1、朝陽區(qū)校校通工程項(xiàng)目管理制度2006年4月目 錄第一章 遼寧金稅三期工程項(xiàng)目分析51.1 項(xiàng)目管理工作范圍51.2 項(xiàng)目管理工作內(nèi)容51.3 項(xiàng)目管理需求分析6第二章 遼寧金稅三期工程項(xiàng)目管理72.1 遼寧金稅三期工程項(xiàng)目管理需求分析72.2 項(xiàng)目管理與監(jiān)理的實(shí)施依據(jù)82.3 項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)理92.3.1 明確工程的建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)92.3.2 項(xiàng)目招標(biāo)階段的管理與監(jiān)理內(nèi)容92.3.3 需求分析與設(shè)計(jì)階段92.3.4 審核承建單位實(shí)施方案102.3.5 控制工程的建設(shè)進(jìn)度112.3.6 保證各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)運(yùn)行112.3.7 試運(yùn)行階段及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題112.3.8 設(shè)備采購階段112

2、.3.9 設(shè)備安裝調(diào)試階段122.3.10 系統(tǒng)聯(lián)調(diào)階段122.3.11 系統(tǒng)初驗(yàn)階段122.3.12 資料管理12第三章 項(xiàng)目管理工作制度143.1 方案、計(jì)劃審查制度143.2 開工報(bào)告審批制度143.3 變更設(shè)計(jì)制度143.4 項(xiàng)目質(zhì)量檢驗(yàn)制度143.5 項(xiàng)目事故處理制度153.6 設(shè)備檢驗(yàn)、測試和驗(yàn)收制度153.7 設(shè)備安裝、軟件調(diào)試制度163.8 項(xiàng)目延期處理制度173.9 費(fèi)用索賠制度173.10 總體驗(yàn)收制度173.11 培訓(xùn)的管理制度173.12 管理日志和會議制度183.13 付款申請制度183.14 周、月報(bào)制度193.15 項(xiàng)目監(jiān)理方人員職業(yè)道德守則193.16 其他19

3、第四章 多方協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制204.1 實(shí)施過程中的綜合協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理204.2 建議采取項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制214.3 明確交流的信息類型214.4 建立協(xié)調(diào)與溝通的機(jī)制234.5 項(xiàng)目監(jiān)理方的協(xié)調(diào)工作244.5.1 項(xiàng)目管理例會244.5.2 專題會議264.5.3 信息匯報(bào)26第五章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對措施275.1 項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)分析275.2 風(fēng)險(xiǎn)的量化分析285.3 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)措施295.3.1 審核和確認(rèn)各承建單位的技術(shù)實(shí)施方案295.3.2 審核和確認(rèn)實(shí)施人員組織和實(shí)施計(jì)劃295.3.3 加強(qiáng)多家承建單位之間的工作協(xié)調(diào)295.3.4 加強(qiáng)階段成果的驗(yàn)收和問題分析305.3.5 審核和確

4、認(rèn)各承建單位的質(zhì)量保證計(jì)劃305.3.6 審核承建單位的質(zhì)量保證體系305.3.7 審核承建單位的質(zhì)量保證計(jì)劃315.3.8 審核和確認(rèn)各承建單位的進(jìn)度控制計(jì)劃335.3.9 審核和確認(rèn)各承建單位的投資使用計(jì)劃345.3.10 審核和確認(rèn)各承建單位的源代碼和文件管理計(jì)劃355.3.11 審核和確認(rèn)各承建單位的測試計(jì)劃365.3.12 審核和確認(rèn)各承建單位的其它計(jì)劃36第一章 遼寧金稅三期工程項(xiàng)目分析1.1 項(xiàng)目管理工作范圍項(xiàng)目管理范圍為遼寧金稅三期工程，主要包括：提供項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)方案的咨詢；協(xié)助進(jìn)行招標(biāo)的準(zhǔn)備工作；協(xié)助審核遼寧金稅三期工程中有關(guān)合同、協(xié)議；進(jìn)行工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和工程投資等的控

5、制；進(jìn)行與各信息系統(tǒng)有關(guān)的技術(shù)文檔等文件的管理；對設(shè)備配置與購置、安裝調(diào)試、驗(yàn)收；對應(yīng)用需求分析、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)與開發(fā)、共享數(shù)據(jù)庫建設(shè)、共享平臺與各業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口、應(yīng)用測試與系統(tǒng)測試、系統(tǒng)集成、系統(tǒng)驗(yàn)收、項(xiàng)目培訓(xùn)等建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行全程監(jiān)理；代表建設(shè)單位協(xié)調(diào)各承建單位之間的工作關(guān)系和協(xié)調(diào)解決工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的各類糾紛，確保本工程按期、保質(zhì)、順利地完成。北京清軟英泰信息技術(shù)有限公司在遼寧金稅三期工程管理委托合同限定的范圍內(nèi)開展項(xiàng)目管理工作，北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司作為監(jiān)理商的合作伙伴提供監(jiān)理人員、技術(shù)方面支持。監(jiān)理方負(fù)責(zé)遼寧金稅三期工程中有關(guān)項(xiàng)目的招投標(biāo)、設(shè)計(jì)、實(shí)施和驗(yàn)收三個(gè)階段的質(zhì)量、進(jìn)度、投資、

