1、風(fēng)險識別及分析管理計劃表執(zhí)行過程識別出（潛在）的風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的后果風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險指數(shù)風(fēng)險等級控制措施責(zé)任部門備注工程變更過程風(fēng)險工程變更沒有按流程操作人員流程操作錯誤質(zhì)量、性能、安全不符合標(biāo)準(zhǔn)要求224低制度考核技術(shù)部客戶變更信息未反饋人員責(zé)任心不到位1、 質(zhì)量、性能、安全不符合標(biāo)準(zhǔn)要求沒有及時變更或漏變更6424高制度考核技術(shù)部檢驗過程風(fēng)險檢驗不到位。不合格產(chǎn)品流轉(zhuǎn)人員責(zé)任心不到位不合格產(chǎn)品流入客戶428低制度考核品質(zhì)部產(chǎn)品防護過程風(fēng)險產(chǎn)品放置的污染生產(chǎn)原因滯留產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求122極低及時反饋生產(chǎn)、倉庫未防護212極低制度考核生產(chǎn)、倉庫采購過程的風(fēng)險材料使用后出現(xiàn)問題供方

2、材料免檢產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求414低1、 供應(yīng)商提供質(zhì)保證書（合格證、檢驗報告、批次檢測報告等）2、 供方現(xiàn)場質(zhì)量評審采購部實驗設(shè)備的檢測過程檢測出的報告不符合標(biāo)準(zhǔn)要求和不能保證合法性實驗設(shè)備無校準(zhǔn)檢測的物料、成品不符合要求和合法性414低1、 按檢定周期進行檢定2、 制度考核品質(zhì)部文件、記錄運行過程文件：現(xiàn)場版本無效；現(xiàn)場文件缺失；文件內(nèi)容不適宜人員責(zé)任心文件、記錄不符合要求414低對文件、記錄進行審核相關(guān)部門記錄：保存期限不夠；記錄填寫不完整；記錄遺失；系統(tǒng)記錄備份不及時人員責(zé)任心文件、記錄不符合要求428低有文控或內(nèi)審核員定期抽查各部門的文件相關(guān)部門.客戶的資料不適宜人員責(zé)任心文件、記錄不

3、符合要求24低有文控或內(nèi)審核員定期抽查各部門的文件相關(guān)部門外來文件不適宜，未及時更新人員責(zé)任心文件、記錄不符合要求428低由相關(guān)授權(quán)人把關(guān)簽字確認相關(guān)部門物料、成品、半成品的儲存產(chǎn)品儲存的污染未保護產(chǎn)品質(zhì)量部符合要求414低每年定期查詢國家及國際標(biāo)準(zhǔn)是否有出新的版本號，若有新的及時通知相關(guān)部門替換生產(chǎn)、倉庫儲存環(huán)境影響414低及時反饋生產(chǎn)、倉庫市場接單/評審過程訂單的插單影響原排單計劃造成交期達不成248低根據(jù)插單項目的大小及影響程度，由銷售總經(jīng)理決定是否接此單銷售部訂單評審沒有評審到位特殊需要，前期未理解到位，未預(yù)算到成本里造成虧本428低特殊產(chǎn)品，由技術(shù)主任組織廠內(nèi)各部門做特殊評審、成本核

4、算，避免不可預(yù)知情況而發(fā)生費用漏預(yù)算。銷售部設(shè)計開發(fā)過程人員能力不夠沒有經(jīng)過專項培訓(xùn)或?qū)Ξa(chǎn)品認識度不夠造成不必要的損失6424高1、 新人培訓(xùn)上崗；2、工作分配時考慮人員經(jīng)驗；3、對經(jīng)驗不夠人員加強審核；4、由經(jīng)驗豐富者做設(shè)計前指引。5、制作方案表達規(guī)范、指引技術(shù)部BOM漏預(yù)算、預(yù)算錯物料人員責(zé)任心；流程不明確造成不必要的損失；產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求6424高制作及完善物料預(yù)算指引及規(guī)范技術(shù)部評審、驗證不夠充分；人員責(zé)任心；流程不明確造成不必要的損失；產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求4416高制作評審驗證指引技術(shù)部既往經(jīng)驗、客戶反饋未能儲存及形成知識.人員責(zé)任心；流程不明確造成不必要的損失；產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求4

