1、3C工廠檢查的內審檢查表質保處 ZBC-Q A 第 1 頁共 4 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111質量處相關人員職責和相互關系211總檢科職能描述是否齊全311管理科職能描述是否齊全411各類人員職責履行情況如何512抽查有關人員是否具備必要能力（總檢、檢驗員）622是否制定了文件和資料控制程序、認證標志管理規定及產品監督管理辦法？722查閱程序文件，其內容是否覆蓋了2。2 a）c）規定822抽查質保處文件是否受控923查質量記錄控制程序文件，是否對記錄標識儲存、保管、處理進行了規定，是否充分和適宜1024抽查保存的質量記錄及現場記錄各三份，確認規定和實施的符合性；

2、質量記錄填寫是否清晰、完整1131是否制訂了對供應商選擇、評價和日常管理程序選擇、評價準則和日常管理方法是否明確、適宜1231是否按程序要求對供應商進行了選擇、評定及是常管理內部質量體系審核檢查表質保處 ZBC-Q A 第 2 頁共 4 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注1332抽查、選擇、評定的相關質量記錄1432是否制定了關鍵元器件和材料檢測驗證及定期確認檢驗程序，規定是否適宜1532文件規定（合格檢驗規程）、抽查關鍵件（三份）檢驗記錄確認其符合性和有效性1632當由供應商進行檢驗時，是否對檢驗提出了明確的要求1732關鍵件合格證明是否齊全、有效1851是否制定了文件化

3、例行檢驗和確認檢驗程序，規定是否適宜1952是否按程序要求進行了例行檢驗和確認檢驗，現場抽查認證產品按規定要求進行例行檢驗和確認檢驗2053抽查總檢入庫記錄（3份）、認證產品確認檢驗記錄是否符合規定要求216查閱有關檢驗和試驗設備相關規定，確認其能否保證檢驗和試驗設備滿足檢驗試驗能力要求226現場觀察（審查）檢驗人員是否按操作規程使用儀器設備236抽查檢驗人員培訓記錄結合現場觀察確認檢驗人員是否有能力準確使用儀器設備2461查閱檢驗和試驗設備臺帳，確認是否滿足文件規定包括校準和檢定周期，校準或檢定狀態內部質量體系審核檢查表質保處 ZBC-Q A 第 3 頁共 4 頁序號標準條款號質管QS文件條

4、款號檢查內容檢查記錄備注2561抽查校準/檢定記錄，是否有效2661抽查自制檢具校準記錄，對照檢具現場校準是否符合規定要求2761查閱計量機構（檢測線、計量器具檢定、校準）證明文件是否具備檢定資格2861查閱自行校準有關規定，確認是否合理有效2961現場抽查使用檢驗和試驗設備是否有校準或檢定記錄，是否有易于識別的校準狀態標識，保存是否完好3062是否規定了用于例行檢驗和確認檢驗設備運行檢查程序，檢查要求是否明確3162用于運行檢查的樣件是否進行了有效控制3262抽查運行檢查記錄并通過詢問方式確認運行檢查是否按要求等到實施3362現場運行檢測線設備與抽查運行記錄，比較確定實施是否有效3462對發

5、現設備失效時所采取評價方法及相應措施是否適當3562抽查保存、評價結果及采取措施記錄367查閱不合格品控制程序，確認其內容是否滿足要求內部質量體系審核檢查表質保處 ZBC-Q A 第 4 頁共 4 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注377詢問總檢及進貨檢驗人員是否按規定對不合格品進行了控制387抽查不合格標識，隔離、處置現場是否符合規定 397重點抽查進貨檢驗（尤其是關鍵件）、最終檢驗（尤其是認證產品）不合格品記錄及處置情況是否有效407抽查返工、返修品記錄是否按不合格品控制程序文件規定執行417對需要采取糾正和/或預防措施的不合格品是否按規定采取了相應有效措施，效果如何內

