1、 . PAGE23 / NUMPAGES23案件質量管理規定(2005年12月21日院審判委員會討論修改通過)為強化崗位職責，加強案件質量管理，嚴格依法辦案，確保案件質量，保障司法公正，根據程序法、實體法相關規定，結合本院案件質量評查制度的具體要求，制定本規定。一、刑事、民商事、行政、執行案件質量規定（一）案件質量總體要求1、案件審理、執行程序符合刑事訴訟法、民事訴訟法、行政訴訟法、最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定、關于行政訴訟證據的若干規定與相關司法解釋的規定，符合本院審理、執行流程管理規定，不超審理、執行時限。2、案件審理、執行流程符合本院案件審理流程規定、關于執行工作有關問題的具體

2、規定與相關規定，各個環節銜接手續齊全、完備。3、案件實體處理認定事實清楚、適用法律準確、裁判過程合乎邏輯，實體裁判正確。4、卷材料能完整反映案件從立案到審結（執結）的運作過程，外觀整潔，裝訂整齊規，卷宗目錄編寫規，封面與卷材料填寫完整規，卷材料完整、手續完備，案件卷宗裝訂符合本院各類案件卷宗材料裝訂順序規定的要求，不得用打印法律文書等部材料的廢紙粘貼證據、收據等卷宗材料，卷不得有訂書針等金屬物。5、卷宗封面當事人的名稱應填寫規，如審理核實后的當事人名稱與起訴時卷宗封面填寫的不相符的，法官助理應予改正。6、立案庭應要求原告不得使用圓珠筆書寫訴狀。7、卷手寫材料與當事人簽字應使用碳素筆。8、辦理訴

3、訟費用的緩交、減交、免交手續應符合最高人民法院關于對經濟確有困難的當事人提供司法救助的規定和本院的相關規定。9、當事人向法院提交授權委托書，意思為“特別授權”的，辦理手續的相關人員應提示當事人按照法律規定在授權委托書上加注規的“特別授權”容；代理權限不明或授權委托書上僅寫明“全權代理”或“特別授權”的，視為一般代理。10、答辯狀應送達給當事人。立案庭庭前準備階段時,當事人提交答辯狀的,立案庭應通知原告到庭領取答辯狀,如無法通知或經通知原告未到庭的,立案庭應填寫答辯狀送達回證后與該案卷宗材料一并移交審判庭，由審判庭送達。當事人當庭提交答辯狀的，應當庭送達，記錄于庭審筆錄。11、庭審筆錄完整、規，

4、如實反映庭審活動全過程，并由審判人員、書記員、參加訴訟各方當事人與訴訟參加人簽名；庭審筆錄無重字、多字、漏字、錯字、別字。12、庭審中書記員記錄的調解協議容與調解書上載明的協議容應完全一致，對協議的表述形式不能明顯存在差異。13、庭審筆錄應由審判長、審判員、人民陪審員、書記員簽名；宣判筆錄應由審判長、審判員簽名；合議庭筆錄應由合議庭成員、書記員簽名；審判委員會討論案件筆錄應由參加討論的審判委員會委員、書記員簽名。14、宣判應制作宣判筆錄。當庭宣判的,應記錄于庭審筆錄中；送達給同住成年家屬時，不需制作宣判筆錄。15、對當事人的訴訟請求，法院均要作出處理或交代；民事案件不能超當事人訴訟請求判決。1

5、6、法律文書制作符合相關法律文書樣式標準和要求，說理清楚，意思表達完整清晰，語言規，用詞準確，語句通順，稱謂前后對應，無重字、多字、漏字、錯字、別字。17、案件判決書、調解書、撤訴裁定書、支付令的編號應與案件立案號相一致，案件中財產保全、證據保全、先予執行、解除保全、中止訴訟、準許原告部份撤訴、終結督促程序等裁定書的編號，按制作文書時間的先后順序在案號后加后綴“1、2”，依此類推編號。18、在案件判決書、調解書、撤訴裁定書中，應對該案中發生的保全費、公告費、鑒定費、訴訟費的承擔進行明確。19、案件1次開庭、當庭宣判的，判決書落款日期應為當庭宣判日；案件經合議庭合議決定的,判決書落款日期應為合議

