1、“票付通”業(yè)務(wù)申報接入規(guī)范（暫行）上海票據(jù)交易所目錄一、合作金融機(jī)構(gòu)申報 1（一）資質(zhì)條件 1（二）申請材料 1（三）受理通知 2二、開戶機(jī)構(gòu)申報 2（一）資質(zhì)條件 2（二）申請材料 2（三）受理通知 3三、B2B平臺申報3（一）資質(zhì)條件 3（二）申請材料 3（三）受理通知 4四、聯(lián)調(diào)測試 4（一）聯(lián)調(diào)測試要求 4（二）聯(lián)調(diào)測試申請 5（三）受理通知 5（四）聯(lián)調(diào)測試執(zhí)行 5五、上線投產(chǎn) 6（一）金融機(jī)構(gòu)上線投產(chǎn) 6（二）新增B2B平臺上線投產(chǎn)6（三）審核結(jié)果 7六、其他申請事項 7（一）合作金融機(jī)構(gòu)與 B2B平臺解除合作 7（二）變更“票付通”業(yè)務(wù)相關(guān)信息 7（三）審核結(jié)果 7一、合作金融機(jī)

2、構(gòu)申報（一）資質(zhì)條件金融機(jī)構(gòu)申請成為“票付通”業(yè)務(wù)的合作金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1. 為銀行或財務(wù)公司，當(dāng)財務(wù)公司申請成為合作金融機(jī)構(gòu)時，業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法等相關(guān)規(guī)定，并提供相關(guān)材料；2. 已經(jīng)同時加入中國票據(jù)交易系統(tǒng)（以下簡稱交易系統(tǒng)）和電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（以下簡稱ECDS） ；3. 近 2 年在票據(jù)業(yè)務(wù)及其接入服務(wù)等方面未發(fā)生或未引發(fā)重大風(fēng)險事件；4. 原則上最近1年的MP造核均達(dá)到B檔及以上。（二）申請材料金融機(jī)構(gòu)申請成為“票付通”業(yè)務(wù)的合作金融機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向票交所提交下列材料：1. 書面申請報告；2. “票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)申請表 （附 1） ；3. 近 2 年

3、在票據(jù)業(yè)務(wù)及其接入服務(wù)等方面未發(fā)生或未引發(fā)重大風(fēng)險事件的情況說明；4. 最近1年每個季度的 MPA核結(jié)果；5. 首個擬合作的B2B平臺申請材料；6. 財務(wù)公司申請成為合作金融機(jī)構(gòu)時，還需提供以下材料： （ 1）財務(wù)公司向管轄銀保監(jiān)會（局）提交的書面?zhèn)浒覆牧蠌?fù)印件；（ 2）財務(wù)公司所屬集團(tuán)公司出具的風(fēng)險連帶責(zé)任承諾書。申請機(jī)構(gòu)在第1、 2、 3、 4、 6（若有）項材料的落款處或正面加蓋單位公章，在第 5 項材料的騎縫處加蓋單位公章，第5項材料要求見本規(guī)范關(guān)于B2B平臺申報內(nèi)容。（三）受理通知票交所收到申請材料后，于 20 個工作日內(nèi)向 “票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)申請表聯(lián)系人郵箱反饋審核意見，并附上

4、系統(tǒng)互聯(lián)規(guī)范、合作協(xié)議模板等“票付通”材料。二、開戶機(jī)構(gòu)申報金融機(jī)構(gòu)申請成為“票付通”業(yè)務(wù)的合作金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)同時申請成為“票付通”業(yè)務(wù)的開戶機(jī)構(gòu)，相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)一并提交。如果金融機(jī)構(gòu)單獨申請成為“票付通”業(yè)務(wù)的開戶機(jī)構(gòu)，按以下要求辦理。（一）資質(zhì)條件已經(jīng)同時加入交易系統(tǒng)和ECDS勺銀行、財務(wù)公司。（二）申請材料金融機(jī)構(gòu)申請成為“票付通”業(yè)務(wù)的開戶機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向票交所提交下列材料：1. 書面申請報告；2. “票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)申請表 （附1） 。申請機(jī)構(gòu)在第1、 2 項材料的落款處加蓋單位公章。（三）受理通知票交所收到申請材料后，于 20 個工作日內(nèi)向 “票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)申請表聯(lián)系人郵箱反

