1、附件 1 中期評估文件編寫提綱及要求（標題 4 號黑體，正文 4 號仿宋體， A4 紙、雙面印刷，一、二、三、四各部分分別裝訂）一、項目中期總結報告 1. 項目組織落實情況 項目的總體思路和框架、主要研究內容和目標 課題設置的思路，課題之間的相互關系 研究隊伍的組織與落實情況 2. 研究工作的主要進展 項目前兩年主要研究內容和目標 計劃任務完成情況 同國內外相關研究相比較，項目的研究工作的總體水平、突出 進展、學術影響以及國內外同行專家的評價 前兩年研究工作對完成項目五年預期目標的作用和貢獻 3. 項目組織管理、隊伍建設和人才培養的措施和成效 項目的組織管理：包括項目內部的學術交流和數據共享情

2、況等 研究隊伍的總體狀況：包括項目專家組、課題負責人的作用，年輕人才的培養等 經費使用情況 4項目中期總結評議情況 項目中期總結會議組織情況 項目中期總結專家名單 項目中期總結各課題評議結果及評議意見（附評議表和評議意 見表復印件）5項目執行過程中存在的問題和建議 6項目首席科學家簽字二、課題中期總結報告（按課題分列，每個課題5000 字以內）1. 研究工作的主要進展（計劃任務完成情況、預期目標是否實現、所取得的突出進展等）2. 與國內外同類研究工作相比的創新性3. 人才培養、合作交流、數據共享等方面的情況4. 經費使用情況5. 存在的問題和建議（包括研究計劃的調整思路）6. 課題負責人簽字（

3、向科技部上報時需承擔單位簽字蓋章）三、項目計劃任務書調整方案（格式見附件 4，作為中期評估材料提交時不需要依托部門簽字蓋章）注意突出調整思路，包括：1. 后三年如何進一步圍繞國家經濟、社會和科技發展中的重大關鍵 問題開展工作，預期將會在哪些方面取得哪些突破。2. 根據整個項目和各課題前兩年的進展情況，為實現項目的總體目 標，如何對項目的研究內容和課題設置進行調整，哪些課題是支 持的重點，各課題如何突出研究重點。四、其它相關資料*1）2）1、項目投入統計表（表 2、項目產出統計表（表3、 35 篇代表性學術論文 （包括已接受的論文） 及被引用情況 （不 包括自引情況）4、973 計劃項目發表論文

4、目錄（表 3）5、國際、國內科技發明專利目錄（表4）及相關證書復印件（如果沒有，可以不提供；專利應區分授權專利和申請專利）6、 國際重要學術會議大會邀請報告目錄（表 5）7、國際重要學術組織的任職情況（表 6）8、優秀中青年研究人才的培養情況（表 7）9、項目所制定的內部管理條例注：表 17 從 973 計劃網站項目“ 項目管理” 欄目中直接打印生成（具體方法和要求見 973 計劃網站）。附件 2中期總結課題評議表評價工作狀態研究前景綜研究工作的創課題負責人及課題設置的必要研究方案的可合指標評新性及計劃任研究隊伍的水性及對項目總體行性及預期取務完成情況平與活力目標的貢獻得突破的前景價課題 1

5、課題 2 課題 3 課題 4 課題 5 課題 6 課題 7 課題 8 課題 9 課題 10 各欄可填：優、良、中、差附件 3 中期總結課題評議意見表項目名稱：課題名稱：課題編號：綜合評價：對課題工請在認真審閱課題中期總結報告，聽取課題負責人匯報的基礎上，作狀態和研究前景提出明確、具體的意見和建議：1、計劃任務完成情況 2、研究工作的創新性 3、研究隊伍的狀態和水平 4、存在的主要問題 5、該課題下階段設置的必要性 6、研究計劃的可行性 7、預期取得突破的前景 8、對研究計劃和研究隊伍調整的建議項目首席科學家（簽字） ：年月日附件 4 國家重點基礎研究發展計劃（973 計劃）項目計劃任務書調整方

