1、發展經濟學劉瀛弢中國農業科學院研究生院財經課程講義22019年 北京2022/7/222第二章 發展的目標與度量1. 工業化、信息化與現代化2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展3. 以人為本的發展與可持續發展4. 發展水平的度量5. 貧困與收入分配問題6. 本章小結2022/7/223第二章 發展的目標與度量2.1. 工業化、信息化與現代化2.1.1 工業化的含義和基本特征工業化(Industrialization)：絕大多數學者，把工業看作是農業的替代性產業，因而認為工業化就是工業(特別是制造業)的發展，它表現為工業產值比重和就業人口比重不斷上升，同時農業產值比重和就業人口比重不斷下降的過程；

2、如果一個國家工業部門的產值和就業人口比重在國民經濟中達到優勢地位，就被認為實現了工業化國民經濟中一系列基要的生產函數(或生產要素組合方式)連續發生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程。兩方面的新內容：變化過程必須是由低級到高級，不斷前進，是動態的；另一方面，這種變化過程必須是突破性的，是一種社會生產力(包括一定的生產組織形式)的變革2022/7/224第二章 發展的目標與度量2.1. 工業化、信息化與現代化2.1.1 工業化的含義和基本特征基本特征第一，工業化首要的和最本質的特征，是以機器生產代替手工勞動，是一場生產技術革命，從而也是社會生產力的突破性變革；同時，它還包含著生產組織和國民經

3、濟結構各層次相應的調整和變動第二，工業化引起且包含了整個國民經濟的進步和發展第三，規模報酬遞增的產業或部門，無論是產值比重還是勞動力就業比重都將逐漸在國民經濟中達到優勢地位，規模報酬遞減的產業或部門地位則逐漸下降第四，工業化必須能夠引起整個經濟體制或社會制度的變化，以及人們的生活觀念和文化素質的變化2022/7/225第二章 發展的目標與度量2.1. 工業化、信息化與現代化2.1.2 信息化與工業化的關系信息化的實質仍然是一場社會生產力和產業結構的變革，是傳統意義上“工業化”的深化和拓展一方面，傳統的工業化(狹義的工業化)是信息化的基礎，是發展新經濟的前提另一方面，信息化是工業化的最新發展階段

4、，它賦予工業化以嶄新的內容和現代的含義2022/7/226第二章 發展的目標與度量2.1. 工業化、信息化與現代化2.1.3 現代化及其與工業化的關系密切的必然聯系。兩者的共同之處在于：第一，無論是工業化還是現代化，其最主要的本質特征就是技術創新或技術革命；第二，同時發生各級生產組織的變革和各層次經濟結構的調整和變動，即組織創新或制度創新；第三，其結果是從落后的傳統經濟社會轉變為以現代生產工具為主的社會化大生產形態不同之處。第一，“現代化”遠比“工業化”廣泛；第二，從時間進程來說，“現代化”遠比“工業化”久遠2022/7/227第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展2.

5、2.1 經濟增長與增長的階段性發達國家傳統經濟學主要關注經濟總量的擴大和人均收入的提高，這就是經濟增長。明確地把GNP或人均GNP的提高作為發展中國家政府的追求目標。經濟增長的成果既可以通過“涓流效應”迅速地分流給社會的各個階層，也可以通過政府調節進行重新分配。2022/7/228第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展2.2.1 經濟增長與增長的階段性經濟增長是經濟發展的前提發達資本主義經濟如何保持持續、穩定地增長的理論模型哈羅德一多馬增長模型：發展計劃中經濟增長目標的概算新古典（索洛）增長模型：在勞動與資本價格發生變化，各種生產要素互相代替條件下的經濟增長模型劍橋（卡

6、爾多）增長模型：資本家和工人之間進行收入分配的基礎上，擺脫不穩定的辦法在于將技術進步與資本一產出比率結合起來，企圖解決上述兩種模型的問題2022/7/229第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展2.2.1 經濟增長與增長的階段性美國經濟史學家羅斯托根據現代西方經濟史，把所有國家從不發達到發達的過渡概括為6個階段的經濟增長：第一，傳統社會階段第二，為“起飛”(take off)創造前提階段第三，起飛階段第四，走向成熟階段第五，大眾高消費階段第六，追求生活質量階段2022/7/2210第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展2.2.2經濟起飛羅斯托就是

