1、穆榮平穆榮平 研究員研究員中國科學院科技政策與管理科學研究所中國科學院科技政策與管理科學研究所3/18/202222一、引言二、我國自主創新戰略形成三、鼓勵自主創新的公共政策選擇3/18/202233 新的科技革命和產業革命正在孕育之中。新的科技革命和產業革命正在孕育之中。科技革命將推動全球生產和生活方式發生深刻變革。科技革命將推動全球生產和生活方式發生深刻變革。 科技投入是最重要的公共戰略性投資科技投入是最重要的公共戰略性投資。 科技資源配置應更強調競爭、貢獻與創新增值循環?？萍假Y源配置應更強調競爭、貢獻與創新增值循環。 科技發展應選擇重點實現跨越進而帶動整體發展科技發展應選擇重點實現跨越進

2、而帶動整體發展。 科技活動需要全社會更多的參與、理解和支持?？萍蓟顒有枰鐣嗟膮⑴c、理解和支持。 3/18/202244 要從保障國家發展和國家安全的戰略高度，堅持把推動科技自主創新擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環節，加快建設中國特色國家創新體系。3/18/202255“十一十一”五五 立足科學發展，著力自主創新立足科學發展，著力自主創新發展方針：發展方針： 完善體制機制，促進社會和諧完善體制機制，促進社會和諧 著力自主創新，把提高自主創新能力作為促進增長著力自主創新，把提高自主創新能力作為促進增長方式轉變和產業結構優化升級的

3、中心環節，作為科學技方式轉變和產業結構優化升級的中心環節，作為科學技術發展的戰略基點，大力提高原始創新能力、集成創新術發展的戰略基點，大力提高原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收再創新能力。加快建立以企業為主能力和引進消化吸收再創新能力。加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。 3/18/2022663/18/202277 數據來源數據來源中國科技指標中國科技指標20022002 中國中國2001美國美國1999日本日本1997法國法國1999韓國韓國1999全部制造業全部制造業2.6 8.27.9 7.14.5 高技術產業

4、高技術產業5.1 22.420.3 27.113.0 航空航天制造業航空航天制造業13.3 28.529.3 38.7醫藥制造業醫藥制造業2.7 20.719.0 28.33.9 計算機及辦公設備制造業計算機及辦公設備制造業2.5 25.534.3 14.67.0 電子及通信設備制造業電子及通信設備制造業6.5 14.516.2 31.717.9 醫療設備及儀器儀表制造業醫療設備及儀器儀表制造業2.7 33.321.9 16.64.1 3/18/202288中國中國2001美國美國1999日本日本1997英國英國1998法國法國1998全部制造業全部制造業26.4 36.5 36.637.7

5、32.3 高技術產業高技術產業25.2 43.0 36.1 36.4 30.1 航空航天航空航天26.4 37.1 39.8 33.4 22.1 計算機與辦公設備計算機與辦公設備19.6 56.1 49.0 42.0 32.8 電子與通信設備電子與通信設備23.5 32.8 24.5 26.0 29.9 醫藥醫藥35.4 49.5 36.6 37.6 28.5 我國高技術產業增加值率遠低于發達國家我國高技術產業增加值率遠低于發達國家3/18/2022990.0020.0040.0060.0080.00100.00199819992000200120022003年份固定資產所占比重工業總產值所占

6、比重出口值所占比重增加值所占比重我國高技術產業中三資企業的地位舉足輕重我國高技術產業中三資企業的地位舉足輕重經濟安全的保障？經濟安全的保障？高就業、出口、成長性高就業、出口、成長性經濟安全的保障？經濟安全的保障？成本（人、環境）優勢消失后的外資的流出成本（人、環境）優勢消失后的外資的流出3/18/2022101 0專利申請和授權數量穩步快速增長，發明專利授權非常有限。專利申請和授權數量穩步快速增長，發明專利授權非常有限。2004年國內發明專利最多企業是三資企業，不是華為和海爾。年國內發明專利最多企業是三資企業，不是華為和海爾。3/18/2022111 105000100001500020000

7、2500030000199519961997199819992000200120022003單位：件國內國外中國發明專利最多的領域：飲料、中藥和食品外國則主要集中于高技術領域外國人獲得的中國發明專利授權數顯著上升3/18/2022121 2 20002000年獲得美國發明專利授權數居前年獲得美國發明專利授權數居前7 7位的國家或地位的國家或地區包括區包括: :日本日本( (占占19.87%)19.87%)、德國、德國( (占占6.50%)6.50%)、中國臺灣、中國臺灣( (占占2.65%)2.65%)、法國、法國( (占占2.42%)2.42%)、英國、英國( (占占2.33%)2.33%)

8、、加拿、加拿大大( (占占2.17%)2.17%)、韓國、韓國( (占占2.10%)2.10%)。 19901990年以來，中國臺灣獲得發明專利數量增長驚人，年以來，中國臺灣獲得發明專利數量增長驚人，20002000年躍居美國發明專利授權量第四位。中國獲得的年躍居美國發明專利授權量第四位。中國獲得的美國發明專利很少，美國發明專利很少，20002000年僅獲得年僅獲得119119件，同期中國件，同期中國香港地區獲得香港地區獲得179179件。件。3/18/2022131 3國家國家2001年年GDP(萬億美元萬億美元)排名排名2001年年專利授權量專利授權量排名排名美國美國10.02116603

