1、江西省金屬非金屬地下礦山風險分級評定表地下礦山名稱（與安全生產許可證一致）：風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注一、固有風險191.1安全出口礦井、生產水平（中段）和各個米區（盤區）無兩個 及以上便于行人的安全出口，未與通達地面的安全出 口相通直接定為一級風險1.2通風未建立完善的機械通風系統直接定為一級風險1.3提升采用已經淘汰的提升設備直接定為一級風險1.4設計及開采現狀嚴格按安全設施設計開采，不扣分3部分未按設計開采，每發現一處現狀與設計不符合， 扣1分，扣完為止1.5開拓系統平碉開拓，不扣分1“混合開拓”指主平碉、斜井和豎井 聯合開拓，或者雖然是單一開拓，但 井卜有盲斜井、盲豎井斜

2、井或豎井開拓，扣0.5分混合開拓，扣1分1.6作業中段少于3個中段（含）同時作業，不扣分1超過3個中段同時作業，每增加1個中段，扣0.5分， 扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注1.7升米深度小于200米，不扣分1開采深度超過800米，以二級起評， 本項/、另扣分超過200米，開米深度每增加100米，扣0.5分，扣 完為止1.8水文地質條件水文地質條件簡單，不扣分2水文地質條件中等，扣1分水文地質條件復雜，扣2分1.9工程地質條件工程地質條件簡單，不扣分2工程地質條件中等，扣1分工程地質條件復雜，扣2分1.10排土場排土方向、堆置要求以及技術措施嚴格按設計實施， 不扣分1排

3、土場無正規設計，且為病級或者危 險級或堆置圖度在200米以上，未進 行在線監測的，按二級風險起評，本 項/、另扣分未按設計進行排土作業，每發現一處現場與設計不符 合，扣0.5分，扣完為止1.11開采環境周邊環境簡單，在采動影響范圍外1000米范圍內，不 存在居民區、重要建筑物、重要公共設施等，不扣分2二卜開木或在米動影響沱圍內，存在 居民區、重要建筑物、重要公共設施 等，以二級起評，本項/、另扣分在米動影響范圍外500-1000米范圍內，存在居民區、重要建筑物、重要公共設施等，扣 1分在米動影響范圍外500米范圍內，存在居民區、重要建筑物、重要公共設施等，扣 2分精彩文檔風險因素風險因素分值標

4、準分值范圍得分備注1.12作業人員單班作業人數小于10人的，不扣分1單班作業人數大于10人，小于30人的，扣0.5分單班作業人數大于30人的，扣1分1.13安全避險“六大系統建設”全部建成并正常使用，不扣分2每1個系統/、元者或使用/、止常，扣 0.5分，扣完為止1.14圖紙資料圖紙與實際情況完全相符，不扣分3圖紙與實際情況嚴重不符，發現一處扣 1分，扣完為止二、安全管理332.1資質證照安全生產許可證、采礦許可證、營業執照有一項未取得或過期的直接定為一級風險2.2建設項目“三同時”新建、改建、擴建工程項目嚴格執行安全設施和職業病防護設施“三同時”的，不扣分3新建、改建、擴建工程項目未委托有資

5、質的單位進行安全預評價、安全設施設計、安全驗收評價或未進行職業衛生現狀評價，缺一項扣1分，扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注2.3管理機構按規定設置了安全管理機構和職業衛生管理機構，不扣分2未按規定設置安全管理機構或職業衛生管理機構，或管理機構不健全的扣2分按規定配備了至少3名專職安全管理人員，配備專職 或兼職職業衛生管理人員的，不扣分2.4管理人員配備未按規定配備至少 3名專職安全管理人員，未按規定配備專職或兼職職業衛生管理人員的，少1人扣1分，扣完為止22.5規章制度按規定建立安全生產和職業衛生責任制、規章制度和操作規程的，不扣分2未按規定建立安全生產和職業衛生責任制