6、庭合議決定日;案件報經本院審判委員會討論決定的，判決書落款日期應為審判委員會討論決定日。20、案件經過2次以上開庭審理，擔任庭審記錄不是同一書記員的，在更換書記員時,法官應告知當事人對更換的書記員享有申請回避的權利;在案件判決書、調解書上落款的書記員應為主要一次庭審的書記員。21、打印的裁判文書的校對補正點(加蓋校對章)每頁不得超過一處，整份法律文書的校對補正點(加蓋校對章)不得超過3處。22、向法人或其他組織送達訴訟文書，應交由法人的法定代表人、該組織的主要負責人或者該法人、其他組織的辦公室、收發室、值班室等負責收件的人簽收或蓋章，拒絕簽收或蓋章的，適用留置送達。23、送達訴訟文書由他人代收

7、的，應由代收人注明其與受送達人的關系；送達數份訴訟文書的，應由簽收人簽為“”。24、不同時間送達法律文書，不能使用同一送達回證；受送達人系一家人的，可以填一份送達回證；受送達人為數人且不是一家人，不能使用同一送達回證。25、送達調解書時，當事人可代其訴訟代理人簽收，特別授權的訴訟代理人可代其委托人簽收，一般代理的訴訟代理人不得代其委托人簽收。26、送達支付令給被申請人不得代收，必須由被申請人本人簽名。27、送達裁判文書應當事人人手1份。28、適用普通程序審理的各類案件（裁定不予受理、準許撤訴的行政案件和準許撤訴、調解結案的民事案件除外）和適用簡易程序審理的當事人提起上訴的案件，應有審理報告在卷

8、；適用簡易程序審理的、當事人未提起上訴的案件，可以不寫審理報告。29、填寫立案審查、審判流程管理信息表與案件審理流程跟蹤表應全面、完整、規、計算天數正確。30、院機關審判庭的法官助理應在案件審結后確定法律文書是否生效的當月5日、15日前填報立案審查、審判流程管理信息表；院機關執行員應在執行結案當月5日、15日前填報執行案件立案審查、流程管理信息表；人民法庭的立案審查、審判流程管理信息表和執行案件立案審查、流程管理信息表于每次回院機關時報送。31、立案庭應對所有訴訟案件按照案件審理流程的管理規定進行監督，在規定時限不能審結的，應向主管院長報簽督辦令跟蹤督辦；執行局應對所有執行案件按照案件執行時限

9、管理規定進行監督，在規定時限不能執結的，應向主管院長報簽督辦令跟蹤督辦。32、審理終結后的上訴（抗訴）案件，審判庭應與時將案件卷宗移交審監庭，審監庭應按訴訟法規定的時限將案件卷宗移送中級法院。33、立案庭負責對評查過的卷宗進行保管和歸檔，每年6月底以前應將當年13月審結并經評查的案件卷宗歸檔，每年9月底以前應將46月的案件卷宗歸檔，每年12月底以前應將當年79月的案件卷宗歸檔，次年3月底以前應將上年1012月的案件卷宗歸檔。34、在為當事人辦理領取執行款手續時，應嚴格按照本院關于進一步規案件執行款管理若干問題的規定的相關規定認真審查領款人身份，確認無誤后方可簽字準許領款。（二）刑事案件質量具體

10、要求1、刑事案件當庭宣判，法官助理應在5日送達判決書。2、法官助理應在裁判文書生效之日起5個工作日，將執行通知書送達執行機關與被告人；被告人未被羈押且路途遙遠，確實不能在此期間送達的，與盡力與時送達，并在送達回證上注明原因。3、刑事自訴案件中，刑事附帶民事自訴人自愿放棄對被告人的刑事控訴、民事部分經調解達成協議的，法官應在庭審中決定是否準許自訴人撤回刑事控訴，由書記員記入庭審筆錄，并在刑事附帶民事調解書中列明。不附帶民事訴訟的刑事自訴案件，自訴人申請撤回控訴的，一律使用書面裁定。4、刑事案件卷宗分下列情況裝訂：（1）適用簡易程序審理當事人未提起上訴的案件，裝訂成一卷；（2） 適用簡易程序審理當