7、將“最小臨界努力”擺脫“惡性貧困循環”或“類穩定均衡狀態”的過程，比作飛機擺脫地球引力和空氣阻力的“起飛”如何才能“起飛”呢？兩個基本要素是：凈投資率由5%上升到10%以上把“創新的習慣廣泛傳播于各個重要部門”（推廣），而只有不斷輸入新技術才能創新2022/7/2211第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展2.2.1 經濟增長與增長的階段性：三個條件：資本積累率要達到10%以上建立“主導部門”（leading sectors），發展較快，它既能帶動其他部門，本身又能 “創匯”增長要有制度上的變革2022/7/2212第二章 發展的目標與度量2022/7/2213第二章

8、發展的目標與度量發展中國家“起飛”的困難主要有兩個：一是人口增長率高二是由國內政治動蕩引起的人才和資金外流有利的條件也有兩個：一是有現成的技術可以利用二是“國際援助”以加快“起飛”的進程2022/7/2214第二章 發展的目標與度量發展中國家應特別注意的問題是：（1）防止出現“早熟消費”（“消費超前”）（2）著重進行“基礎結構”（即基礎設施，如港口、交通線、動力、倉庫等）的建設（3）降低人口出生率（4）發展“創匯部門”（5）解決“隱蔽的失業”問題（6）國家在干預經濟方面應起較大作用（7）防止人才和資金外流8動員國內閑散資金，必要時實行“強迫儲蓄”（9）吸引外資，并應有制度保證10）加緊推廣新技

9、術2022/7/2215第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展2.2.3 經濟發展不僅包括經濟增長，而且還包括經濟結構的變化數量：經濟總量的擴大和人均收入的提高質的變革：由于社會經濟結構和體制的僵化和剛性，忽視了對社會全體成員的基本需要的滿足，忽視了增長成果的公平分配，忽視了政治變革、社會變革與社會進步，從而導致兩極分化愈演愈烈，人力資源嚴重浪費，自然資源大量毀壞2022/7/2216第二章 發展的目標與度量2.2. 經濟增長、經濟起飛與經濟發展結構變化包括：投入結構：簡單勞動到復雜，手工操作到機械化操作，傳統的生產方法到現代，勞動密集型技術到資本和知識密集型技術，生產

10、組織和管理形式從傳統的小生產到現代的大公司產出結構：第一產業的勞動力和產值比重趨于下降，第二產業比重趨于上升，第三產業比重逐漸擴大，最終成為經濟中最大的部門。每個部門內部的結構也相應發生變化，逐漸趨向平衡。在產業結構的轉換過程中，農村人口向城市遷移，城市化和工業化同步進行產品構成的變化和質量的改進居民生活水平的提高分配狀況的改善2022/7/2217第二章 發展的目標與度量2.3. 以人為本的發展與可持續發展2.3.1以人為本的發展經濟學家丹尼斯古雷特(Dennis Goulet)認為，發展至少有三個基本內容：生存、自尊和自由2019年諾貝爾獎得主阿瑪迪亞森(A. Sen)指出，發展的目的不僅

11、在于增加人的商品消費數量，而且更重要的在于使人們獲得能力(Capabilities)UNDP每年都發行人類發展報告，對世界各國的人類發展狀況進行比較和評估人類發展包括兩個方面：人的能力的形成和人的能力的運用 2022/7/2218第二章 發展的目標與度量2.3. 以人為本的發展與可持續發展2.3.2 可持續發展1972年，聯合國在瑞典首都斯德哥爾摩舉行人類環境會議，與會的發達國家和發展中國家達成一種共識：要在不妨礙發展的條件下保護環境，保護和改善環境已成為人類一個迫切的目標，也是關系到人類千秋萬代的長遠問題。1987年世界環境與發展委員會 (WCED)在一份綱領性文件我們共同的未來中的定義，所

12、謂可持續發展就是“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展。” 2022/7/2219第二章 發展的目標與度量2.3. 以人為本的發展與可持續發展2.3.2 可持續發展核心思想是：健康的經濟發展，應建立在可持續生存能力、社會公正和人民積極參與自身發展決策的基礎之上追求的目標是：既使人類的各種需要得到滿足，個人得到充分發展，又要保護資源和生態環境，不對后代人的生存和發展構成威脅衡量指標：經濟、環境和社會三方面缺一不可科學發展觀：第一要議是發展，核心是以人為本，基本要求是全面協調可持續發展；三個方面相互聯系、有機統一；實質是實現經濟社會又快又好發展。 2022/7/2220第

