關(guān)回購(gòu)交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)那么等的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第四條甲方向乙方做如下保證： HYPERLINK :/ hao

49、lawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (一)資金賬戶內(nèi)的資金和證券賬戶內(nèi)的債券來(lái)源合法； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer

50、 /lawyer.asp t _blank (二)證券賬戶內(nèi)的債券在向證券登記結(jié)算公司提交前未進(jìn)行質(zhì)押或存在其它權(quán)利瑕疵； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (三)在回購(gòu)交易期間不撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /l

51、awyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (四)在回購(gòu)交易期間出現(xiàn)透支或欠庫(kù)時(shí)，能夠及時(shí)提供等值資金或債券以補(bǔ)足。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第三章委托事項(xiàng)和雙方

52、權(quán)利義務(wù) HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第五條甲方委托并授權(quán)乙方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么辦理債券登記、托管、交易、清算、交收、提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券以及其他與回購(gòu)交易有關(guān)的事項(xiàng)，乙方接受甲方的委托和授權(quán)。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawye

53、r.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第六條甲方的權(quán)利和義務(wù) HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (一)甲方享有如下權(quán)利 HYPERLINK :/ haolawyer / t

54、_blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 1、使用自有資金賬戶的資金和證券賬戶的債券進(jìn)行回購(gòu)交易； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer

55、.asp t _blank 2、獲得回購(gòu)交易融入的資金或獲得相應(yīng)的利息； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 3、向乙方或通過(guò)證券登記結(jié)算公司的查詢系統(tǒng)查詢回購(gòu)交易的相關(guān)信息； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _b

56、lank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 4、本協(xié)議約定的等其他權(quán)利。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (二)甲方承當(dāng)如下義務(wù) HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank

57、HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 1、對(duì)所提交的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、法人授權(quán)委托書(shū)、股東賬戶卡以及其他文件、材料的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)，并且在上述文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawy

58、er / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 2、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議相關(guān)條款，按時(shí)、足額向乙方繳納交易費(fèi)用、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 3、妥善保管法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章等各種身份證明文件及其他相關(guān)資料，妥善保管回購(gòu)交易所

59、使用的各種密碼； HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 4、本協(xié)議約定的其他義務(wù)。 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK

60、 :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank 第七條乙方的權(quán)利和義務(wù) HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank (一)乙方享有如下權(quán)利 HYPERLINK :/ haolawyer / t _blank HYPERLINK :/ haolawyer /lawyer.asp t _blank HYPERLI