11、事人提起上訴的案件，應當分外卷裝訂；（3） 適用普通程序審理的案件，應當分外卷裝訂；（4） 報經審判委員會討論決定的案件，應當分外卷裝訂。（三）民商事案件質量具體要求1、原告在法院尚未送達訴狀副本時申請撤訴，本院準許撤訴的，可由案件主審法官、合議庭成員在原告撤訴申請書上批注“本院口頭裁定準許原告撤回起訴。”并注明案件訴訟費的承擔；原告在法院已向被告送達訴狀副本后申請撤訴，本院準許撤訴的，應當使用書面裁定書，并送達各方當事人；原告在開庭審理過程中對部分被告申請撤訴，本院準許的，應記錄于庭審筆錄中，可不制作書面裁定；如當事人未全部到庭的，應制作書面裁定，并送達各方當事人。2、不準許撤訴的，一律使用

12、書面裁定，并送達各方當事人。3、民事案件在法律規定的審限不能審結的，應在審限屆滿之日前完成報批延長審限手續。4、有執行容的民事判決書的尾部應交待申請執行的權利和期限。5、各審判庭巡回審理、就地辦案，灑雞口法庭審理案件，可使用本院統一制發的填充式法律文書；除此之外，一律使用按規格式、樣式打印的法律文書。填充式法律文書上不得有校對點、涂改處。6、準許原告變更訴訟請求的，應按規定給對方當事人新的舉證期限；對方當事人放棄的，應有記錄和說明在卷或記錄在庭審筆錄中。7、調解和好或判決不準離婚的案件，應將結婚證或婚姻狀況證明原件退還當事人。8、調解和好或判決不準離婚退還當事人結婚證、婚姻狀況證明的案件和其他

13、退還當事人證據的案件，應有證據復印件和當事人領取證據原件的領條在卷。9、立案庭應要求原告、申請人提供明、企業法人營業執照、營業執照、法定代表人明,立案庭、審判員應盡力要求被告、第三人、被申請人提供明、企業法人營業執照、營業執照、法定代表人明。10、訴訟代理人代理權限為特別授權的，應在裁判文書上委托代理人基本情況后注明“代理權限為特別授權”。11、股份、XX公司的董事長是企業的法定代表人；較小的XX公司不設董事會的，執行董事是其法定代表人。12、村民小組、領取經營營業執照的企業分支機構、不具備法人資格的其他組織，代表該組織參加訴訟的不能稱“法定代表人”，應稱為“代表人”或“負責人”。13、民事案

14、件卷宗分下列情況裝訂：（1）適用督促程序案件和適用簡易程序審理當事人未提起上訴的民事案件，裝訂成一卷；（2）適用簡易程序審理當事人提起上訴的案件，應當分外卷裝訂；（3）適用普通程序審理的案件，應當分外卷裝訂；（4）報經審判委員會討論決定的案件，一律分外卷裝訂。（四）行政案件質量具體要求1、原告申請撤訴的，是否準許撤訴，一律使用書面裁定，并送達各方當事人。2、行政案件在規定的審限不能審結的，應在審限屆滿之日前完成向省高院報批延長審限手續。3、行政案件卷宗分下列情況裝訂：（1）裁定不予受理的可裝訂成一卷；（2）其余行政案件卷宗應當分外卷裝訂。（五）執行案件質量具體規定1、執行案件中收取的執行款（物

15、）與交付申請執行人款（物）應相符，如是一筆款項分別交付給不同案件申請執行人的，應在結案報告中說明。2、執行案件中收取的執行款（物）交付申請執行人后，方可將案件報送質量評查。3、執行案件實行結案報告制度，應有結案報告在卷。4、執行案件在規定的期限不能執結的，應在執行期限屆滿之日前完成報批延長執行期限手續。二、案件質量存在問題的懲罰措施(一)案件質量存在下列問題的，由相關責任人改正：1、卷宗封面填寫不全、不規的，由法官助理改正；2、卷一般材料容填寫不全的，由相關責任人改正；3、卷宗裝訂不夠整齊規、個別材料裝訂順序不符合要求的，由法官助理改正；4、用打印法律文書等部資料的廢紙粘貼證據、收據等其他卷宗