6、案項目編號：項目名稱：中華人民共和國科學技術部制年月日填寫說明1、統一用 A4 復印紙；2、封面用白色厚紙，請勿用塑料封皮；3、內容要雙面印刷；4、按照給定格式編寫，文字敘述部分用小4 號仿宋字；5、各項內容要實事求是、認真填寫，文字敘述簡明扼要、層次分明，一頁不夠可續頁；6、請認真閱讀格式后面的編寫說明，按規定編寫；7、要注意相關數據的一致性和平衡關系。項目基本信息項目編號：項名中文萬元稱英文后三年經費預算額目起止年月20XX 年6 月至 2006 年 8 月依托部門第一承擔單位性別專業專業單承擔單位數項目姓名身份證號碼首席用于本項目工作科學家單位時間（人月 /年）項姓名身份證號碼位是否承擔

7、 研究任務目專家組成員隊總人數正高副高中初級博士后博士生碩士生伍課題編號課題名稱課題承擔單位負責人課題設置一、調整依據和思路二、研究目標的調整方案三、研究內容及課題設置的調整方案四、承擔單位和研究隊伍的調整方案隊調整前調整后伍 承擔單位數規 總人數模 正高對 副高比 中初級博士后研究生主要學術骨干課題姓名身份證號碼專業技工作單位工作時間編號術職務(人月 /年) 調整后項目承擔單位研究隊伍總人數 ：人全時工作時間 ：人月單 位 名 稱承 擔 的 主 要 任 務承擔單位五、年度計劃年研究內容預期目標度第三年第四年第五年六、經費預算 單位：萬元項目后三年預算總額：萬元萬元萬元其中： 973 計劃專項

8、經費資助總額依托部門、承擔單位配套的專項經費項 目 后 三 年經從研究人員所在單位獲得人員費萬元費總承擔單位提供的其它資助萬元額科目預算總額專項經費列支數經費比例后人 員 費% 三設 備 費% 年支管 理 費% 出國際合作% 與交流費預其它相關費用% 算合計七、項目首席科學家簽字 我將嚴格遵守 973 計劃項目和經費管理的各項規定，根據本項 目計劃任務書調整方案， 認真組織、 協調項目開展研究工作， 確保完 成項目研究計劃，實現預期目標。首席科學家簽字：年月日八、項目依托部門意見我部門將認真履行 國家重點基礎研究發展計劃（973 計劃）管理辦法 中規定的依托部門的責任和義務。做的有關承諾。主管

9、司局（蓋章）負責人（簽字）履行實施本項目所年月日九、科學技術部批復意見經辦人：主管專業司（蓋章）負責人（簽字）年月日編寫說明項目基本信息 1、經費預算額為在科技部給定的經費預算額度內所做的實際經費預算額；2、依托部門如有兩個，請按順序一并填寫；3、第一承擔單位為項目的依托單位，是專項經費的撥款單位，一般應為項目首席科學家所在單位；4、承擔單位數應與第六項所列承擔單位的總數一致；5、專業應填目前所從事領域的專業，按二級學科專業填寫，參照國家自然 科學基金委的專業分類目錄；6、項目專家組成員由7-9 人組成，項目首席科學家和項目首席科學家助理應為項目專家組成員， 其中不承擔本項目研究任務的專家應占

10、 40%左右。是否承擔研究任務是指項目專家組成員是否承擔本項目的研究任務，填“ 是” 或“ 否”；7、隊伍的總人數不包括博士生和碩士生，一、調整依據和思路與第六項研究隊伍中總人數一致。依據項目的總體目標， 根據項目前兩年的執行情況和項目中期評估結論，闡明對項目研究計劃的調整思路和方案。二、研究目標的調整方案 在項目計劃任務書基礎上詳細說明對研究目標所作的調整。三、研究內容及課題設置的調整方案 說明為實現預期目標在研究內容上所做的調整或新的創新 點，撤消、合并或新增課題的情況， 包括各課題研究內容的增刪、目標的調整、技術路線的修訂。四、承擔單位和研究隊伍的調整方案詳細說明承擔單位和研究隊伍調整情