5、28低制作客戶反饋、安裝反饋問題分類收集及措施匯集冊技術(shù)部編號：KY-FM-CXM001-001 批準(zhǔn)： 日期： 編制： 風(fēng)險識別及分析管理計劃表（續(xù)表）執(zhí)行過程識別出（潛在）的風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的后果風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險指數(shù)風(fēng)險等級控制措施責(zé)任部門備注客戶服務(wù)過程接收客戶信息傳達各部門時信息不到位，人員責(zé)任心造成補貨248低與客戶溝通的內(nèi)容一一與客戶確認，確認形式為紙質(zhì)或郵件等，做到有據(jù)可依銷售部內(nèi)審過程內(nèi)審員能力不夠沒有經(jīng)過專項培訓(xùn)或沒有經(jīng)歷過內(nèi)審4416高由資深內(nèi)審核員帶領(lǐng)新內(nèi)審核員一起審核；安排新內(nèi)審核員陪同外審老師一起審核，學(xué)習(xí)審核經(jīng)驗及技能。體系運行不符合措施沒有有效執(zhí)行沒有對

6、不符合項進采取行動和對不符合項進行措施監(jiān)督4416高內(nèi)審員嚴格把關(guān)，敢于暴露出問題，讓相關(guān)部門研究改善體系運行管理評審過程措施未執(zhí)行沒有對措施進行監(jiān)督4416高需要有人監(jiān)督執(zhí)行力度總經(jīng)辦人力資源：人力資源規(guī)劃、招聘與配置、培訓(xùn)與開發(fā)、績效管理、薪酬福利管理、員工關(guān)系管理應(yīng)聘者提供假資料招聘人員未對應(yīng)聘者證件核查造成不必要的損失224低背景調(diào)查人事行政負責(zé)人力資源的人員的經(jīng)驗不足沒有從事過人力資源工作工作質(zhì)量不符合要求；造成損失428低增加培訓(xùn)人力資源人員，或招聘有經(jīng)驗的人力資源人員人事行政人才的流失、招聘不及時、人員的意識、質(zhì)量不足等4624高通過培訓(xùn)增強人員意識人事行政應(yīng)聘者和招聘者的主觀因

7、素等的制約4416高試用期人事行政制定了無效的崗位分析影響工作開展造成招聘效果不佳甚至是失敗428低制定崗位分析，多方面考慮研究再決定人事行政設(shè)備與工裝管理過程操作安全責(zé)任心不夠工傷、財產(chǎn)損失6424高上崗前安全培訓(xùn)/不定期考核人事行政生產(chǎn)部設(shè)備待故障運行故障未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求122極低定期保養(yǎng)周保養(yǎng)/月保養(yǎng)及年度檢修計劃生產(chǎn)部故障未處理212極低生產(chǎn)部新員工熟練度不夠影響設(shè)備運作、生產(chǎn)效率工傷、財產(chǎn)損失4624高加強日常技能指導(dǎo)及重點的技能培訓(xùn)，結(jié)合日常工作多練多做生產(chǎn)部設(shè)備維修不及時影響設(shè)備運作、生產(chǎn)效率工傷、財產(chǎn)損失4624高培養(yǎng)培訓(xùn)現(xiàn)場員工自我保全做到簡單問題自主維修生產(chǎn)部設(shè)備配

8、件訂購周期過長影響設(shè)備運作、生產(chǎn)效率財產(chǎn)損失4416高與采購確認對周期采購長的設(shè)備配件提前購賣生產(chǎn)部設(shè)備維修效果不達標(biāo)影響設(shè)備運作、生產(chǎn)效率工傷、財產(chǎn)損失4416高制定記錄維修問題點積累設(shè)備合格關(guān)鍵指標(biāo)降低維修不達標(biāo)概率生產(chǎn)部設(shè)備過于老化影響設(shè)備運作、生產(chǎn)效率工傷、財產(chǎn)損失4416高跟據(jù)生產(chǎn)設(shè)備一覽表定期排查達到報廢期限的設(shè)備，及時上報更新升級需求生產(chǎn)部采購及供應(yīng)商管理過程人員經(jīng)驗不夠人員責(zé)任心6424高加強采購員培訓(xùn)采購部編號：KY-FM-CXM001-001 批準(zhǔn)： 日期： 編制： 風(fēng)險識別及分析管理計劃表（續(xù)表）執(zhí)行過程識別出（潛在）的風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的后果風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險指數(shù)