6、、規章制度、 操作規程，1項沒有或不齊全扣0.5分，扣完為止2.6管理檔案按規定建立完善安全生產和職業衛生管理檔案的不扣分2未按規定建立完善安全生產和職業衛生管理檔案，缺 一項扣1分，扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注2.7安全生產責任險依法繳納安全生產責任險，不扣分3只為部分從業人員繳納安全生產責任險，扣 1.5分未依法為從業人員繳納安全生產責任險，扣3分2.8責任清單按規定建立了各崗位的安全責任清單，不扣分3未按規定建立各崗位的安全責任清單， 缺一項扣1分， 扣完為止2.9隱患排查按規定制定了隱患排查標準，注冊了隱患排查信息系 統，并及時登錄上報隱患，不扣分4未制定隱

7、患排查標準，扣2分未及時登錄上報隱患，超時1次扣0.5分，扣完為止隱患上報/、全，少一條扣0.5分，扣完為止2.10應急管理應急救援預案進行了備案，設有專職救援隊伍，或與 礦山專業救護隊簽訂協議，并按規定進行應急演練， 不扣分2設有專職救援隊伍，或與礦山專業救護隊簽訂協議，1年內沒肩按規定進行應急演練的，扣 1分應急救援預案未進行備案的，扣1分未設專職救援隊伍，且未與礦山專業救護隊簽訂協議 的，扣2分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注2.11職業危害及時、如實申報職業病危害項目；定期對工作場所 進行職業病危害因素檢測、評價；建立符合要求的 職業健康監護檔案，不扣分5安排由職業禁忌

8、證的勞動者從事具 所禁忌的作業，或發現新增職業病 疑似病例未作進一步體檢，或確診 為新增職業病病例，以二級起評， 本項/、另扣分未及時、如實申報職業病危害項目的，扣1分未定期對工作場所進行職業病危害因素檢測、評價的，扣2分未對勞動者建立符合要求的職業健康監護檔案，扣2分2.12外包工程無外包工程或有外包工程已簽訂安全生產管理協議， 不扣分2未簽訂安全生產管理協議，扣1分承包單位2家以上，每增加1家，扣1分，扣完為止2.13風險公告針對各工種、各崗位存在的安全風險按規定進行了公 告，不扣分3未對各工種、各崗位存在的安全風險進行公告，發現 1起扣1分，扣完為止三、人員素質63.1工程技術人員按要求

9、配備米礦、安全（通風）、地質、測量、機電 等專業工程技術人員，不扣分；未按要求配備，少配 一類專業技術人員，扣0.5分，扣完為止3專業工程技術人員為取得相應專業工 程技術職稱，或相應專業中專以上學 歷未配備專業技術人員，但與相關專業機構簽訂了專業 技術服務協議，扣1.5分未配備專業技術人員，也未與相關專業機構簽訂了專 業技術服務協議，扣3分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注3.2安全培訓主要負責人、安全管理人員、特種作業人員均持證上 崗，從業人員培訓達到規定課時，有年度安全生產和 職業衛生培訓計劃，不扣分3主要負責人、安全管理人員自任職之日起 6個月內未 經安全監管部門對其安全生

10、產、職業衛生知識和管理 能力考核合格，每缺1人扣1分，扣完為止未制定安全生產和職業衛生培訓計劃，扣 1分從業人員未經安全培訓或安全培訓未達到規定學時（新上崗72學時，今后每年20學時，含職業衛生）， 每發現1人，扣0.5分，扣完為止特種作業人員無上崗資格證或未按期進行復審的，每 發現1人，扣1分，扣完為止四、設備設施344.1米掘方式米用鑿巖臺車鑿巖，機械鏟裝的，不扣分2采用手持鉆機鑿巖，機械鏟裝的，扣 1分采用手持鉆機鑿巖，人工鏟裝出礦的，扣 2分4.2提升不需要提升系統，不扣分6使用淘汰的提升設備，直接定為一級風險采用提升系統，不提人的扣1分，提人的扣2分，存 在安全設施不全，每發現1處設