13、二章 發展的目標與度量2.4. 發展水平的度量2.4.1 國民收入核算體系1.國際組織、眾多國家，采用國民生產總值(GNP)或人均GNP作為衡量一國經濟發展程度的指標優點：簡單明了，通用性強，易于收集和整理比較缺陷：生產的產品和勞務的類型，或得到的福利情況； “地下經濟”(Underground Economy)，印度估計為30%；環境污染、都市化和人口增長所付出的社會代價；匯率不能反映國家間的真實收入差別2.購買力平價(Purchasing Power Parities，簡寫為PPP )估算和比較各國的收入水平，2022/7/2221第二章 發展的目標與度量2.4. 發展水平的度量2.4.2

14、 社會經濟綜合發展指標體系綜合指標體系，來替代或補充傳統的度量指標衡量發展的標準分為兩類：一類是采用生活質量衡量發展另一類是采取社會、經濟和政治因素相互作用1.聯合國社會發展研究所的16項指標體系2.阿德爾曼和莫里斯的40個變量體系3.世界銀行設計的世界發展指標體系2022/7/2222第二章 發展的目標與度量2.4. 發展水平的度量2.4.3 物質生活質量指數“物質生活質量指數”(Physical Quality of Life Index，簡稱PQLI)是由莫里斯等人于20世紀70年代初開創用預期壽命、嬰兒死亡率和識字率等三項指標組成，每項指數都用百分制表示每個國家的成績；“1”表示 “最

15、壞”，而“100”則表示“最佳”。例如，預期壽命的上限100分定為77歲，下限1分定為28歲。各國的預期壽命都在這上下限之間，從1到100評分可直接用百分制劃分等級，用同樣的權數平均，就可計算2022/7/2223第二章 發展的目標與度量2.4. 發展水平的度量2.4.4 人類發展指數最有影響的發展度量指數是“人類發展指數”(Human Development lndex)，由聯合國發展計劃署(UNDP)在1990年首次發表的人類發展報告中提出三個指標構成的，即壽命、教育程度與生活水準，按0到1分級的，0為最壞，1為最好算出每個指標的等級后，對它們進行簡單的平均，便得到一個綜合的人類發展指數三

16、組：低人類發展指數(00.50)、中等人類發展指數 (0.510.79)、高人類發展指數 (0.81）2022/7/2224第二章 發展的目標與度量2.4. 發展水平的度量2.4.4 人類發展指數2019年世界上162個國家(或地區)平均為0.716，發展中國家(或地區) 平均為0.647，排序：高人類發展指數的國家(或地區)有48個，平均0.904，挪威最高(0.939)，澳大利亞、加拿大和瑞典并列第二(0.936)中等78個，平均0.662低36個，平均0.416從國家(或地區)數目來看，大多數的人類發展指數處于中等水平，。2022/7/2225第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入

17、分配問題2.5.1 貧困問題絕對貧困：是那些沒有能力獲取滿足基本需要資源的人群，凡生活在低于某一特定的最低的實際收入水平(最低生活水準)的人都計算在內。這個特定的最低生活水準，可稱之為“絕對貧困線”，它適用于任何國家，不依該國人均國民收入水平之高低而轉移。世界銀行1990年第一次發布全球貧困(poverty)的專題報告。以1985年為基準制定了兩條全球的貧困線：任何年均收入低于275美元(以1985年購買力平價計算)的人被歸入“極端貧困”(或赤貧)，低于370美元的人被歸入“絕對貧困” 數據庫(http：/povcalnet/)。2022/7/2226第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收

18、入分配問題貧困人群的經濟特征：1)窮人大都分布在鄉村地區2)窮人的職業往往是農業和非正式部門3)婦女占窮人的大部分4)窮人經常集中在少數民族和土著人口中2022/7/2227第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題概念有兩種：一是收入的功能分配（Functional Distribution of Income)也稱要素分配，是各種生產要素與其所得收入的關系，是從收入來源的角度研究收入分配，研究資本或勞動等生產要素得到的收入份額是多少二是收入的規模分配(Size Distribution of Income) ，也稱為收入的個人分配或家庭分配，是個人或家庭與