6、變更控制、合同、信息和安全管理、采購管理、組織協(xié)調(diào)工作。1.2 項(xiàng)目管理工作內(nèi)容l 在項(xiàng)目招投標(biāo)階段，監(jiān)理方將充分考慮用戶需求，最大限度的保護(hù)投資方利益。l 在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理方將代表建設(shè)方審核項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否合理，是否符合建設(shè)方的要求，監(jiān)理方應(yīng)對規(guī)劃設(shè)計(jì)方案提出建設(shè)性的建議。l 在項(xiàng)目實(shí)施階段，監(jiān)理方對承建方的工程行為進(jìn)行監(jiān)督，以使項(xiàng)目的執(zhí)行符合國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，滿足承建合同的要求，并控制項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量。l 在項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行過程中，監(jiān)理方將對工程的質(zhì)量進(jìn)行控制，對項(xiàng)目中發(fā)生的各種變更進(jìn)行分析、評價(jià)和控制。l 在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，監(jiān)理方審核驗(yàn)收方案的符合性和可行性，促使工程的最終功能和性能符合承

7、建合同、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，推動(dòng)承建方所提供的工程各階段形成的技術(shù)、管理文檔的內(nèi)容和種類符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1.3 項(xiàng)目管理需求分析根據(jù)監(jiān)理方對遼寧金稅三期工程建設(shè)進(jìn)展情況的掌握和分析，作為項(xiàng)目監(jiān)理單位應(yīng)該積極配合建設(shè)單位，承擔(dān)整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的各階段性技術(shù)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作，項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)監(jiān)理項(xiàng)目執(zhí)行開始后的全過程，即包括招投標(biāo)、設(shè)計(jì)、開發(fā)、實(shí)施到最后驗(yàn)收的所有階段。主要包括以下部分：1、 招標(biāo)方案的審核，招標(biāo)過程的管理與監(jiān)理；2、 方案深化設(shè)計(jì)、方案優(yōu)化設(shè)計(jì)的管理與監(jiān)理；3、 設(shè)備采購和安裝調(diào)試管理與監(jiān)理；4、 系統(tǒng)集成實(shí)施過程管理與監(jiān)理；5、 系統(tǒng)推廣培訓(xùn)的管理與監(jiān)理；6、 整個(gè)系統(tǒng)的驗(yàn)收管理與

8、監(jiān)理，包括：系統(tǒng)測試階段驗(yàn)收、試運(yùn)行階段驗(yàn)收、系統(tǒng)終驗(yàn)；7、 系統(tǒng)保修期及售后服務(wù)階段的管理與監(jiān)理；8、 工程結(jié)束后的移交管理與監(jiān)理；9、 文檔管理及組織協(xié)調(diào)管理與監(jiān)理。第二章 遼寧金稅三期工程項(xiàng)目管理2.1 遼寧金稅三期工程項(xiàng)目管理需求分析根據(jù)上述分析工程的主要特點(diǎn)，遼寧金稅三期工程存在如下管理需求：1) 組織保障。需要建立有效的管理組織，形成建設(shè)方、監(jiān)理方和承建方三個(gè)層次的組織保障，明確各方職責(zé)，落實(shí)具體責(zé)任人，減少責(zé)任不明、互相推諉的情況發(fā)生。根據(jù)我以往大型信息系統(tǒng)工程管理的經(jīng)驗(yàn)，組織保障是應(yīng)對一切隨機(jī)事件，進(jìn)行高效協(xié)調(diào)，保障進(jìn)度和質(zhì)量的根本保證。2) 制度保障。需要建立高效的工作機(jī)制，

9、制定三方聯(lián)合辦公與協(xié)調(diào)制度，完善監(jiān)督機(jī)制，建立暢通的協(xié)調(diào)溝通信息反饋渠道，便于問題的協(xié)商、溝通、解決，減少溝通不暢、配合不力，甚至是隱藏問題等情況發(fā)生，導(dǎo)致管理不善的不良后果。3) 外力支持。需要為工程建設(shè)和實(shí)施過程管理引入具有戰(zhàn)略規(guī)劃能力、較高的技術(shù)水平和豐富的信息系統(tǒng)建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的咨詢服務(wù)實(shí)體作為建設(shè)方項(xiàng)目管理的支持、代理或執(zhí)行機(jī)構(gòu)，彌補(bǔ)建設(shè)方在項(xiàng)目管理及項(xiàng)目服務(wù)過程中人力的不足，使系統(tǒng)建設(shè)過程中在質(zhì)量、進(jìn)度、投資和適用性等方面得到相應(yīng)的保證和控制。4) 業(yè)務(wù)架構(gòu)能力。根據(jù)國際國內(nèi)最新研究成果，業(yè)務(wù)內(nèi)在邏輯關(guān)系決定了業(yè)務(wù)架構(gòu)，數(shù)據(jù)是業(yè)務(wù)線運(yùn)行過程和結(jié)果的映射。業(yè)務(wù)是業(yè)務(wù)主管部門對內(nèi)對外進(jìn)行