9、風(fēng)險等級控制措施責(zé)任部門備注采購及供應(yīng)商管理過程采購人員漏單，對物料特性不了解；人員責(zé)任心產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6424高落實抽查制度，出現(xiàn)漏單按部門獎懲制度處罰采購部 不了解市場，政策，質(zhì)量，供應(yīng)商資質(zhì)把關(guān)不嚴謹，未履行合同，供應(yīng)商倒閉；人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程影響產(chǎn)品質(zhì)量、財產(chǎn)損失6424高定期與供應(yīng)商溝通，制定質(zhì)量驗收及環(huán)保協(xié)議，確定首檢樣板制度，避免因交期急交不了貨采購部定期了解市場政策，對供應(yīng)商定期現(xiàn)場評審，包括供應(yīng)商現(xiàn)場管理，質(zhì)量把控，側(cè)面了解供應(yīng)商實際情況。未履行合同盡量協(xié)商處理，必要法律途徑。.供應(yīng)商資質(zhì)把關(guān)不嚴謹人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程影響產(chǎn)品質(zhì)量、財產(chǎn)損失224低制定

10、供應(yīng)商管理程序，對供應(yīng)商準(zhǔn)入進行把關(guān)采購部供應(yīng)商送貨人員和車輛安全；人員責(zé)任心人員傷亡、火災(zāi)224低加強溝通與宣貫，簽訂協(xié)議采購部特殊物料及易燃易爆，揮發(fā)性物料采購管控人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程影響產(chǎn)品質(zhì)量、財產(chǎn)損失10220高化學(xué)類供應(yīng)商要求提供有化學(xué)危險品運輸資質(zhì)證明，建立易燃易爆化學(xué)品倉采購部按以往經(jīng)驗操作，未能文件處理采購過程人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失4416高嚴格按采購管理程序/供應(yīng)商管理程序/委外加工管理程序執(zhí)行采購部計量器具管理過程標(biāo)準(zhǔn)量塊未校準(zhǔn)；人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6212一般每年做計劃時加強審核把關(guān)，避免遺漏品質(zhì)部標(biāo)準(zhǔn)量

11、快防護不當(dāng)人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失8216高由接受過專業(yè)培訓(xùn)的人員嚴格按程序文件要求防護品質(zhì)部內(nèi)校方法不符合（審批結(jié)果報告） 人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6212一般培訓(xùn)合格的內(nèi)校員品質(zhì)部儀器防護不當(dāng)人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6424高由接受過專業(yè)培訓(xùn)的人員來對使用儀器的人員進行培訓(xùn)，同時講解儀器及量具的防護知識品質(zhì)部資質(zhì)不符（無資質(zhì)，獲取資質(zhì)資質(zhì)不符，資質(zhì)確認） 人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失8216高外校前需要對方提供資質(zhì)文件來確認；內(nèi)校員先培訓(xùn)合格后再上崗品質(zhì)部外部機構(gòu)不達標(biāo)（獲取證書，確

12、認范圍）人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失8216高外校前需要對方提供資質(zhì)文件來確認品質(zhì)部計量器具管理過程登記錯誤；貼錯標(biāo)簽 人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失428低加強檢查把關(guān)品質(zhì)部編號：KY-FM-CXM001-001 批準(zhǔn)： 日期： 編制： 風(fēng)險識別及分析管理計劃表（續(xù)表）執(zhí)行過程識別出（潛在）的風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的后果風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險指數(shù)風(fēng)險等級控制措施責(zé)任部門備注計量器具管理過程校準(zhǔn)結(jié)果不達標(biāo)（校準(zhǔn)結(jié)果驗證）人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6212一般內(nèi)校員需要特別留意外部出具的報告是否合格或測量誤差是否超過我司允許的

13、范圍品質(zhì)部未按期校準(zhǔn)人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6212一般制定計劃，嚴格按計劃落實品質(zhì)部產(chǎn)品檢驗與不合格品管理過程受控資料相互之間矛盾人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6424高由品管直接與工程確認，事后補報告，便于工程修改相關(guān)資料。避免以后出現(xiàn)同樣的問題品質(zhì)部公司需要在體系運行部設(shè)立把關(guān)制度，保證下發(fā)的資料的統(tǒng)一性及完整性。特殊產(chǎn)品沒有標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)不清人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6424高特別的貨品，只能是先做樣板或先做出1套，待客戶檢查或試裝驗證后確認一個標(biāo)準(zhǔn)品質(zhì)部漏檢人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失44