9、81日本日本4.1421217422德國德國1.983482073英國英國1.424396495法國法國1.315429634中國中國1.1661629610意大利意大利1.09725130 7研究發現：研究發現：GDPGDP與專利授權量呈正相關與專利授權量呈正相關3/18/2022141 4Doubling time 4.7 years中國發表的SCI論文數3/18/2022151 5 中國發表的中國發表的SCISCI論文數量大體與我國論文數量大體與我國GDPGDP占世界的比例相當。占世界的比例相當。 3/18/2022161 60246810121416瑞士丹麥日本美國瑞典德國法國比利時英

10、國奧利地澳大利亞意大利加拿大捷克土耳其中國單位：0.0000000人/美元創造單位GDP所需R&D活動人員數創造單位GDP所需科學家與工程師數3/18/2022171 7R&D科學家和工程師在執行部門分布的國際比較科學家和工程師在執行部門分布的國際比較 3/18/2022181 8 制造業和高技術產業競爭力制造業和高技術產業競爭力主要依靠外資和成本比較優勢， 成本上升可能導致資本外流成本上升可能導致資本外流外資由東向西轉移，并且已開始流向成本更低的地區 外資開始流出的中國制造業外資開始流出的中國制造業迫切需要提升自主創新能力，支撐產業持續穩定發展 我國創新資源配置不盡合理我國創

11、新資源配置不盡合理技術資源配置水平低，科學資源配置相對充足3/18/2022191 9創新設計創新設計集成創新集成創新獨立創新獨立創新技術需求識別技術需求識別技術掃描技術掃描原始創新原始創新合作創新合作創新知識產權知識產權知識產權知識產權+商業化商業化二次創新二次創新市場需求市場需求引進技術引進技術商業化商業化3/18/2022202 0引進引進 消化吸收消化吸收改進改進 引進引進消化吸收消化吸收 改進改進創新創新技技術術能能力力演演進進時間時間技術發展階段：導入期技術發展階段：導入期 穩定期穩定期 成熟期成熟期 生產能力生產能力投資能力投資能力創新能力創新能力技術能力技術能力3/18/202

12、2212 1引進公司的戰略與技術能力引進公司的戰略與技術能力技術選擇技術選擇引進模式引進模式預期成本、風預期成本、風險和收益險和收益技術引進方的技術引進方的國家戰略國家戰略技術可獲得性技術可獲得性與技術定價與技術定價技術供方國家對技技術供方國家對技術流動限制或促進術流動限制或促進談判與協議談判與協議技術許可等技術許可等合資合作合資合作完全內部化完全內部化設備購買設備購買工廠建設工廠建設工廠設計工廠設計設備設計設備設計設備安裝設備安裝與試生產與試生產生產能力達產生產能力達產生產能力擴展生產能力擴展引進技術改引進技術改進和差異化進和差異化轉讓公司的意愿與技術能力轉讓公司的意愿與技術能力3/18/2

13、022222 2自主創新面臨的政策問題自主創新面臨的政策問題科技創新的總體投資科技創新的總體投資數量不充足數量不充足 國家創新資源的配置國家創新資源的配置數量不平衡數量不平衡科技創新的各類人才科技創新的各類人才質量質量不適應不適應企業研發機構的數量企業研發機構的數量有限且下降有限且下降知識產權戰略的目標知識產權戰略的目標重點不清晰重點不清晰專利和技術標準體系專利和技術標準體系缺有機聯系缺有機聯系3/18/2022232 33/18/2022242 4 政策要點政策要點： 圍繞圍繞“加大技術創新投入、完加大技術創新投入、完善技術創新體系、形成自主知善技術創新體系、形成自主知識產權、激勵培養創新人

14、才識產權、激勵培養創新人才”四方面，提出二十五條政策建四方面，提出二十五條政策建議。議。一、加大技術創新投入一、加大技術創新投入（一）鼓勵企業增加技術開發投入（一）鼓勵企業增加技術開發投入* *；（二）允許科研儀器設備加速折舊；（二）允許科研儀器設備加速折舊；（三）對科研儀器設備抵扣增值稅；（三）對科研儀器設備抵扣增值稅；（四）建立企業技術開發準備金；（四）建立企業技術開發準備金；（五）改善政府科技支出結構；（五）改善政府科技支出結構；（六）建立企業創新能力專項資金；（六）建立企業創新能力專項資金；（七）改革國家科技計劃支持方式（七）改革國家科技計劃支持方式* *；（八）將國有企業創新能力納入

15、考核體系；（八）將國有企業創新能力納入考核體系；3/18/2022252 5二、完善企業為主體的技術創新體系二、完善企業為主體的技術創新體系 （九）鼓勵企業建立研究開發機構（九）鼓勵企業建立研究開發機構* *；（十）加大對海外研發機構的支持；（十）加大對海外研發機構的支持；（十一）扶持技術創新中介服務機構（十一）扶持技術創新中介服務機構* *；（十二）擴大科技基礎設施開放（十二）擴大科技基礎設施開放* *；（十三）設立國家技術創新獎；（十三）設立國家技術創新獎；（十四）建立支持中小企業的投融資機制（十四）建立支持中小企業的投融資機制* *；（十五）對創業投資企業實行稅收抵扣；（十五）對創業投資企業實行稅收抵扣；3/18/2022262 6三、鼓勵企業形成自主知識產權三、鼓勵企業形成自主知識產權（十六）將產業共性關鍵技術納入政府采購；（十六）將產業共性關鍵技術納入政府采購；（十七）對自主產權高技術產品和裝備實行首購；（十七）對自主產權高技術產品和裝備實行首購；（十八）優先采購中小企業高技術產品；（十八）優先采購中小企業高技術產品；（十九）支持企業實施知識產權戰略；（十九）支持企業實施知識產權戰略；（二十）支持企業參與技術標準制定（二十）支持企業參與技術標準制定* *；3/18/2022272 7四、激勵與