5、饋審核意見，并附上系統(tǒng)互聯(lián)規(guī)范等“票付通”材料。三、B2B平臺申報（一）資質(zhì)條件B2B平臺申請使用“票付通”業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1. 滿足中華人民共和國電子商務(wù)法等法律制度關(guān)于 電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的各項要求；2. 具有平臺客戶實名身份的識別能力、消費者權(quán)益保護(hù)的機(jī)制、票據(jù)支付信息的保護(hù)能力和成熟的糾紛處理能力；3. 近2年B2B平臺及其所屬集團(tuán)在票據(jù)業(yè)務(wù)、信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面未發(fā)生或未引發(fā)重大風(fēng)險事件；4. 原則上與合作金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)合作1 年及以上時間。（二）申請材料合作金融機(jī)構(gòu)擬向 B2B平臺提供“票付通”業(yè)務(wù)且審核 B2B平臺符合條件的，應(yīng)當(dāng)向票交所提交下列材料：1 .“票付通”業(yè)

6、務(wù) B2B平臺合作申請表（附2）;2 .合作金融機(jī)構(gòu)由具的B2B平臺符合條件的審核意見；3 .與B2B平臺的業(yè)務(wù)合作情況及相關(guān)開戶資料復(fù)印件；4.B2B 平臺的材料，包括：（ 1） B2B 平臺經(jīng)營主體的營業(yè)執(zhí)照正本或副本的復(fù)印件；（2） B2B平臺業(yè)務(wù)開展情況和發(fā)展規(guī)劃；（ 3）具有平臺客戶實名身份的識別能力、消費者權(quán)益保護(hù)的機(jī)制、票據(jù)支付信息的保護(hù)能力和成熟的糾紛處理能力的情況說明；（ 4）近2 年 B2B 平臺及其所屬集團(tuán)在票據(jù)業(yè)務(wù)、信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面未發(fā)生或未引發(fā)重大風(fēng)險事件的情況說明。合作金融機(jī)構(gòu)和 B2B平臺共同在第1項材料的落款處加蓋單位公章；合作金融機(jī)構(gòu)在第2、 3 項材

7、料的落款處或正面加蓋單位公章；B2B平臺在第4項材料的落款處和騎縫處加蓋單位公章。（三）受理通知票交所收到申請材料后，于 20 個工作日內(nèi)向 “票付通”業(yè)務(wù)B2B平臺合作申請表聯(lián)系人郵箱反饋審核意見。四、聯(lián)調(diào)測試（一）聯(lián)調(diào)測試要求金融機(jī)構(gòu)申請開通“票付通”業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在收到票交所審核通過意見后的6 個月內(nèi)完成與票交所的系統(tǒng)對接和聯(lián)調(diào)測試工作。如果金融機(jī)構(gòu)申請成為合作金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)一并完成與首個擬合作 B2B平臺的系統(tǒng)對接和聯(lián)調(diào)測試工作。合作金融機(jī)構(gòu)申請新增 B2B平臺使用“票付通”業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在收到票交所審核通過意見后的4個月內(nèi)完成與B2B平臺的系統(tǒng)對接和聯(lián)調(diào)測試工作。采用集中接入方式接入的

8、金融機(jī)構(gòu)可以申請開通“票付通”業(yè)務(wù)開戶機(jī)構(gòu)功能，聯(lián)調(diào)測試由集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱集中接入機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)。票交所組織“票付通”業(yè)務(wù)功能升級的，將通知已上線金融機(jī)構(gòu)同步升級系統(tǒng)并參加聯(lián)調(diào)測試。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，并組織相關(guān)B2B平臺同步升級系統(tǒng)。（二）聯(lián)調(diào)測試申請票交所審核通過金融機(jī)構(gòu)申請或發(fā)布“票付通”業(yè)務(wù)功能升級通知后，聯(lián)調(diào)測試機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向郵箱發(fā)送 “票付通”業(yè)務(wù)聯(lián)調(diào)測試申請表 （附3）的電子版。（三）受理通知票交所收到聯(lián)調(diào)申請材料后，于20 個工作日內(nèi)向申請人回復(fù)郵件，提供聯(lián)調(diào)測試必要參數(shù)，并做好聯(lián)調(diào)測試安排。（四）聯(lián)調(diào)測試執(zhí)行票交所采取有效措施查看聯(lián)調(diào)測試機(jī)構(gòu)、B2B 平臺的聯(lián)調(diào)測