16、材料的，由法官助理改正；5、審判委員會委員、審判長、審判員、書記員未按規定在相應筆錄上簽名的；6、其他較小的可以改正的問題。(二)案件存在下列問題的，懲相關責任人10元：1、裝訂卷宗極不認真、材料順序混亂的，懲法官助理10元；2、訴訟參加人、人民陪審員未按規定在相應筆錄上簽字的，每未簽1處字，懲書記員10元；3、送達回證上，送達法律文書不寫全稱或未填受送達人(單位)的，懲送達責任人各10元；4、送達法律文書不規、未按要求在備注欄注明代收關系或留置送達情況的，懲送達責任人各10元；5、送達數份訴訟文書，未提示簽收人按“”簽收的，懲送達責任人各10元；6、答辯狀未送達，懲相關環節責任人10元；當庭

17、送達答辯狀，書記員未在庭審筆錄中作記錄的，懲書記員10元；7、未在本院規定的時限審結、執結案件，被主管院長簽發督辦令且無不能審結、執結理由的，懲主審法官或執行員10元；8、立案庭未履行對訴訟案件跟蹤督辦職責報簽督辦令的，懲立案庭跟蹤督辦責任人10元；執行局未履行對執行案件跟蹤督辦職責報簽督辦令的，懲執行局跟蹤督辦責任人10元；9、執行案件一筆執行款分別交付給不同案件申請執行人，無情況說明在卷的，懲執行案件承辦人10元；10、其他較小的不規問題。(三)案件存在下列問題的，懲相關責任人20元；1、無合理理由未按本院案件管理流程規定規定的期限辦理完畢相關手續和事務的，懲相關環節責任人20元；2、辦理

18、訴訟費用的緩交、減交、免交手續不符合最高人民法院關于對經濟確有困難的當事人提供司法救助的規定或本院相關規定的，懲相關環節責任人20元；3、準許當事人變更訴訟請求，未給另一方當事人新的舉證期限或當事人放棄答辯、舉證期限但沒有記錄或者說明的，懲相關環節責任人20元；4、刑事裁判文書生效后，未在規定的時限送達執行通知書的，懲法官助理20元；5、依照法律規定應公開審理的案件，卷宗無公開審理手續的，懲相關責任人員20元；6、未按規定時限裝訂卷宗，影響案件質量評查的，懲法官助理20元；7、審理終結的案件，當事人上訴、檢察機關抗訴的，無正當理由未在上訴、抗訴期滿后5天以將案件移送本院審監庭的，懲法官助理20

19、元；8、院機關的法官助理、執行員未在案件審結后確定判決是否生效的當月5日、15日前填報立案審查、流程管理信息表的，懲法官助理或執行員20元；人民法庭的法官助理、執行員未按本院的規定與時填報立案審查、流程管理信息表的，每次懲法官助理或執行員20元；9、案件審結生效、執行案件執結后，未在生效和執結15天以將案件移送研究室評查的，懲法官助理或執行員20元（人民法庭除外）；10、其他較小的質量問題。(四)案件質量存在下列問題的，懲責任人50元：1、案件超審限、超執行時限的，對各環節責任人分別懲50元；2、未在審理、執行期限屆滿之日前完成報批延長審理、執行期限手續的，懲主審法官、執行案件承辦人50元；3

20、、因送達超審限的，懲送達責任人50元；4、案件被上級法院發回重審、全案改判、本院或上級法院提起再審后撤銷原判予以改判，并經本院審判委員會討論確定為存在較嚴重質量問題的，懲主審法官、合議庭成員每人50元（人民陪審員和經審判委員會討論改變獨任審判員或合議庭意見的除外）；5、案件調解、判決結果存在表述不清、確定的履行期限不明等問題導致根本無法執行的，懲主審法官50元；6、擅自更改當事人訴請或對當事人訴請不作處理或漏判的，懲主審法官50元；7、漏列訴訟當事人的，懲主審法官50元；8、將不具備法人資格且不屬于最高人民法院關于適用若干問題意見第40條規定的“其他組織”的組織或單位列為當事人的，懲主審法官5