11、況，包括承擔單位或研究小組、項目首席科學家、項目首席助理、課題負責人、主要學 術骨干的調整情況。1、“ 隊伍規模對比” 欄目中“ 研究生” 包括碩士生和博士生。2、“ 研究隊伍總人數” 為參加項目的所有人員數（不包括博士、碩士研究生） ，與項目基本信息中隊伍總人數一致。3、“ 全時工作時間” 為調整后參加項目的所有人員（不包括博士、 碩士研究生）投入的工作時間之和（總人月） ；此數與所有課題參加人員的工作量總和相等。4、主要學術骨干：按課題順序列出主要學術骨干指對項目的學術思想有貢獻，用的科研骨干和技術骨干。項目首席科學家、對項目或課題組織實施起主要作 項目首席科學家助理、 課題負責人必須是學

12、術骨干。項目主要學術骨干人數一般不超過研究隊伍總人數的 1/2，項目一般參加人員、 技術人員及博士碩士研究生不能列入。構的合理化。要注意學術骨干年齡結4、承擔單位：單位名稱要規范；其承擔的主要任務要簡述，但必須體現該 單位在項目中的作用。五、年度計劃：按研究內容和預期目標分列調整后的年度計劃 1、研究內容要具體說明當年需完成的研究任務。2、預期目標要說明所能解決的問題或所研究的重大科學問題的進展程度，應提出明確的考核指標。應特別注意：以項目為單位做整體敘述，不能按課題分列。六、經費預算 ：1、項目后三年經費總額 項目后三年預算總額為包括所有來源經費在內的總和。依托部門、承擔單位配套的專項經費指

13、國務院有關部、委、局和直屬機構，或省（直轄市）科技廳（委） 、相關產業部門等（如教育部、中國科學院、中國 石油天然氣集團公司、 上海市科委） 以及項目承擔單位為項目專門提供的研究經 費、野外和海洋調查費用、 設備費、國際合作費等； 要分別列出配套部門 （單位）名稱和配套金額。 承擔單位為項目研究提供的已有設備及其它設施條件不能折合 為配套專項經費。從研究人員所在單位獲得的人員費指項目研究人員所在單位為科研人員提 供的工資、獎金、津貼等。承擔單位提供的其它資助指除配套專項經費和提供人員費以外的經費，包括 已有儀器設備使用費、房屋占用費等。依托部門、承擔單位配套的專項經費需出具相應的證明文件。2、

14、支出預算：經費比例以百分比計（） 。人員費預算總額為各項目承擔單位為承擔人員 提供的工資、獎金和津貼等費用與專項經費列支人員費的總和。人員費“ 經費比例” 指“ 專項經費列支數” 占“ 項目支出預算總數” 的比例；設備費、管理費、國際合 作與交流費及其它相關費用的“ 經費比例” 指占“ 專項經費總額” 的比例。其它相關費用主要包括科研業務費等。973 計劃項目預算不能包括不可預見費、機動費及其它特殊用途的經費。3、人員費、管理費的比例必須符合國家重點基礎研究專項經費管理辦法及其補充規定的規定。4、項目的各項經費預算數必須與各課題相應預算數之和相等。七、項目首席科學家簽字 項目首席科學家應在上報

15、的項目計劃任務書調整方案中親筆簽字，如有兩位 首席，需要共同簽字。八、項目依托部門意見 如有兩個依托部門要分別簽字蓋章。附件 5 項目中期評估評議表項目名稱：評估指標考核標準評價計劃任務1. 是否按照項目計劃任務書的要求開展研究工優作？良2. 是否完成前兩年的計劃任務?是否實現預期中完成情況的階段目標、取得預期進展？3. 研究重點是否突出？課題之間是否有機聯差系? 研究隊伍1. 首席科學家是否有組織協調能力和開拓創新優精神?是否具備結構合理、團結協作、相對穩良定的研究隊伍 ? 與中2. 是否有良好的學術風氣和民主、寬松的學術組織管理差環境？項目內部合作交流及數據共享如何？3. 組織管理是否有序

16、？內部管理制度是否健全？總體研究1. 前兩年研究工作對實現項目五年預期目標的優作用和貢獻如何？良水平2. 研究工作與國內外同類研究相比的創新性如中和何？創 新 性3. 階段性研究成果的學術水平及其在國內外學差術界的影響如何？研究前景1.研究成果預期解決國家重大需求的實質性貢優良獻和作用如何？2.后三年研究方案是否體現了內容集中和目標中綜合評價明確的要求 ?是否科學、可行？差差3.預期能否完成五年目標，能否有所突破？優良中注：在相應評價等級上劃“ ”評估專家簽名：附件 6年月日項目中期評估專家組意見表項目名稱：請在認真審閱項目中期評估材料、 聽取項目首席科學家中期總結報告和研究計 劃調整方案匯報