9、試情況，并向 “票付通”業(yè)務(wù)聯(lián)調(diào)測試申請表聯(lián)系人郵箱反饋聯(lián)調(diào)測試結(jié)果。票交所可以根據(jù)系統(tǒng)管理需要開展接入驗收工作。聯(lián)調(diào)測試機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)完成聯(lián)調(diào)測試的，應(yīng)當(dāng)提交加蓋單位公章的情況說明。五、上線投產(chǎn)（一）金融機(jī)構(gòu)上線投產(chǎn)金融機(jī)構(gòu)申請開通“票付通”業(yè)務(wù)的，在完成聯(lián)調(diào)測試等要求后，可以向票交所申請上線投產(chǎn)，并向票交所提交下 列材料：1. 書面申請報告；2. “票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)上線申請表 （附 4） ；3. 如為合作金融機(jī)構(gòu)，還需簽訂上海票據(jù)交易所票付通業(yè)務(wù)合作協(xié)議（票交所和合作金融機(jī)構(gòu)） （一式四份）；4. 如為合作金融機(jī)構(gòu)，還需提交首個合作B2B平臺上線投產(chǎn)申請材料；5. 開戶機(jī)構(gòu)如采用集

10、中接入方式的，集中接入機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 出具上線投產(chǎn)準(zhǔn)備妥當(dāng)?shù)恼f明。金融機(jī)構(gòu)在第1、 2 項材料的落款處加蓋單位公章；合作金融機(jī)構(gòu)在第3 項材料的落款處和騎縫處加蓋單位公章；第4項材料要求見本規(guī)范新增B2B平臺上線投產(chǎn)的內(nèi)容。（二）新增B2B平臺上線投產(chǎn)合作金融機(jī)構(gòu)完成新增B2B平臺聯(lián)調(diào)測試等要求后，可以向票交所申請 B2B平臺上線投產(chǎn)，并向票交所提交下列材 料：1 .“票付通”業(yè)務(wù) B2B平臺上線申請表（附5）;2 . 上海票據(jù)交易所票付通業(yè)務(wù)合作協(xié)議（合作金融機(jī)構(gòu)和B2B平臺）（一份原件）合作金融機(jī)構(gòu)和B2B 平臺在第1、 2 項材料的落款處和騎縫處加蓋單位公章。（三）審核結(jié)果票交所收到申請材料、

11、審核無誤并確定相關(guān)申請事項的上線投產(chǎn)日期后，向金融機(jī)構(gòu)回復(fù)同意上線的書面意見。六、其他申請事項（一）合作金融機(jī)構(gòu)與 B2B平臺解除合作合作金融機(jī)構(gòu)與B2B平臺解除合作的，應(yīng)當(dāng)向票交所提交“票付通”業(yè)務(wù)B2B平臺解除合作申請表（附6）,合作 金融機(jī)構(gòu)和B2B平臺共同在申請表的落款處加蓋單位公章。（二）變更“票付通”業(yè)務(wù)相關(guān)信息金融機(jī)構(gòu)變更“票付通”業(yè)務(wù)相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)向票交所提交下列材料：1 . “票付通”業(yè)務(wù)信息變更申請表 （附7） ；2 .涉及B2B平臺信息變更的，附上 B2B平臺說明材料。金融機(jī)構(gòu)在第1項材料的落款處加蓋單位公章；B2B平臺在第 2 項材料的落款處加蓋單位公章。（三）審核結(jié)

12、果票交所收到上述申請材料并審核無誤后，在20 個工作日內(nèi)予以處理并書面通知金融機(jī)構(gòu)。“票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)申請表申請單位信息單位全稱ECD強(qiáng)入點代碼通訊地址郵編單位電話傳真聯(lián)系人職務(wù)固話及手機(jī)郵箱申請信息申請角色口合作金融機(jī)構(gòu)口開戶機(jī)構(gòu)（可復(fù)選）我單位保證申請資料真實、準(zhǔn)確、完整，同意遵守上海票據(jù)交易所關(guān) 于“票付通”業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，特申請開通“票付通”業(yè)務(wù)功能。單位公章:申請日期：年 月 日“票付通”業(yè)務(wù)聯(lián)調(diào)測試申請表合作金融機(jī)構(gòu)信息單位全稱ECD跋入點 代碼聯(lián)系人職務(wù)固話及手機(jī)郵箱B2B平臺信息B2B平臺名稱平臺主頁地址所屬公司全稱法定代表人統(tǒng)一社會耐用代碼通訊地址郵編單位電話傳真聯(lián)系人職