11、施不全，另扣1分；提升系統未定期檢測或檢測不合格的，扣6分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注4.3運輸米用有軌電機車運輸，不扣分2采用無軌人工推車的，以三級起評， 本項/、令扣分米用有軌人工推車或無軌汽布運輸的（有尾氣凈化裝 置），扣1分米用無軌汽布運輸，無尾氣凈化裝置或凈化裝置失效 的，扣2分4.4通風建立有完善的機械通風系統，通風可靠，不扣分5各分項疊加扣分，扣完為止局扇安裝、風筒的設置發現一處不符合規范要求，扣1分采用非阻燃風筒，局扇為非軸流式風機，發現一處扣2分主通風機未定期檢測或檢測不合格，扣3分主通風系統不符合設計要求，扣5分4.5排水排水系統完善、可靠，不扣分5主排

12、水泵未定期進行檢測或檢測不合格，扣3分主排水系統不符合設計要求，扣 5分；4.6供電全部一、二級負荷供電符合要求，不扣分5礦井實現雙電源供電，但部分一級負荷用電設備未滿足雙回路供電要求，每發現 1個一級負荷用電設備不滿足，扣2分使用非阻燃電纜的，每發現一處扣 1分，扣完為止供電系統未檢測或檢測不合格，扣3分供配電系統/、符合設計要求，扣5分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注4.7防護安全防護完全符合要求，不扣分3企業要害崗位、重要設備設施和危險區域，未設置 相應的安全警示標志，設備裸露轉動部分，未設置防護罩或護欄，發現一處扣1分，扣完為止未按規定設置扶梯、平臺、圍欄，發現 1處扣

13、1分，扣完為止未佩戴或未正確使用勞動防護用品，發現1處扣1分， 扣完為止4.8支護井下未米用木支護，不扣分2井下采用木支護，發現1處扣1分，扣完為止4.9便攜式設備按規定為入井人員配備了自救器和為每個班組配備便 攜式后毒氣體綜合檢測報警儀，不扣分2未按規定為入井人員配備了自救器和為每個班組配備 便攜式后毒氣體綜合檢測報警儀，發現少1臺，扣0.5 分，扣完為止4.10消防消防給水和滅火設施符合要求，不扣分2發現1處消防給水和滅火設施/、符合要求，扣 1分，扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注五、安全業績85.1生產安全事故三年內，未出現過死亡生產安全事故，不扣分4三年內，發生

14、過較大以上生產安全事 故，直接定為一級風險；一年內發生 過死亡生產安全事故，以二級起評， 本項/、另扣分一年內出現過非死亡生產安全事故，出現T扣2分， 扣完為止三年內出現過死亡生產安全事故，扣 4分5.2安全生產非法違法沒有非法違法生產、建設情況，不扣分4有非法違法生產、建設情況，發現一處扣 2分，扣完 為止總分評級標準及評定單位：.總分100分，100分四級90分；90分三級75分；75分二級60分；60分一級。四級低風險、一級高風險.以二級起評的固有風險項目，其所在項目/、再另扣分，其他項目扣15分以上（含15分）的，定為一級。.下井人數超過30人（含30人）的地下礦山、設計邊坡高度超過2

15、00m的露天礦山、四等以上“頭頂庫”和三等以上尾礦庫的非煤礦山企業，其下屬獨立系統均由省安監部門組織評定；其他非煤礦山企業由各市級安監部門組織評定。自評人員簽字:自評企業名稱（蓋章）：縣級安監部門名稱（蓋章）：精彩文檔日期:日期:日期:江西省金屬非金屬露天礦山風險分級評定表露天礦山名稱（與安全生產許可證一致）：風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注一、固有風險241.1開拓方式未米用自上而卜開米順序，未分臺階開米，未提前修 路上頂直接定為一級風險1.2裝運未采用機械鏟裝、機械二次破碎直接定為一級風險1.3爆破未米用深孔爆破（不包括非爆破開米）直接定為一級風險1.4設計及開采現 狀嚴格按安全設