10、管理與服務(wù)工作的綜合，是業(yè)務(wù)主管部門存在的前提。業(yè)務(wù)線反映了業(yè)務(wù)處理流程以及部門之間協(xié)調(diào)配合關(guān)系，因此，業(yè)務(wù)線是綱，沒有業(yè)務(wù)線，數(shù)據(jù)只能是分散的靜態(tài)的資源。管理者應(yīng)該把認(rèn)識統(tǒng)一到這樣一個(gè)高度，才能結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展，規(guī)劃業(yè)務(wù)架構(gòu)，管理好一個(gè)國家級的信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目，才不會在管理過程中制約系統(tǒng)的擴(kuò)展性和適應(yīng)性。5) 技術(shù)架構(gòu)能力。有什么樣的業(yè)務(wù)就有什么樣的技術(shù)要求，業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展和業(yè)務(wù)線的不斷延伸，要求技術(shù)平臺具有相應(yīng)的擴(kuò)展能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)支撐的需要。為此，管理者必須了解技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，把握技術(shù)成熟性與系統(tǒng)前瞻性的平衡，構(gòu)建一個(gè)先進(jìn)、成熟、與業(yè)務(wù)緊密關(guān)聯(lián)的技術(shù)架構(gòu)。否則，管理者在標(biāo)準(zhǔn)制定、方案優(yōu)化、技

11、術(shù)選型、設(shè)備選型等方面隨意決策是不可想象的。6) 協(xié)調(diào)控制能力。任何一個(gè)項(xiàng)目，只要涉及到多個(gè)部門，對建設(shè)方來說協(xié)調(diào)工作量和難度都非常大，需要建設(shè)方投入很大精力和智慧。遼寧金稅三期工程項(xiàng)目涉及到整個(gè)遼寧省地稅系統(tǒng)的眾多部門以及社保、銀行等外單位，協(xié)調(diào)難度可想而知，這也是本項(xiàng)目最大的挑戰(zhàn)。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，不論是項(xiàng)目前期的需求調(diào)研與確認(rèn)需要的支持，還是項(xiàng)目完成后需要的認(rèn)可，都需要做細(xì)致、審慎的協(xié)調(diào)溝通。沒有一定的經(jīng)驗(yàn)積累和技巧的靈活運(yùn)用，即使有相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，也很難達(dá)到整合相關(guān)信息資源的要求。7) 項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。不同于土建工程具有成熟的標(biāo)準(zhǔn)和不變的需求，信息系統(tǒng)工程往往面臨標(biāo)準(zhǔn)不全、需求不明

12、、方案不祥、成果不實(shí)等等問題，經(jīng)常需要在條件和資源非常受限制的情況下開展工作，特別是在不斷發(fā)生的變更、調(diào)整、完善的過程中，項(xiàng)目相關(guān)的單位由于所處的位置不同，決定了有不同的處理態(tài)度和立場，每一事件都可能隱藏著風(fēng)險(xiǎn)，作為項(xiàng)目監(jiān)理方，不僅需要堅(jiān)實(shí)的信息系統(tǒng)相關(guān)技術(shù)功底，而且需要長期從事類似項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，這一點(diǎn)對項(xiàng)目成功至關(guān)重要。2.2 項(xiàng)目管理與監(jiān)理的實(shí)施依據(jù)根據(jù)項(xiàng)目招標(biāo)書對項(xiàng)目監(jiān)理方責(zé)任要求和規(guī)定的主要工作，本項(xiàng)目監(jiān)理單位將把以下所列的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件作為項(xiàng)目管理依據(jù)。本次工程管理與監(jiān)理的主要依據(jù)如下：l 建設(shè)單位與項(xiàng)目監(jiān)理單位簽訂的項(xiàng)目監(jiān)理合同l 建設(shè)單位與項(xiàng)目承建單位簽訂的合同l 已批準(zhǔn)的工

13、程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目建議書、總體規(guī)劃、初步設(shè)計(jì)及工程概算，以及建設(shè)單位對工程計(jì)量支付有關(guān)資料的編制要求等文件l 建設(shè)單位對本工程的批示、函電、決議及技術(shù)文檔l 正式的建設(shè)計(jì)劃、規(guī)劃要點(diǎn)、設(shè)計(jì)要點(diǎn)及有關(guān)文件l 項(xiàng)目開發(fā)過程建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承建單位之間形成的并得到批準(zhǔn)的會議紀(jì)要、函電及其他文字記錄2.3 項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)理2.3.1 明確工程的建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)明確是項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)，所以要充分對建設(shè)單位的發(fā)展?fàn)顩r、急需解決的問題進(jìn)行調(diào)查研究，充分體會建設(shè)單位的需求、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)任務(wù)。工程在建設(shè)和管理的目標(biāo)上應(yīng)該把握以下關(guān)鍵點(diǎn)：1、 項(xiàng)目監(jiān)理單位必須準(zhǔn)確的把握

