1、高校大學促進科技成果轉化管理暫行辦法根據中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創 新驅動發展戰略的若干意見（中發20158號）的主要精 神，依據中華人民共和國促進科技成果轉化法以及國務院 “實施中華人民共和國促進科技成果轉化法若干規定” （國發201616號）以及教育部、科技部關于加強高等學 校科技成果轉移轉化工作的若干意見（教技20163號） 等相關文件，結合學校實際，制定本辦法。第一條本辦法所指的科技成果是指以高校大學作為所有權 人的專利、專有技術、計算機軟件等具有實用價值的職務科技 成果。第二條本辦法所述的科技成果轉化是指科技成果許可、轉 讓、作價投資以及科技成果的后續試驗、開發、應

2、用、推廣直 至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活 動。第三條科技成果可以采用下列方式進行轉化：（一）自行投資實施轉化；（二）向他人轉讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉 化；（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例； （六）其他協商確定的方式。第四條學校依法自主決定轉讓、許可或者作價投資，除涉 及國家秘密、國家安全外，無需報上級管理部門審批。第五條科技成果轉化堅持科學決策、民主決策、依法決策 的基本原則，既要提高工作效率、促進技術研發與成果轉化， 又要嚴防國有資產流失。第六條學校成立知識產權與科技成果轉化工作領導小

3、組， 加強對科技成果轉移轉化的管理、組織和協調，統籌成果管 理、技術轉移、相關資產經營管理及法律等事務。第七條科學技術處是學校自然科學科技成果轉化的主管部 門，負責科技成果轉化的管理工作，建立健全學校技術轉移工 作體系和機制，完善科技成果轉移轉化管理制度，促進與企業 聯合實施科技成果的研發與轉化，按上級要求建立科技成果轉 化年度報告制度。科學技術處負責建設學校科技成果轉化服務平臺，利用 “高校大學技術轉移中心”和“高校大學科學技術中心”，通 過引入社會資金等方式，設立科技成果轉化基金，市場化運 作，優化科技成果轉化流程，充分調動校內外人員參與學校科 技成果研發與轉化的積極性。高校大學技術轉移中

4、心設立一定數量的流動崗位，聘請有 創新實踐經驗的企業家和企業科技人才兼職從事教學和科研工 作，同時，可以聘用一定數量專、兼職的成果轉化工作人員， 通過培訓、市場聘任等多種方式建立成果轉化職業經理人隊伍 和技術轉移隊伍。充分發揮大學科技園、高校大學校友會、地方（專業）研 究院、行業組織等在成果轉移轉化中的集聚輻射和帶動作用，依托其構建技術交易、投融資等支撐服務平臺，開展技術開發 和市場需求對接、科技成果和風險投資對接，形成市場化的科 技成果轉移轉化運營體系，培育打造運行機制靈活、專業人才 集聚、服務能力突出的國家技術轉移機構。第八條科技成果以作價投資形式轉化的，由高校吉大控股 有限公司、科技園發

5、展中心和高校吉大孵化器有限公司等經學 校授權的全資或控股企業作為實施單位組織實施。第九條科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科 技成果的轉化，不得將職務科技成果及其技術資料和數據占為 己有，侵犯學校的合法權益。第十條科技成果轉化實施按以下規程辦理：（一）定價科技成果轉讓、許可或者作價投資價格可通過協議定價、 在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定。（二）申報科技成果轉化的申報受理單位是學校技術轉移中心。科技成果的轉讓、許可由科技成果負責人提供成果信息并 對相關風險做出承諾，所在中層單位出具審核意見或承諾。涉及作價投資的，實施單位應提供作價投資的相關信息和 意見以及第三方機構的評估或預評估

6、報告。以其它方式轉化科技成果的，參照上述方式申報。（三）公示通過協議定價的，應就科技成果名稱、簡介等基本要素和 擬交易價格、價格形成過程等內容進行校內公示，公示期應不 少于15個工作日，公示無異議的進入審批程序，公示有異議的 由科學技術處負責異議處理，異議問題消除后進入審批程序。 涉及紀檢、監察的異議由科技處報學校紀檢、監察部門處理。（四）審批科技成果的轉讓、許可，經科學技術處審核后，根據公示 結果向相應審批決策機構報批；審批通過后，由科學技術處代 表學校簽訂相應技術合同。科技成果作價投資的，根據公示結果由學校技術轉移中心 向相應審批決策機構報批。審批通過后，由實施單位負責實 方也O（五）備案