16、施設計開采，不扣分3部分未按安全設施設計開采，每發現一處現狀與設計 不符合，扣1分，扣完為止1.5工程地質條件工程地質條件簡單，不扣分3工程地質條件中等，扣1.5分工程地質條件復雜，扣3分1.6邊坡管理小型露 天礦山 （含小 型露天 米石場）邊坡高度小于30米的，不扣分3選擇一類，另一類空缺邊坡高度大于30米，每增加10米，扣1分，扣完為 止大中型 露天礦 山邊坡高度小于80米的，不扣分3邊坡高度超過200米的露大礦山高陡邊 坡，未進行在線監測的，按二級風險起評， 本項/、另扣分邊坡高度大于80米，每增加20米，扣1分，扣完為 止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注1.7封閉圈深度

17、小型露 大礦山小于20米，不扣分3選擇一類，另一類空缺大于20米，每增加10米，扣1分，扣完為止大中型 露天礦 山小于50米，不扣分3大于50米，每增加20米，扣1分，扣完為止1.8技術參數各平臺寬度、臺階坡面角、礦區公路等技術參數符合 設計要求，不扣分6各平臺寬度、臺階坡面角、礦區公路等技術參數不符 合設計要求，1項/、符合扣2分，扣完為止1.9排土場排土方向、堆置要求以及技術措施嚴格按設計實施， 不扣分3排土場無正規設計，且為病級或者危險級 或堆置圖度在200米以上，未進行在線監 測的，按二級風險起評，本項/、另扣分未按設計進行排土作業，每發現一處現場與設計不符 合，扣1分，扣完為止1.1

18、0礦區總平向布 置新建礦山企業的辦公區、工業場地、生活區等地面建 筑、未選在危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落區、塵 毒、污風影響范圍和爆破危險區外按二級風險起評小型露天采石場：相鄰的采石場開采范圍之間最小距 離/、足300米。1.11圖紙資料圖紙與實際情況完全相符，不扣分3圖紙與實際情況嚴重不符，發現一處扣 1分，扣完為 止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注二、安全管理332.1資質證照安全生產許可證、采礦許可證、營業執照有一項未取 得或過期的直接定為一級風險2.2建設項目“三同 時”新建、改建、擴建工程項目嚴格執行安全設施和職 業病防護設施“三同時”的，不扣分3新建、改建、擴建工

19、程項目未委托有資質的單位進 行安全預評價、安全設施設計、安全驗收評價或未 進行職業衛生現狀評價，缺一項扣1分，扣完為止2.3管理機構按規定設置了安全管理機構和職業衛生管理機構，不 扣分2未按規定設置安全管理機構或職業衛生管理機構，或 管理機構不健全的扣2分2.4管理人員配備按規定配備專職安全管理人員,配備專職或兼職職業 衛生管理人員的，不扣分2露天礦山未按規定配備2人以上、小型露天米石場未 按規定配備1人以上專職安全管理人員，及未按規定 配備專職或兼職職業衛生管理人員的，少1人扣1分，扣完為止2.5規章制度按規定建立安全生產和職業衛生責任制、規章制度和 操作規程的，不扣分2未按規定建立安全生產

20、和職業衛生責任制、規章制度、 操作規程，1項沒有或不齊全扣0.5分，扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注2.6管理檔案按規定建立完善安全生產和職業衛生管理檔案的不扣 分2未按規定建立完善安全生產和職業衛生管理檔案，缺 一項扣1分，扣完為止2.7安全生產責任 險依法繳納安全生產責任險，不扣分3只為部分從業人員繳納安全生產責任險，扣 1.5分未依法為從業人員繳納安全生產責任險，扣 3分2.8責任清單按規定建立了各崗位的安全責任清單，不扣分3未按規定建立各崗位的安全責任清單， 缺一項扣1分， 扣完為止2.9隱患排查按規定制定了隱患排查標準，注冊了隱患排查信息系 統，并及時登錄上報

21、隱患，不扣分4未制定隱患排查標準，扣2分未及時登錄上報隱患，超時1次扣0.5分，扣完為止隱患上才反不全，少一條扣0.5分，扣完為止2.10應急管理應急救援預案進行了備案，設有專職救援隊伍，或與 礦山職業救護隊簽訂協議，并按規定進行應急演練， 不扣分2設有專職救援隊伍，或與礦山職業救護隊簽訂協議，1年內沒肩按規定進行應急演練的，扣 1分應急救援預案未進行備案的，扣1分未設專職救援隊伍，且未與礦山職業救護隊簽訂協議 的，扣2分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注2.11職業衛生及時、如實申報職業病危害項目；定期對工作場所 進行職業病危害因素檢測、評價；建立符合要求的 職業健康監護檔案，