6、部質量體系審核檢查表生產基地 ZBC-Q A 第 1 頁共 3 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注11詢問與質量活動相關人員其職責及履行情況如何21詢問各崗位人員能力是否符合要求；當資源發生變化時，通過何種渠道及時了解相應信息并采取措施保證資源滿足認證產品穩定生產32抽查基地生產現場文件（車間）35份（檢驗文件、工藝文件、設備管理文件）；文件是否受控；現場是否有效版本42抽查（檢驗、設備部門）現場保存質量記錄35份，抽查現場使用質量記錄是否符合規定，記錄填寫是否清晰、完整、正確541抽查關鍵生產工序（質控點）是否標識、定位641現場抽查關鍵工序有無有效版本，工序作業指導書，

7、檢驗指導書？741現場審查操作人員是否按工藝指導書進行操作842相關文件是否確認對生產過程中對環境要求？如有，生產現場是否已滿足要求943詢問相關人員檢查內容需要進行監控的過程參數和產品特性是否進行了監控？ 1043抽查每一質控點相關質量記錄35份，并對照現場，監控符合性和有效性如何的確定？1141詢問并追溯檢查關鍵工序操作人員培訓記錄并結合現場調查判斷操作人員是否具備相應能力內部質量體系審核檢查表生產基地 ZBC-Q A 第 2 頁共 3 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注1241對照人力資源處崗位規范抽查有關人員操作證（如焊工操作證）或其他證明文件1344查閱生產基地設

8、備使用部門是否有效版本的生產設備維護保養制度？1444抽查維護保養計劃（最新）和各種記錄（35份）確認其計劃實施的符合性和有效性1544現場觀察并詢問審查生產設備運行狀態是否良好1645查閱基地是否明確了生產過程中檢驗/試驗工位？有無文件規定？1745抽查各工序（檢驗/試驗工位）檢驗記錄35份，結合現場，確認其實施結果可否達到檢驗檢驗要求1845當無法實現檢驗目的時，請基地作出合理解釋，并確認其為實現檢驗目的所采用的保證方式196抽查檢驗和試驗設備是否符合相關規定206現場審查(觀察)檢驗員人員是否按操作規程使用檢驗和試驗設備?216詢問并追溯檢查基地檢驗人員培訓記錄,確認檢驗人員是否有能力準

9、確使用儀器設備?226.1抽查現場使用檢驗和試驗設備是否有校準或檢定記錄?是否有易于識別標準狀態?237抽查基地(檢驗科)對不合格品如何控制?內部質量體系審核檢查表生產基地 ZBC-Q A 第 3 頁共 3 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注247抽查不合格品記錄(3-5份),對照現場確認是否符合規定要求(標識隔離處置)?257抽查返工(修)品記錄,確認其操作是否按規定執行?267對需要采取糾正的/或預防措施的不合格品是否按規定采取了相應有效措施,效果如何?2710生產現場是否有有效版本的包裝搬運儲存相關規定文件?2810是否按規定實施?現場操作人員是否明確產品包裝搬運和儲

10、存相關要求,特別是特殊物資控制要求?有無相關記錄?內部質量體系審核檢查表技術中心 ZBC-Q A 第 1 頁共 2 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111技術中心職責，各科室職責是否明確2各類人員職責履行情況如何322抽查技術中心是否編制了認證產品相關質量計劃管理文件或程序文件？（包括支持性文件修訂計劃中的，諸如檢驗規程、工藝文件、產品標識、標準使用清單、產品目錄、標準配置等文件，尤其是產品變更控制程序（即設計更改管理規定）422任抽35份文件是否受控？523任抽35份質量記錄是否符合質量記錄程序文件要求？質量記錄是否填寫清晰、完整？是否按規定進行了保存？641是否明確了