14、建設(shè)單位的建設(shè)方針和目標(biāo)，為建設(shè)單位在規(guī)劃方案的優(yōu)化的把握和審定上起到咨詢顧問的作用。2、 全面深入地了解該項(xiàng)工程建設(shè)的具體內(nèi)容。3、 知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)該引起建設(shè)單位和承建單位的高度重視，作為項(xiàng)目監(jiān)理單位，我們會按照國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)要求，與建設(shè)單位簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，協(xié)助建設(shè)單位和承建單位管理好項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)文檔，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法，有效地保護(hù)好該項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)。2.3.2 項(xiàng)目招標(biāo)階段的管理與監(jiān)理內(nèi)容1、 協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行子項(xiàng)目需求分析，組織專家組評審建設(shè)單位提出的工程需求方案，提出修改建議和意見，確定標(biāo)書的主體部分；2、 為子項(xiàng)目的招標(biāo)過程提供技術(shù)咨詢，協(xié)助建設(shè)單位編寫項(xiàng)目

15、工程招標(biāo)方案；3、 協(xié)助建設(shè)單位和招標(biāo)公司確定評標(biāo)方案；4、 參與對投標(biāo)單位的投標(biāo)文件的資質(zhì)審查；5、 協(xié)助建設(shè)單位和招標(biāo)公司進(jìn)行評標(biāo)工作，協(xié)助邀請相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家參與評標(biāo)；6、 監(jiān)督評標(biāo)過程，并協(xié)助建設(shè)單位確定中標(biāo)單位；7、 協(xié)助建設(shè)單位與中標(biāo)單位談判并簽訂項(xiàng)目工程承包合同。2.3.3 需求分析與設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目需求分析是項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而好的需求分析如果得不到有效、及時(shí)的確認(rèn)，將會阻礙項(xiàng)目的正常實(shí)施。項(xiàng)目監(jiān)理單位在這個(gè)階段要起到引導(dǎo)、把關(guān)和協(xié)調(diào)作用。2.3.3.1. 需求分析項(xiàng)目需求分析是一個(gè)項(xiàng)目的開端，也是項(xiàng)目建設(shè)的基石。在以往建設(shè)失敗的項(xiàng)目中，大多數(shù)是由于需求分析的不明確而造成的。

16、因此一個(gè)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一，就是對需求分析的把握程度。作為第三方的監(jiān)理公司，我們會及時(shí)提醒承建單位、客戶方重視需求分析的重要性，采用必要的手段和方法來進(jìn)行需求調(diào)研，同時(shí)監(jiān)理組人員也會對深入具體的需求進(jìn)行調(diào)研，切切實(shí)實(shí)地把握用戶的需求和方向。2.3.3.2. 需求確認(rèn)需求確認(rèn)階段是界定項(xiàng)目工作內(nèi)容外延和內(nèi)涵的重要階段。首先需求確認(rèn)必須建立在承建單位內(nèi)部評審基礎(chǔ)上；其次需求確認(rèn)可以通過多方協(xié)調(diào)，邀請有關(guān)專家，對需求進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)每個(gè)需求及相互關(guān)系，需求的質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。2.3.3.3. 系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)的開發(fā)是本項(xiàng)目的重要組成部分，只有系統(tǒng)軟件的開發(fā)滿足實(shí)

17、際業(yè)務(wù)需求，才能達(dá)到該項(xiàng)目的實(shí)施目的。控制關(guān)鍵點(diǎn)：系統(tǒng)架構(gòu)要具有一定的靈活性和擴(kuò)展性，能夠滿足業(yè)務(wù)流程的變化和擴(kuò)展。2.3.4 審核承建單位實(shí)施方案我們要協(xié)助建設(shè)單位做好技術(shù)方案的優(yōu)化設(shè)計(jì)和實(shí)施方案的評審工作。主要審查五個(gè)方面：1、 實(shí)施方案是否充分考慮該項(xiàng)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、技術(shù)可行性等，是否做出切實(shí)可行的合理安排。對于可能出現(xiàn)的嚴(yán)重問題是否做出充分估計(jì)和妥善的預(yù)處理方案。2、 技術(shù)方案是否進(jìn)行了優(yōu)化，已確保建設(shè)單位的投資效益最大化。3、 對于確保關(guān)鍵工程的質(zhì)量和進(jìn)度及投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是否訂出了切實(shí)可行的實(shí)施程序、進(jìn)度安排和人員配備等。4、 采用的質(zhì)量控制措施是否合理、可行。5、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是