22、不扣分5安排由職業禁忌證的勞動者從事具所 禁忌的作業，或發現新增職業病疑似病例 未作進一步體檢，或確診為新增職業病病 例，以二級起評，本項/、另扣分未及時、如實申報職業病危害項目的，扣1分未定期對工作場所進行職業病危害因素檢測、評價的，扣2分未對勞動者建立符合要求的職業健康監護檔案，扣2分2.12外包工程無外包工程或有外包工程已簽訂安全生產管理協議，不扣分未簽訂安全生產管理協議，扣1分2外包隊伍若無資質，直接定為一級；承包單位2家以上，每增加1家，扣1分2.13風險公告針對各工種、各崗位存在的安全風險按規定進行了公 告，不扣分3未對各工種、各崗位存在的安全風險進行公告，發現 1起扣1分，扣完為

23、止三、人員素質63.1工程技術人員按要求配備米礦、安全（通風）、地質、測量、機電 等專業工程技術人員，不扣分；未按要求配備，少配 一類專業技術人員，扣0.5分，扣完為止未配備專業技術人員，但與相關專業機構簽訂了專業 技術服務協議，扣1.5分3專業工程技術人員為取得相應專業工程技 術職稱，或相應專業中專以上學歷。精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注未配備專業技術人員，也未與相關專業機構簽訂了專 業技術服務協議，扣3分3.2安全培訓主要負責人、安全管理人員、特種作業人員均持證上 崗，從業人員培訓達到規定課時，有年度安全生產和 職業衛生培訓計劃，不扣分3主要負責人、安全管理人員自任職之日

24、起 6個月內未 經安全監管部門對其安全生產、職業衛生知識和管理 能力考核合格，扣1分未制定安全生產和職業衛生培訓計劃，扣 1分從業人員未經安全培訓或安全培訓未達到規定學時（新上崗72學時，今后每年20學時，含職業衛生）， 每發現1人，扣0.5分，扣完為止特種作業人員無上崗資格證或未按期進行復審的，每 發現1人，扣0.5分，扣完為止四、設備設施294.1 而 L符合設計要求，不扣分4未采用濕式作業，扣2分米用干式鑿巖，產塵點和產塵設備，未米取綜合防塵 措施，發現一處扣4分4.2爆破符合設計要求，不扣分4米用淘汰的爆破工藝和爆破器材，直接定為一級未編制爆破設計技術文件，扣2分無避炮設施、爆破警示標

25、識，扣 4分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注4.3鏟裝鏟裝作業全部按設計實現機械化，不扣分3鏟裝作業部分機械化，每發現一處鏟裝作業未按設計 實現機械化，扣1分，扣完為止4.4排水按設計要求建立排水系統，不扣分4露天米場的總出入口、平碉口、排水井和工業場地， 未采取妥善的防洪措施，扣2分未按設計建立排水系統，上方未設截洪溝，扣 4分4.5采場供電露天采場供電線路符合規定，不扣分4露天采場架空供電線路未裝設防雷、接地保護裝置， 扣2分露天采場內的高壓電氣設備和移動變電站采用橫跨線 或縱架線供電，扣4分4.6防護安全防護完全符合要求，不扣分4企業要害崗位、重要設備設施和危險區域，未設

26、置 相應的安全警示標志，設備裸露轉動部分，未設置防護罩或護欄，發現一處扣1分，扣完為止未按規定設置扶梯、平臺、圍欄，發現 1處扣1分， 扣完為止未佩戴或未正確使用勞動防護用品，發現1處扣1分， 扣完為止4.7消防消防給水和滅火設施齊全有效，不扣分3發現1處消防給水和滅火設施不符合要求，扣 1分， 扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注4.8警示標志安全警示和職業危害警示標識齊全，不扣分3安全警示和職業危害警示標識不完善，缺 1類扣1.5 分五、安全業績85.1生產安全事故三年內，未出現過死亡生產安全事故，不扣分4三年內，發生過較大以上生產安全事故， 直接定為一級風險；一年內發