7、科技成果的轉讓與許可由相關科研團隊完成技術合同登 記、備案和專利局備案等工作。作價投資實施單位在作價投資完成后，將相關材料報科學 技術處備案，同時，負責按上級主管部門的要求完成相關備案 工作。第十一條學校科技成果轉化實行三級管理決策，并參照 “三重一大”相關文件精神實行集體決策。（一）科技成果轉化價格在300萬元以下的，校國有資產 管理委員會和經營性資產管理委員會授權科學技術處組織專家 （財務、資產、法律等）論證審批；（二）科技成果轉化價格在300萬（含本級）2000萬元 的，校黨委常委會、國有資產管理委員會和經營性資產管理委 員會授權科學技術處論證，報主管校長審批；（三）科技成果轉化價格在2

8、000萬元（含本級）以上的， 校國有資產管理委員會和經營性資產管理委員會授權科學技術 處論證，報校黨委常委會審批。主管校長和科學技術處每年終提請校經營性資產管理委員 會、國有資產管理委員會和學校黨委常委會審議學校全年科技 成果轉化情況。第十二條科技成果轉化的凈收益（扣除可能發生的中介費 等）納入學校總體預算，通過預算安排用于對成果完成人員和 轉化貢獻人員的獎勵和報酬，以及用于學校技術轉移體系建 設、科學技術研發與成果轉化等工作。預算安排的獎勵和報酬參照科技成果轉化的凈收入額度， 按以下規定進行分配和獎酬I。（一）對無后續責任或義務的技術轉讓或許可項目，技術 團隊分配收益不低于總額度的50%,省

9、內轉化項目技術團隊分 配收益不低于總額度的70%,具體分配額度由學校、相關中層 單位和技術團隊三方協商確定。剩余部分學校和相關中層單位 平均分配。技術團隊獲得的轉化收益可以一次性用于獎勵。（二）對有后續責任和義務的科技成果轉化項目，按學校 橫向科研項目進行管理。（三）科技成果作價投資的股權分配由實施單位與相關技 術團隊及其所在中層單位等轉化實施主體協商確認，其中用于技術團隊獎勵的份額不低于50%,省內項目用于技術團隊獎勵 的份額不低于70% （含股權、出資比例等）。（四）技術團隊的負責人或主要貢獻人獲得獎勵的份額不 低于獎勵總額的50%,團隊內其他人員具體收益分配比例由負 責人或主要貢獻人根據

10、貢獻多少確定，并報所在中層單位主要 負責人審議批準。（五）學校和中層單位可以使用不超過科技成果轉化收入 的3%,用于科技成果轉化的管理與服務團隊的獎勵。第十三條學校對科技成果轉化做出重要貢獻的人員給予獎 勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位 工資總額限制、不納入學校工資總額基數。第十四條學校技術轉移中心接受科研團隊委托，提供有關 業務洽談、合同簽訂、報批與備案、財務辦理及知識產權規劃 與管理等服務的，可以從成果轉化毛收入中提取一定費用，用 于平臺運行、聘用人員工資及技術經紀人獎酬等支出，收費標 準另行制定。第十五條學校科技工作者在履行崗位職責、完成本職工作 的前提下，經征得所

11、在中層單位同意，可以兼職到企業從事科 技成果轉化活動或離崗創業，在原則上不超過3年時間內保留 人事關系。科學技術處與人力資源與社會保障處共同建立相關 制度規定或者與科技工作者約定兼職、離崗從事科技成果轉化 活動期間和期滿后的權利和義務。離崗創業期間，科技工作者 所承擔的科研項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關 管理辦法辦理手續。擔任處級以上領導職務的科技人員的兼職管理，按中央有 關規定執行。第十六條學校正職領導，是科技成果的主要完成人或者對 科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照中華人民共和國促 進科技成果轉化法的規定獲得現金獎勵，原則上不得獲取股 權激勵。其他擔任領導職務的科技人員，是科

12、技成果的主要完 成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照中華人 民共和國促進科技成果轉化法的規定獲得現金、股份或者出 資比例等獎勵和報酬。對擔任領導職務的科技人員的科技成果 轉化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權侵占他人科技 成果轉化收益。公示內容應包括在成果完成或成果轉化過程中 的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。第十七條科技成果轉化過程中，通過技術交易市場掛牌交 易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協議定價并按規定在校 內或技術交易市場公示擬交易價格的，單位領導在履行勤勉盡 責義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價 中因科技成果轉化后續價值變化產生的決策責任。第十八條學校進一步完善有利于促進科技成果轉化的績效 考核評價體系（職稱評定、崗位管理和考核評價制度等），將 科技成果轉化情況作為對校內單位及科技人員業績考核的重要 內容和依據。第