18、否充分，應(yīng)對措施是否可行。2.3.5 控制工程的建設(shè)進(jìn)度對于工程的核心部分，如果不能按期完成，則會造成整個(gè)工程不能按計(jì)劃開始工作，進(jìn)而影響到整個(gè)工程的工期。因此，我們會在這個(gè)階段對承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，項(xiàng)目的詳細(xì)進(jìn)展情況必須及時(shí)匯報(bào)；同時(shí)，監(jiān)督和控制承建單位的每個(gè)工作計(jì)劃和步驟，保證工程實(shí)施按計(jì)劃進(jìn)行。2.3.6 保證各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)運(yùn)行因?yàn)楦髯酉到y(tǒng)之間的相互關(guān)聯(lián)性，而其之間的協(xié)調(diào)運(yùn)行是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，因此，項(xiàng)目管理單位會在這個(gè)階段經(jīng)常要求承建單位，及時(shí)召開不同層面的聯(lián)系會議，保證所有子系統(tǒng)建設(shè)的思路統(tǒng)一。2.3.7 試運(yùn)行階段及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題系統(tǒng)試運(yùn)行階段在整個(gè)項(xiàng)目中占有及其重要地地位。在這個(gè)

19、階段發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的錯(cuò)誤和瑕疵是非常重要的。系統(tǒng)的工程項(xiàng)目實(shí)施人員剛剛完成建設(shè)任務(wù)，對系統(tǒng)非常熟悉。在這個(gè)階段發(fā)現(xiàn)問題，我們可以在最短的時(shí)間內(nèi)，做出最有效的修改、補(bǔ)充和整改。同時(shí)，在這個(gè)階段越多的發(fā)現(xiàn)和解決問題，為以后的實(shí)際應(yīng)用會帶來更多便利。因此，項(xiàng)目管理單位會在這個(gè)階段積極協(xié)調(diào)建設(shè)單位，配合建設(shè)單位進(jìn)行不同層面、各種功能的實(shí)際應(yīng)用，并督促承建單位及時(shí)完成修改。2.3.8 設(shè)備采購階段本次工程涉及采購大量的軟硬件設(shè)備，所以所有采購的貨物必須要求其通過正規(guī)渠道采購的正品。密切跟蹤外購設(shè)備的采購進(jìn)度和采購渠道；設(shè)備到貨后，及時(shí)協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行設(shè)備的清點(diǎn)和驗(yàn)收，保證所到貨物符合國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，杜絕

20、水貨和假冒產(chǎn)品進(jìn)入系統(tǒng)。設(shè)備的可靠性和穩(wěn)定性是整個(gè)系統(tǒng)正常運(yùn)行的核心保障，所以整個(gè)系統(tǒng)的設(shè)備選擇應(yīng)考慮其是否有成功案例。設(shè)備的到貨驗(yàn)收應(yīng)著重考察其相關(guān)證明文件以及其合法性。對于采購的軟件，根據(jù)我們以往的經(jīng)驗(yàn)，也出現(xiàn)過軟件的匹配問題，故應(yīng)考慮其是否有成功案例和考察其相關(guān)證明文件以及其合法性，如許可協(xié)議等。此階段我們會要求承建單位將所有設(shè)備統(tǒng)一到現(xiàn)場拆封，交付驗(yàn)收，并按監(jiān)理要求進(jìn)行加電測試。控制要點(diǎn)：設(shè)備進(jìn)貨渠道、設(shè)備加電測試。2.3.9 設(shè)備安裝調(diào)試階段監(jiān)督承建單位的實(shí)施人員進(jìn)行關(guān)鍵設(shè)備的安裝調(diào)試及項(xiàng)目質(zhì)量，并受理承建單位提出的項(xiàng)目階段性驗(yàn)收申請。為保證安裝調(diào)試質(zhì)量，此階段監(jiān)理人員采用旁站方式進(jìn)

21、行項(xiàng)目監(jiān)理工作，同時(shí)要求承建單位作好系統(tǒng)安裝調(diào)試日記。此階段建議建設(shè)單位系統(tǒng)管理及維護(hù)人員協(xié)助進(jìn)行安裝，以便未來維護(hù)、管理工作。控制要點(diǎn)：安裝調(diào)試計(jì)劃及施工日志。2.3.10 系統(tǒng)聯(lián)調(diào)階段本項(xiàng)目涉及全網(wǎng)聯(lián)調(diào)和管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)初始化和試運(yùn)行工作，現(xiàn)場監(jiān)督承建單位進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)和測試，出現(xiàn)情況時(shí)，按照預(yù)訂方案監(jiān)督承建單位進(jìn)行處置。控制關(guān)鍵點(diǎn)：聯(lián)調(diào)方案。2.3.11 系統(tǒng)初驗(yàn)階段系統(tǒng)聯(lián)調(diào)結(jié)束后，及時(shí)受理承建單位提交的網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)初驗(yàn)申請，審查承建單位提供的初驗(yàn)測試方案。初驗(yàn)條件具備時(shí)，會同建設(shè)單位見證承建單位進(jìn)行系統(tǒng)初驗(yàn)測試過程，驗(yàn)證系統(tǒng)是否達(dá)到了合同所要求的功能和性能指標(biāo)。并給出系統(tǒng)初驗(yàn)測試報(bào)告