27、生過死亡生 產安全事故，以一級起評，本項/、另扣分一年內出現過非死亡生產安全事故，出現T扣2分， 扣完為止三年內出現過死亡生產安全事故，扣 4分5.2安全生產非法 違法沒有非法違法生產情況，不扣分4有非法違法生產情況，每發現一處扣2分，扣完為止總分評級標準及評定單位：.總分100分，100分四級90分；90分三級75分；75分二級60分；60分一級。四級低風險、一級高風險.以二級起評的固有風險項目，其所在項目/、再另扣分，其他項目扣15分以上（含15分）的，定為一級。.下井人數超過30人（含30人）的地下礦山、設計邊坡高度超過200m的露天礦山、四等以上“頭頂庫”和三等以上尾礦庫的非煤礦山企業

28、，其下屬獨立系統均由省安監部門組織評定；其他非煤礦山企業由各市級安監部門組織評定。自評人員簽字:自評企業名稱（蓋章）：縣級安監部門名稱（蓋章）：精彩文檔日期:日期:日期:江西省金屬非金屬礦尾礦庫風險分級評定表尾礦庫名稱（與安全生產許可證一致）：風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注一、固有風險241.1安全度安全度為危庫或險庫直接定為一級風險安全度為病庫以二級起評1.2庫卜游設施下游3公里范圍內無生產生活設施，不扣分3尾礦庫卜游1公里范圍內有居民或重要設 施，以二級起評，本項/、另扣分下游3公里范圍內有生產生活設施，跑離每近 1公里，扣1分1.3周邊環境庫內無回采作業，庫區周邊無回采及爆破作

29、業， 不扣分4庫內肩回采作業，庫區周邊有回采及爆破作業， 發現1處扣2分，扣完為止1.4尾礦庫設計施 工現狀嚴格按設計施工，不扣分3部分未按設計施工，每發現一處現狀與設計不符 合，扣1分1.5 :小于30米,不扣分4壩高超過200米（含200米），以二級起 評，本項/、另扣分等于或大于30米，小于60米，扣1分等于或大于60米，小于100米，扣2分超過100米，扣4分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值圍得分備注1.6庫容小于100萬m3,不扣分4庫容超過10000萬m3,以二級起評，本項 不另扣分等于或大于100萬m3,小于1000萬m3,扣2分等于或人丁 1000萬mi,小于10000萬m

30、i,扣4分1.7匯水面積匯水面積小于1平方公里，不扣分2匯水面積超過1平方公里,每增加1平方公里, 扣1分1.8工程地質條件工程地質條件簡單，不扣分4工程地質條件中等，扣1分工程地質條件復雜，扣2分二、安全管理302.1資質證照安全生產許可證、采礦許可證、營業執照有一 項未取得或過期的直接定為一級風險2.2建設項目“三同 時”新建、改建、擴建工程項目嚴格執行安全設施 和職業病防護設施“三同時”的，不扣分3新建、改建、擴建工程項目未委托有資質的單 位進行安全預評價、安全設施設計、安全驗收 評價，未按規定要求進行現狀評價，缺一項扣 1.5分，扣完為止2.3管理機構按規定設置了安全管理機構和職業衛生

31、管理機2精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注構，不扣分未按規定設置安全管理機構或職業衛生管理機 構，或管理機構不健全的扣2分2.4管理人員配備按規定配備專職安全管理人員，配備專職或兼職 職業衛生管理人員的，不扣分2未按規定配備專職或兼職安全生產和職業衛生 管理人員的，少1人扣1分，扣完為止2.5規章制度按規定建立安全生產和職業衛生責任制、規章制 度和操作規程的，不扣分2未按規定建立安全生產和職業衛生責任制、規章 制度、操作規程，1項沒有或不齊全扣0.5分，扣 完為止2.6管理檔案按規定建立尾礦庫工程檔案，不扣分2未建立尾礦庫工程檔案，特別是隱蔽工程的檔案， 并長期保管，扣2分2.7