19、其所得收入總額的關系，是從收入所得者的規模與所得收入的規模關系的角度研究收入分配，要回答的問題是某個或各個階層的人或家庭得到的收入份額是多少2022/7/2228第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題市場經濟中，一般而言，收入的功能分配的差別越大，收入的規模分配的差別也越大，反之則也是收入的功能分配決定著收入的規模分配傳統經濟學：關注的是收入的功能分配，即國民生產總值的總量如何在勞動、資本和土地等要素之間分配，不太關注收入的大小(規模)分配，即誰得到多少收入的問題經濟發展中的收入分配問題的重點是收入的規模分配2022/7/2229第二章 發展的目標與度量2

20、.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題收入分配差別，簡稱收入差別，指收入分配的相對差別，以收入比重(百分比)或相對份額表示的收入差別，不是以貨幣單位或其他實物指標表示的絕對收入差別，是任何一個現實的社會經濟中都存在的現象關系：在總收入水平一定時，相對的和絕對的收入差別的變化方向是一致的；在總收入水平變動時，兩者的變動方向可能不一致，比如，相對收入差別縮小時，絕對收入差別可能擴大。經濟發展中的收入分配的相對差別與絕對差別的變動，彼此并無必然聯系2022/7/2230第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題測度收入分配差別的主要方法和指標有：洛倫茲曲

21、線(Lorenz Curve)是最常用、最直觀2022/7/2231第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題測度收入分配差別的主要方法和指標有：基尼系數(Gini Coefficient)是直接利用收入階層(人口或家戶)的相對比重與其所得收入的相對比重來計算，用一個數字來表示不平等程度，計算洛倫茲曲線與對角線之間面積除以對角線與90線所圍的面積而得到最低值為0(絕對平均)，最高值為1(絕對不平等)，基尼系數越大，表示收入分配差別越大分配高度不平等國家的基尼系數通常在0.5至0.7之間，收入相對較為平等國家則在0.2至0.35之間2022/7/2232第二章

22、發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題測度收入分配差別的主要方法和指標有：庫茲涅茨比率：也是一個以數值反映總體收入不平等狀況的指標。是簡單地把各個階層的收入比重與人口比重的差額的絕對值加總起來庫茲涅茨指數：直接以某些階層的收入分配狀況來反映收入不平等水平，如最富有的20%人口的收入份額；最低值是0.2，指數越高，收入差別越大阿魯瓦利亞指數(Ahluwalia Index) ：40%最窮人口的收入份額；最高值是0.4，指數越低，收入差別越大收入不良指數：最高收入的20%人口的收入份額與最低收入20%人口的比例，指數越高，收入差別越大2022/7/2233第二章 發展

23、的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題庫茲涅茨假說美國經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者西蒙庫茲涅茨(Simon Kuznets)在1955年提出了一個假說：在經濟增長初期(貧窮階段)，收入分配有惡化趨勢，而在以后的階段(富裕階段)將得到改善以基尼系數來衡量收入分配不平等程度，那么隨著人均GNP的提高，收入分配顯現出一條倒U型軌跡2022/7/2234第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題庫茲涅茨假說2022/7/2235第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題庫茲涅茨假說驗證：英、美、德等國家的歷

24、史統計資料中總結出，發達國家的收入分配不平等經歷了一個先惡化而后改善的過程，倒U型曲線在英國大約經歷了100年，在美國和德國大約為6070年支持庫茲涅茨假說的研究基本結論是：(1)發展中國家收入分配一般比發達國家更不平等；(2)在發展中國家中，最貧窮國家的收入分配比貧窮國家要平等一些；(3)收入不平等最嚴重的是收入水平較高的發展中國家，如拉美國家2022/7/2236第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題庫茲涅茨假說具有一定的合理性理由有：(1)與經濟結構的轉換有關，二元結構(2)與國家的增長戰略有關，初期主要目標經濟增長(3)與社會中影響政府決策的利益集團的結構有關，政權掌握在富裕階層手里批評：主要是針對方法論不發達國家缺乏時間序列資料；一些支持假說的研究，只要簡單地從統計樣本中刪除一兩個國家，很可能得到相反的結果。例，亞洲“四小龍”2022/7/2237第二章 發展的目標與度量2.5. 貧困與收入分配問題2.5.2 收入分配問題中國的收入分配一直呈明顯擴大趨勢，1978年到2019年，農村居民基尼系數從0.21擴大到0.34，城市居民基尼系數從0.16擴大到0.28；目前已經提高到0.45左右，收入不平等程度比較嚴重，應當充分認識收入分配差別擴大的危害性三個方面的原因：經濟增長與發展、經濟改革或體制變遷、經濟政策及其變