22、，供系統(tǒng)初驗(yàn)參考，積極組織初驗(yàn)。控制關(guān)鍵點(diǎn)：承建單位對網(wǎng)絡(luò)性能的測試報(bào)告、安裝配置文件、維護(hù)手冊。2.3.12 資料管理在系統(tǒng)的分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、運(yùn)行和維護(hù)各階段中需要編制各種文檔，這些文檔與應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)庫一起構(gòu)成信息系統(tǒng)的重要組成部分。高效率和高質(zhì)量的開發(fā)、管理和維護(hù)文檔對于轉(zhuǎn)讓、變更、修正、擴(kuò)充和使用文檔，具有重要意義。遼寧金稅三期工程由于涉及非常多：主機(jī)網(wǎng)絡(luò)平臺、應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)維護(hù)和更新等，所以自然會面對較多的承建單位，而各承建單位的文檔編制、管理、維護(hù)能力不同。我們會根據(jù)項(xiàng)目的生命周期與各種文檔編制的對應(yīng)關(guān)系及文檔資料不同的使用者進(jìn)行組合管理。第三章 項(xiàng)目管理工作制度3

23、.1 方案、計(jì)劃審查制度承建單位項(xiàng)目實(shí)施安裝前需要提供的設(shè)計(jì)方案報(bào)審表和項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表，在項(xiàng)目實(shí)施前，會同項(xiàng)目監(jiān)理方復(fù)查設(shè)計(jì)方案及實(shí)施計(jì)劃，廣泛聽取意見，避免設(shè)計(jì)中的差錯(cuò)和遺漏。各承建單位項(xiàng)目小組在具體項(xiàng)目實(shí)施前需要報(bào)進(jìn)度和實(shí)施計(jì)劃，填寫項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表申請表并附詳細(xì)進(jìn)度和實(shí)施計(jì)劃。3.2 開工報(bào)告審批制度當(dāng)承建單位的準(zhǔn)備工作已完成時(shí)，承建單位填寫項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)審表、項(xiàng)目開工/復(fù)工報(bào)審表，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場落實(shí)后，即可審批，并上報(bào)項(xiàng)目總監(jiān)。對重大項(xiàng)目及有爭議的項(xiàng)目，報(bào)項(xiàng)目總監(jiān)審批，必要時(shí)通過項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人與建設(shè)單位取得共識后執(zhí)行。3.3 變更設(shè)計(jì)制度如因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和遺漏，或發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與設(shè)計(jì)不符時(shí)

24、，由承建單位提出項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃變更申請表、項(xiàng)目變更申請表和項(xiàng)目變更費(fèi)用申請表，經(jīng)承建單位陳述理由、項(xiàng)目監(jiān)理單位審查核實(shí)、建設(shè)單位批準(zhǔn)通過方能實(shí)施變更。如果因承建單位設(shè)計(jì)問題造成項(xiàng)目質(zhì)量不符、工期延長、項(xiàng)目費(fèi)用增加均由承建單位承擔(dān)責(zé)任，并接受相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。3.4 項(xiàng)目質(zhì)量檢驗(yàn)制度項(xiàng)目監(jiān)理單位監(jiān)理工程師對承建單位的實(shí)施質(zhì)量有監(jiān)督理順的權(quán)力與責(zé)任。監(jiān)理工程師在檢查項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)一般的質(zhì)量問題，應(yīng)隨時(shí)通知承建單位及時(shí)改正，并做好記錄。測試不合格時(shí)可發(fā)出不合格項(xiàng)目通知，限期改正。克服缺陷后填寫監(jiān)理工程師通知回復(fù)單通知監(jiān)理工程師復(fù)驗(yàn)簽認(rèn)。如承建單位不及時(shí)改正，總負(fù)責(zé)人要出面干預(yù)。情節(jié)較嚴(yán)重的，總監(jiān)可報(bào)請項(xiàng)目總

25、負(fù)責(zé)，得到建設(shè)單位批準(zhǔn)后，發(fā)出項(xiàng)目部分暫停指令，指令部分項(xiàng)目或全部項(xiàng)目暫停施工。待施工單位改正后，承建單位填寫項(xiàng)目開工/復(fù)工申請單通知監(jiān)理復(fù)驗(yàn)、簽認(rèn)，報(bào)工程項(xiàng)目管理部進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，合格后監(jiān)理方才發(fā)出復(fù)工指令。階段項(xiàng)目或全部項(xiàng)目完工后，承建單位自驗(yàn)合格，可填寫XX報(bào)驗(yàn)申請表、項(xiàng)目初驗(yàn)/終驗(yàn)報(bào)驗(yàn)單，經(jīng)監(jiān)理現(xiàn)場查驗(yàn)后，發(fā)給階段項(xiàng)目檢驗(yàn)認(rèn)可書或竣工證書。3.5 項(xiàng)目事故處理制度在項(xiàng)目建設(shè)過程中，由于設(shè)計(jì)或安裝原因，造成項(xiàng)目質(zhì)量不符合規(guī)范或設(shè)計(jì)要求，或者超出驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的偏差范圍，需做修正處理。如果影響到整體項(xiàng)目質(zhì)量的稱為“項(xiàng)目質(zhì)量事故”。項(xiàng)目質(zhì)量事故發(fā)生后，承建單位必須用書面形式逐級上報(bào)。對重大的質(zhì)量事故