32、安全生產責任險依法繳納安全生產責任險，不扣分3只為部分從業人員繳納安全生產責任險，扣1.5分未依法為從業人員繳納安全生產責任險，扣3分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值圍得分備注2.8責任清單按規定建立了各崗位的安全責任清單，不扣分3未按規止建立各岡位的安全責任清單， 缺一項扣1 分，扣完為止2.9隱患排查按規定制定了隱患排查標準，注冊了隱患排查信 息系統，并及時登錄上報隱患，不扣分4未制定隱患排查標準，扣2分未及時登錄上報隱患，超時1次扣0.5分，扣完 為止隱患上才反不全，少一條扣0.5分，扣完為止2.10應急管理應急救援預案進行了備案，設有專職救援隊伍， 或與礦山職業救護隊簽訂協議，并按

33、規定進行應 急演練，不扣分3設有專職救援隊伍，或與礦山職業救護隊簽訂協 議，1年內沒肩按規定進行應急演練的，扣1.5分應急救援預案未進行備案的，扣1.5分未設專職救援隊伍，且未與礦山職業救護險簽訂 協議的，扣3分2.11風險公告針對各工種、各崗位存在的安全風險按規定進行 了公告，不扣分3未對各工種、各崗位存在的安全風險進行公告， 發現1起扣1分，扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注2.12穩定性評價按要求進行了工程勘察及穩定性評價，不扣分3尾礦壩堆筑至1/2-2/3最終設計壩局時，未按要求做工程勘察及穩定性專項評價，扣3分三、人員素質63.1工程技術人員水工、地質、選礦等專

34、業工程技術人員配備齊全，不扣分；每缺少一類專業技術人員，扣 1分3專業工程技術人員為取得相應專業工程技 術職稱，或相應專業中專以上學歷未配備專業技術人員，但與相關專業機構簽訂了 專業技術服務協議，扣1分未配備相關工程技術人員,且未與專業機構簽訂 了專業技術服務協議，扣3分3.2安全培訓主要負責人、安全管理人員、特種作業人員均持 證上崗，從業人員培訓達到規定課時，有年度安 全生產和職業衛生培訓計劃，不扣分3主要負責人、安全管理人員自任職之日起 6個月 內未經安全監管部門對其安全生產、職業衛生知 識和管理能力考核合格，扣1分未制定安全生產和職業衛生培訓計劃，扣 1分從業人員未經安全培訓或安全培訓未

35、達到規定學 時（新上崗72學時，今后每年20學時，含職業 衛生），每發現1人，扣0.5分,扣完為止特種作業人員無上崗資格證或未按期進行復審 的，每發現1人，扣1分，扣完為止精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值圍得分備注四、設備設施324.1壩間設施壩體的壩面設施是否符合設計要求，符合不扣分； 是否存在拉溝、滑坡現象，是否有灌木，發現一 處扣1分，扣完為止3壩體的壩面設施是否符合設計要求，不符合扣 3分4.2在線監測三等及三等以上尾礦庫安裝有在線監測系統，且 運行正常，不扣分3三等及三等以上尾礦庫未安裝在線監測系 統，以二級起評，本項/、另扣分三等及三等以上尾礦庫在線監測系統，運行不止 常，扣4分4.3觀測設施四等及四等以上尾礦庫設置有壩體位移和浸潤線 觀測設施，且運行正常，不扣分3四等及四等以上尾礦庫未設置壩體位移和 浸潤線觀測設施，以二級起評，本項/、另 扣分四等及四等以上尾礦庫設置的壩體位移和浸潤線觀測設施，運行/、止常，扣 3分4.4壩體浸潤線壩體浸潤線符合設計要求，不扣分4未查明壩面浸潤線溢出點位置、范圍和形態，扣4 分在尾礦庫運行過程中，壩體浸潤線超過控制線，采取措施后得到有效控制的，扣 2分；未采取有效措施或未得到有效控制的，扣 4分精彩文檔風險因素風險因素分值標準分值范圍得分備注4.5排洪設施按設計要求設置有排洪設施，并能滿足防洪要求， 不扣分4排