21、0元；9、無法定手續，案件當事人突然增加或減少的，懲主審法官50元；10、當事人申請撤訴，未按規定作出是否準許撤訴決定的，懲主審法官50元；11、未按本院規定制作審理報告在卷的，懲法官助理50元；12、適用普通程序審理的案件、經過合議庭合議決定的案件，卷宗無合議庭筆錄的，懲主審法官50元；13、執行案件卷沒有執行依據材料或主要執行依據不全的，懲執行案件承辦人50元；14、執行案件執行完畢沒有結案報告在卷的，懲執行案件承辦人50元；15、執行案件應使用執行裁定書而未使用執行裁定書的，懲執行案件承辦人50元。16、未經主管院長批準，中止執行或終結執行的，懲執行案件承辦人50元；17、未經集體討論程

22、序發放債權憑證的，懲執行案件承辦人50元；18、中止執行或終結執行裁定書、債權憑證未送達申請執行人的，懲執行案件承辦人50元；19、執行款(物)與申請執行人申請執行的款物不相符的，懲執行案件承辦人50元；20、裁判文書、其他法律文書未送達當事人或其他依法應送達單位、個人，或者漏送的，懲送達環節責任人共50元；當事人簽名后未簽收到時間，懲送達責任人共50元。21、未按本院規定與時將已評查案件歸檔的，懲負責保管整理卷宗的人員50元。22、其他較大的質量問題。(五)裁判文書質量存在問題的懲罰措施1、打印的裁判文書的校對補正點(加蓋校對章)每頁不得超過一處，整份法律文書的校對補正點(加蓋校對章)不得超

23、過3處，每超過一個校對點，懲法官助理5元；2、裁判文書重字、多字、漏字、錯字、別字的，每一個字懲法官助理5元；3、當事人或名稱錯誤、裁判文書上所列當事人名稱與登記注冊或當事人行政章名稱不一致的，懲責任人50元（屬校對差錯的懲法官助理，屬未審理查明的懲主審法官）； 4、填充式法律文書每1個校對點，懲文書填寫人20元；5、裁判文書中出現人名、地名、單位、時間等常識性錯誤的，每一個錯點懲責任人現金5元(屬校對差錯的懲法官助理，屬未核實清楚的懲主審法官)；6、民事案件中訴訟代理人代理權限為“特別授權”，裁判文書上未注明的，每1處懲法官助理20元；7、不按規定的樣式要求制作法律文書的，懲主審法官50元和

24、制作文書的法官助理30元；8、裁判文書事實敘述、證據分析認定、案情分析說理、判決理由等表述不清的，視情況懲主審法官1050元和制作文書的法官助理1030元；9、在案件判決書、調解書、撤訴裁定書中，未對該案中發生的保全費、公告費、鑒定費、訴訟費的承擔進行明確的，懲主審法官50元和制作文書的法官助理30元；10、裁判文書出現其他疏漏的，視情況懲主審法官和制作文書的法官助理各1050元。(六)案件質量存在下列問題，視具體情況予以懲罰：1、立案審查、流程管理信息表、案件審理、執行流程跟蹤表填寫不全，或必要手續和材料缺失的，懲相關責任人1050元；2、其他違反程序法和本院辦案流程管理規定的，視情節懲相關

25、環節責任人10元50元；3、庭審筆錄字跡不清、有多字、漏字、錯字、別字，能改正的，由書記員改正，錯、漏、別字較多的，視情況懲書記員5元50元；4、庭審筆錄不完整、不規，不能如實反映庭審活動全過程，庭審筆錄記錄質量較差的，視情況懲書記員10元50元；5、庭審筆錄中書記員記錄的調解協議容與調解書上載明的協議容不一致，不認定為錯案的，分別懲主審法官20元、懲書記員20元；主要協議容一致，但表述形式明顯存在差異的，視情況懲主審法官510元、懲書記員510元； (七)案件質量存在問題，不能彌補，造成較大不良影響的，按照上述懲罰措施加倍予以處罰。 三、實施辦法(一)所有審結、執結的案件必須經過案件質量評查，方能歸檔入庫。(二)所有案件（包括人民法庭的案件）經過質量評查，并對存在的可以改正的質量問題進行改正補正后，訴訟案件移交立案庭，由立案庭歸檔入庫，執行案件由執行局歸檔入庫。 (三)案件質量評查小組辦公室設在研究室，評查小組成員由院審判委員會討論確定，案件質量評查小組負責對全院各類案件進行質量評查。(四)案件質量評查員根據相關規定獨立進行案件質量評查，不受其他任何部門和