26、和意外事故，承建單位向項(xiàng)目監(jiān)理方報(bào)告的同時(shí)，立即上報(bào)建設(shè)單位。凡對項(xiàng)目質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果未經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理方同意的，對事故部分及受事故影響的部分項(xiàng)目應(yīng)視為不合格，不予驗(yàn)收，待合格后，再補(bǔ)辦驗(yàn)收手續(xù)。承建單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)質(zhì)量問題報(bào)告單。對于一般項(xiàng)目質(zhì)量事故，由承建單位處理，填寫事故報(bào)告，報(bào)送一份給項(xiàng)目監(jiān)理方。對大質(zhì)量事故，由承建單位填寫質(zhì)量問題報(bào)告單一式兩份，報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理方一份。由項(xiàng)目監(jiān)理方安排有關(guān)單位研究處理。對重大質(zhì)量事故，由承建單位填寫質(zhì)量問題報(bào)告單一式三份，報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理方和建設(shè)單位各一份，由項(xiàng)目監(jiān)理方安排有關(guān)單位研究處理方案，經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)后，承建單位方能進(jìn)行質(zhì)

27、量事故處理。待質(zhì)量事故處理后，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理方復(fù)查，確認(rèn)無誤，方可繼續(xù)進(jìn)行安裝或開發(fā)。3.6 設(shè)備檢驗(yàn)、測試和驗(yàn)收制度為確保質(zhì)量，所有硬件設(shè)備應(yīng)直接從廠商或其授權(quán)的代理商處進(jìn)貨。貨物驗(yàn)收時(shí)，承建單位應(yīng)提交項(xiàng)目材料/設(shè)備/配件報(bào)審單和設(shè)備抽樣試驗(yàn)的方法，如果不能按時(shí)到貨，按有關(guān)合同的違約條款處理。同時(shí)按要求提供進(jìn)貨證明，正品證明，出廠合格證、技術(shù)說明和售后服務(wù)承諾等作為項(xiàng)目材料/設(shè)備/配件報(bào)審單附件。所有硬件設(shè)備，包括安全系統(tǒng)設(shè)備、服務(wù)器、多媒體設(shè)備和通信設(shè)備等在安裝之前必須提交項(xiàng)目材料/設(shè)備/配件報(bào)審單。所有設(shè)備只有通過測試并經(jīng)監(jiān)理工程師審核，才能予以安裝。所有磁盤或可裝載計(jì)算機(jī)軟件的媒介均應(yīng)向監(jiān)

28、理工程師報(bào)驗(yàn)，提交項(xiàng)目材料/設(shè)備/配件報(bào)審單，方可使用。計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所使用的電纜、光纖或者ISP提供的通信線路，在使用前，承建單位必須予以測試并向監(jiān)理工程師提交項(xiàng)目材料/設(shè)備/配件報(bào)審單，經(jīng)監(jiān)理工程師審查合格后，方可使用，監(jiān)理工程師有權(quán)對這些電纜、光纖、線路進(jìn)行抽驗(yàn)，如果抽驗(yàn)結(jié)果與承建單位提供的測試報(bào)告不符合，承建單位應(yīng)重新予以測試并提交報(bào)告。對未經(jīng)監(jiān)理人員驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的硬件設(shè)備，監(jiān)理人員應(yīng)拒絕簽認(rèn)，并應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知，書面通知承建單位項(xiàng)目組限期將不合格的設(shè)備撤出現(xiàn)場，并由承建單位提交監(jiān)理工程師通知回復(fù)單。承建單位項(xiàng)目組在整改后重新填寫相應(yīng)申請并報(bào)驗(yàn)。3.7 設(shè)備安裝、軟件調(diào)試制度項(xiàng)目實(shí)施

29、過程中的質(zhì)量控制監(jiān)督主要由項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總監(jiān)及各監(jiān)理小組負(fù)責(zé)。項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行巡視和檢查，對項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷下達(dá)監(jiān)理通知，要求承建單位限期整改，整改完畢后填寫監(jiān)理工程師通知回復(fù)單，并由監(jiān)理工程師檢查整改結(jié)果。監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時(shí)，應(yīng)報(bào)告建設(shè)方，情節(jié)嚴(yán)重的通過總監(jiān)理工程師下達(dá)項(xiàng)目部分暫停指令，要求停工整改。整改后由承建單位相應(yīng)項(xiàng)目組填寫并提交項(xiàng)目開工/復(fù)工報(bào)審表，經(jīng)復(fù)查符合規(guī)定要求后下達(dá)復(fù)工指令。監(jiān)理工程師應(yīng)將停工令及復(fù)工報(bào)審結(jié)果事先向建設(shè)單位報(bào)告。承建單位在安裝網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、服務(wù)器系統(tǒng)、通信系統(tǒng)等各分項(xiàng)目之前，必須