14、16高1.生產(chǎn)送檢多時，品管可以與生產(chǎn)協(xié)商哪個急先檢查哪個單的貨品（由生產(chǎn)排順序）或請求品管不其他外援力量；2. 生產(chǎn)送檢不多時，圖紙尺寸太多，可以檢查一個尺寸用鉛筆標(biāo)示，且重要的尺寸優(yōu)先檢查，有問題的先記錄，避免出現(xiàn)漏測量品質(zhì)部誤判人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失4416高需要改變思維方式（以前哪個領(lǐng)導(dǎo)讓步放行出過貨，本次出現(xiàn)同樣的問題時，品管就沒有再上報，以為也可以再放行-這個思維是錯的，除非當(dāng)時與領(lǐng)導(dǎo)確認好以后放行的標(biāo)準(zhǔn)）品質(zhì)部人員不熟悉貨品標(biāo)準(zhǔn)及貨品放行的流程的風(fēng)險及把關(guān)不嚴的風(fēng)險人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失4416高部門主管或助理培訓(xùn)品質(zhì)部

15、漏登記人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失248低品管以生產(chǎn)送檢單為依據(jù)來檢查及登記的，就算沒有及時收到送檢單，也需要按規(guī)定做現(xiàn)場檢查記錄，作為登記的依據(jù)品質(zhì)部產(chǎn)品檢驗與不合格品管理過未檢查人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失4416高（上級安排的事情，沒有特別理由或也不及時匯報就沒有檢查，讓生產(chǎn)以為已檢查了，是態(tài)度及方法問題）強化流程，品管沒有檢查，生產(chǎn)以何為依據(jù)來移交下工序品質(zhì)部編號：KY-FM-CXM001-001 批準(zhǔn)： 日期： 編制： 風(fēng)險識別及分析管理計劃表（續(xù)表）執(zhí)行過程識別出（潛在）的風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的后果風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險指數(shù)風(fēng)險等級控

16、制措施責(zé)任部門備注產(chǎn)品檢驗與不合格品管理過未檢查出問題，無審批人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6424檢驗人員經(jīng)驗及技能品質(zhì)部未按要求記人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失248低由部門主管或助理培訓(xùn)品質(zhì)部標(biāo)簽貼錯人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6424高做品管的質(zhì)量意識要強于普通員工，貼標(biāo)簽之間就要先核對好品質(zhì)部不合格品的非正常使用人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失5420高培訓(xùn)不合格品管程序文件；及時貼不合格標(biāo)簽品質(zhì)部倉庫管理過程人的經(jīng)驗不夠人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失248低對人員進行定期針

17、對性的培訓(xùn)及現(xiàn)場指導(dǎo)倉 庫入庫貨品來貨不準(zhǔn)確人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失428低 入庫前對貨品進行全盤清點，是否與入庫單、送貨單、采購單數(shù)量是否一致（如不一致拒絕收貨入庫）；對品檢借用測試貨品需急時催促歸還。造成丟失、損壞的按倉庫管理員績效考核制度處理倉 庫標(biāo)識模糊、沒有進行合理包裝、防護人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失2612一般倉管員在將貨品入庫前需檢查其貨品標(biāo)識是否明確、包裝方式是否合理，對標(biāo)識不明確及模糊不清的拒絕入庫，做退貨處理。對已入庫的貨品需進行合理防護，并不定期進行檢查，倉庫管理員績效考核制度處理倉 庫未貼品檢檢驗合格標(biāo)識人員責(zé)任心、

18、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失224低入庫前的貨品必須需品檢檢驗合格并貼上合格標(biāo)識后方可入庫。如無貼合格標(biāo)識入庫者按倉庫管理制度及倉庫管理員績效考核制度處理倉 庫產(chǎn)品多發(fā)、漏發(fā)、發(fā)錯人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失224低發(fā)貨、領(lǐng)料數(shù)量核對倉 庫倉庫管理過程庫存數(shù)量帳目不準(zhǔn)人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失6212一般做好帳務(wù)管理，所有出入庫賬務(wù)必須準(zhǔn)確，單據(jù)傳遞須及時，要做到日清月結(jié)，每月月底必須進行自盤，次月3日前需提供盤點報表倉 庫編號：KY-FM-CXM001-001 批準(zhǔn)： 日期： 編制： 風(fēng)險識別及分析管理計劃表（續(xù)表）執(zhí)行過程識別出（潛在）的風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的后果風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險指數(shù)風(fēng)險等級控制措施責(zé)任部門備注倉庫管理過程貨品擺放不合理人員責(zé)任心、未按作業(yè)流程產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求、財產(chǎn)損失224低劃定區(qū)域，