13、務(wù)固話及手機(jī)郵箱我單位已審核B2B平臺資質(zhì)，特申請我 單位向該B2B平臺提供“票付通”業(yè)務(wù)相關(guān) 業(yè)務(wù)服務(wù)。我單位將盡快與該B2B平臺完成系統(tǒng)對接工作。單位公章：申請日期：年 月 日我單位保證申請資料真實、完整，特申 請由該合作金融機(jī)構(gòu)提供“票付通”業(yè)務(wù)相 關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)。我單位將盡快與該合作金融機(jī) 構(gòu)完成系統(tǒng)對接工作。單位公章：申請日期： 年 月 日聯(lián)調(diào)測試機(jī)構(gòu)信息單位全稱ECD跋入點 代碼聯(lián)系人固話及手機(jī)固話及手機(jī)郵箱申請角色口合作金融機(jī)構(gòu)口開戶機(jī)構(gòu)（可復(fù)選）B2B平臺信息（僅選開戶機(jī)構(gòu)無需填寫）B2B平臺名稱平臺主頁地址所屬公司全稱法定代表人統(tǒng)一社會耐用代碼聯(lián)系人固話及手機(jī)聯(lián)調(diào)測試申請信息我單

14、位已完成系統(tǒng)開發(fā)，已完成所有聯(lián) 調(diào)測試準(zhǔn)備工作，申請開通“票付通”業(yè)務(wù) 聯(lián)調(diào)測試功能權(quán)限。（如機(jī)構(gòu)首次聯(lián)調(diào)測試，需要根據(jù)申請 范圍在本欄填寫測試環(huán)境的跳轉(zhuǎn)地址和回跳 地址）申請日期： 年 月 日我單位已完成系統(tǒng)開發(fā)，已完成所有聯(lián) 調(diào)測試準(zhǔn)備工作，申請開通“票付通”業(yè)務(wù) 聯(lián)調(diào)測試功能權(quán)限。（申請角色僅選開戶機(jī)構(gòu)，則本欄無需 填與和蓋草）申請日期： 年 月 日“票付通”業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)上線申請表機(jī)構(gòu)信息單位全稱ECD跋入點 代碼通訊地址郵編單位電話傳真聯(lián)系人職務(wù)固話及手機(jī)郵箱上線申請信息申請角色口合作金融機(jī)構(gòu)口開戶機(jī)構(gòu)（可復(fù)選）開戶機(jī)構(gòu) 跳轉(zhuǎn)地址填寫生產(chǎn)跳轉(zhuǎn)地址，以“https: ”開始，以“？ ”結(jié)

15、 束，不超過100個字符合作金融機(jī)構(gòu) 回跳地址填寫生產(chǎn)回跳地址，以“https: ”開始，以“？ ”結(jié) 束，不超過100個字符我單位已完成“票付通”業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)，已完成所有上線準(zhǔn)備工作，特申請開通相關(guān)功能權(quán)限單位公章:申請日期：年 月 日“票付通”業(yè)務(wù)B2B平臺上線申請表合作金融機(jī)構(gòu)信息單位全稱ECD跋入點 代碼聯(lián)系人固話及手機(jī)B2B平臺信息B2B平臺名稱平臺主頁地址所屬公司全稱法定代表人統(tǒng)一社會耐用代碼聯(lián)系人固話及手機(jī)上線申請信息我單位已完成與該 B2B平臺的系統(tǒng)對接， 已完成所有上線準(zhǔn)備工作，特申請開通“票 付通”業(yè)務(wù)功能權(quán)限。單位公章：申請日期： 年 月 日我單位已完成與該合作金融機(jī)構(gòu)的系統(tǒng) 對接，已完成所有上線準(zhǔn)備工作，特申請開 通“票付通”業(yè)務(wù)功能權(quán)限。單位公章：申請日期： 年 月 日“票付通”業(yè)務(wù)B2B平臺解除合作申請表合作金融機(jī)構(gòu)信息單位全稱ECD取入點 代碼聯(lián)系人固話及手機(jī)B2B平臺信息B2B平臺名稱B2B平臺主頁地址所屬公司全稱法定代表人聯(lián)系人固話及手機(jī)解除合作申請信息我單位已與該B2B平臺協(xié)商解除“票付 通”業(yè)務(wù)的合作關(guān)系，特申請關(guān)閉相關(guān)“票 付通”業(yè)務(wù)功能權(quán)限