11、各基地關鍵生產工序？與基地技術科制訂了哪些關鍵生產工序文件？文件是否發放有關現場？ 741是否配合人力資源處對關鍵工序相關人員（包括操作人員、檢驗人員）進行了相應培訓與指導？（可追溯檢查培訓記錄）842技術中心（基地技術科）制定相關文件中是否明確了生產過程中對環境要求？942詢問技術中心在哪些文件中明確了需要對哪些產品特性和適宜過程參數進行監控？內部質量體系審核檢查表技術中心 ZBC-Q A 第 2 頁共 2 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注109詢問技術中心是否制定并執行認證產品變更控制程序（即設計更改管理規定）119無論何種原因引起認證產品發生變更，均應在變更前向認證

12、機構提出變更申請，提供相應變更詳細資料（查閱樣品描述確認是否有變更，如有變更，是否經認證機構批準？）129是否按文件規定檢查督促有關人員（包括質量保證處加CCC貼標志人員），未經批準變更，不能在變更產品上加貼認證標志？139認證產品描述中整車及關鍵件一致性是否進行了審查？內部質量體系審核檢查表人力資源處 ZBC-Q A 第 1 頁共 1 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111是否規定了與質量活動相關人員職責和相互關系？212是否確定了對認證產品質量有影響各崗位人員能力要求（即崗位規范）？312詢問負責人，目前各崗位人員能力是否符合要求？通過何種措施使人員滿足崗位能力要求？

13、質量負責人能力是否符合要求？422抽查23份文件是否受控？（即崗位規范）523抽查人員評價記錄，培訓記錄等質量記錄是否符合質量記錄控制程序及其它管理規定要求？641若不滿足，是否組織實施了對關鍵工序操作人中、檢驗人員培訓以確保他們具備相應能力？（抽查培訓記錄）是否對關鍵工序崗位人員能力提出具體要求？并保證在崗人員能力符合規定要求內部質量體系審核檢查表物資處 ZBC-Q A 第 1 頁共 1 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111詢問負責人物資處職責及權限？211各類人員職責履行情況如何？現有資源能否滿足要求？322是否聯合質保處編制并報批、下發了合格供方目錄？422抽查保

14、存的采購文件是否符合文件控制程序規定？522抽查采購計劃質量記錄是否符合質量記錄控制程序規定622確認是否在合格供方目錄中采購？是否符合認證產品一致性要求？（尤其是關鍵件采購）若不能滿足如何處置？內部質量體系審核檢查表管理層（經理會） ZBC-Q A 第 1 頁共 1 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111是否確定了質量負責人，并規定其職責和權限？212詢問質量負責人是否有能力勝任？312詢問企業資源是否充分、適宜、如何對資源進行有效管理和控制/422當資源發生變化時，企業如何及時了解相應信息并采取措施保證資源滿足認證產品穩定生產內部質量體系審核檢查表生產處 ZBC-Q

15、A 第 1 頁共 1 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111詢問生產處負責人職責及有關人員的職責履行情況如何？現有人員是否滿足要求？若不滿足采取何種措施使人員滿足崗位能力要求？222是否制訂了生產設備維護保養制度及產品防護管理制度？文件規定是否符合標準及行業要求？文件控制是否符合文件控制程序規定？323詢問相關設備管理人員需要做哪些設備維護記錄？有何具體要求？有無相應記錄清單？ 423有關設備使用部門是否按制度實施，有效性如何？生產處是否實施了相應檢查與考核？510是否按產品防護管理制度進行了檢查與考核？有無記錄？內部質量體系審核檢查表銷售公司 ZBC-Q A 第 1 頁共 1 頁序號標準條款號質管QS文件條款號檢查內容檢查記錄備注111詢問部門負責人職責，各科室職責是否明確？各類人員職責履行情況如何？222抽查23份文件是否符合文件控制程序規定？323抽查23份質量記錄如合同評審是否符合質量記錄控制程序及相應規定？410抽查成品庫現場有無有效版本產品防護管理規定或類似文件？510現場審查是否按其規定正確實施？有無必要記錄？610詢問認證產品在包裝、搬運和儲存期間是否出現過嚴重的質量問題？710操作人員（駕駛及維