17、的基礎上， 對項目工作狀態和研究前景進行綜合評價，并提出明確、具體的意見和建議：一、 對項目的總體評價（計劃任務完成情況，總體水平與創新性，研究隊伍狀態，圍繞 “重大”、“基礎”開展的研究工作有無實質性進展，存在的主要問題等）二、 項目研究前景（調整后項目的目標、內容、研究方案是否科學、可行，總體 目標能否實現，預期取得突破的可能性等）三、 具體調整意見和建議（對項目的研究內容、課題設置、研究隊伍等提出具體 的調整意見或建議）中期評估專家組組長簽字：年月日附件 7 國家重點基礎研究發展計劃（973 計劃）課題任務書調整方案項目名稱：課題名稱：課題編號：中華人民共和國科學技術部制年月日填寫說明

18、1、統一用 A4 復印紙，封面用白色厚紙，請勿用塑料封皮；內容要雙面印刷；2、按課題順序裝訂為一冊。3、按照給定格式編寫，文字敘述部分用小4 號仿宋字；4、各項內容要實事求是、認真填寫，文字敘述要簡明扼要、層次分明；5、請認真閱讀格式后面的編寫說明，按要求編寫；6、新增設的課題、合并的課題要按課題任務書的格式編寫 課題任務書；7、中期評估后做調整的課題對應課題任務書中相關內容編 寫課題任務書調整方案。一、調整依據和思路二、研究內容和預期目標的調整方案三、研究方案及技術路線的調整四、年度計劃年研究內容預期目標度第三年第四年第五年五、課題承擔人員負姓名性身份證號碼專業技單位工作時間（人月 /年）

19、簽 字別術職務責人參加人員研究生六、經費預算 單位：萬元課題后三年預算總額：萬元萬元其中： 973 計劃專項經費資助總額萬元依托部門、承擔單位配套的專項經費后 三 年 預算從研究人員所在單位獲得人員費萬元總額科承擔單位提供的其它資助專項經費萬元目預算總額經費比例列支數后人 員 費% 三設 備 費% 年支管 理 費% 出國際合作% 預與交流費算% 其它相關費用合計七、課題負責人簽字我將嚴格遵守 973 計劃項目和經費管理的各項規定，根據本課題調整后的方案， 按計劃組織課題組開展研究， 確保完成課題研究計劃，實現預期目標。課題負責人 （簽字）：年月日八、課題承擔單位意見我單位嚴格遵守973 計劃項

20、目和經費管理的各項規定，對課題研究提供保障和支持， 對課題經費使用進行監督， 督促課題組圓滿完成預期目標。負責人（簽字）：（單位蓋章）年月日九、項目首席科學家意見同意課題任務書調整方案。后三年安排專項經費萬元年月日首席科學家（簽字）：編寫說明一、 調整依據和思路 依據課題的預期目標， 根據項目中期評估結論， 闡明對課題研究 計劃的調整思路和方案，以及對實現課題預期目標的意義。二、 研究內容和預期目標的調整方案 分別說明在課題任務書基礎上對研究內容以及預期目標所作的 調整。三、 研究方案及技術路線的調整 根據國內外研究的新發展、 課題進展情況以及項目計劃任務書調 整方案，說明課題對研究方案及技術路線所做的調整。四、年度計劃 按研究內容和預期目標分別敘述調整后的年度計劃。研究內容要 具體說明當年需完成的研究任務； 預期目標要說明當年所能解決的問 題或課題研究的進展程度，對預期目標要有較為具體的描述。五、課題承擔人員 1、包括所有參加課題研究工作的人員；2、課題參加人員的專業技術職務應填寫其職稱，不應填寫學位；3、研究生在專業技術職務欄注明博士生或碩士生，列出每年工 作時間但不計入項目全時工作時間；4、課題承擔人員應在課題任務書中親筆簽名，不得請他人代簽。六、經費預算按國家重點基礎研究專項經費管理辦法及其補充規定的要求進行。其中專項經費預算應根據項目調整后所確定的額度和課題計劃