30、向監(jiān)理工程師提交項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃申請表并附安裝配置計(jì)劃，經(jīng)監(jiān)理工程師審查同意后，方可進(jìn)行安裝配置。監(jiān)測系統(tǒng)服務(wù)器、通信設(shè)備、安全系統(tǒng)等的安裝、調(diào)試及配置，達(dá)到項(xiàng)目招標(biāo)書和設(shè)計(jì)方案中的技術(shù)指標(biāo)和性能，并且硬件和軟件連續(xù)運(yùn)行達(dá)到72小時(shí)無故障，承建單位提交 項(xiàng)目初驗(yàn)/終驗(yàn)報(bào)驗(yàn)單經(jīng)總監(jiān)理工程師審核通過后，簽認(rèn)階段項(xiàng)目檢驗(yàn)認(rèn)可書。3.8 項(xiàng)目延期處理制度如項(xiàng)目延期，需要承建單位提交項(xiàng)目延期申請表，項(xiàng)目監(jiān)理方審核延期理由，如果因?yàn)楣に嚬ば蚩陀^要求，承建單位已經(jīng)無法挽回失誤，為確保質(zhì)量必須延期，原則上準(zhǔn)予延期，報(bào)建設(shè)單位審批后執(zhí)行；如果因?yàn)槌薪▎挝煌度氩蛔恪⒐芾聿簧频戎饔^原因，原則上不同意延期申請。任何情況下

31、，直接導(dǎo)致項(xiàng)目延期的責(zé)任方承擔(dān)延期責(zé)任和損失，包括對其他方造成的損失。3.9 費(fèi)用索賠制度承建單位如需要向建設(shè)單位索賠，需要提交費(fèi)用索賠申請表，說明索賠理由，提交相關(guān)證據(jù)和索賠依據(jù)，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理方調(diào)研審查核實(shí)無誤后，報(bào)送建設(shè)單位，并協(xié)調(diào)各方達(dá)成索賠認(rèn)可協(xié)議。3.10 總體驗(yàn)收制度項(xiàng)目監(jiān)理方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件及合同，對承建單位報(bào)送的竣工資料進(jìn)行審查，并對項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收。由總監(jiān)理工程師簽署承建單位提交的項(xiàng)目初驗(yàn)/終驗(yàn)報(bào)驗(yàn)單。項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)是批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件（包括變更設(shè)計(jì)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案、設(shè)備采購清單及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用系統(tǒng)項(xiàng)目需求說明書及需求說明書的補(bǔ)充或變更），有關(guān)規(guī)范，項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

32、，以及合同及協(xié)議文件等。承建單位按規(guī)定編寫和提出驗(yàn)收交接文件是申請驗(yàn)收的必要條件，驗(yàn)收文件不齊全、不正確、不清晰，不能驗(yàn)收交接。 承建單位應(yīng)在驗(yàn)收前將編號的全部驗(yàn)收文件及技術(shù)文檔，提交項(xiàng)目監(jiān)理方一份，審查確認(rèn)完整后，報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理方和建設(shè)單位，其余分發(fā)有關(guān)使用單位保管。3.11 培訓(xùn)的管理制度培訓(xùn)進(jìn)行前承建單位提交項(xiàng)目培訓(xùn)申請表并附培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)后執(zhí)行。承建單位必須按照以下培訓(xùn)類別做好培訓(xùn)計(jì)劃：1) 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及設(shè)備技術(shù)培訓(xùn)：接機(jī)培訓(xùn)、操作員培訓(xùn)、系統(tǒng)管理員培訓(xùn)；2) 服務(wù)器設(shè)備技術(shù)培訓(xùn)：接機(jī)培訓(xùn)、操作員培訓(xùn)、系統(tǒng)管理員培訓(xùn)、其他系統(tǒng)軟件培訓(xùn)；3) 系統(tǒng)監(jiān)控和備份及系統(tǒng)恢復(fù)培訓(xùn)：本部分主要是系

33、統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全備份和數(shù)據(jù)恢復(fù)的操作培訓(xùn)；4) 系統(tǒng)管理培訓(xùn)：接機(jī)培訓(xùn)、操作員培訓(xùn)、系統(tǒng)管理員培訓(xùn)。5) 培訓(xùn)計(jì)劃至少應(yīng)包括：培訓(xùn)內(nèi)容、人員、場地（環(huán)境）、設(shè)備、時(shí)間、周期、費(fèi)用、教師、教材等。3.12 管理日志和會議制度在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由項(xiàng)目監(jiān)理方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目涉及的各方進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，并且負(fù)責(zé)組織有關(guān)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會議，執(zhí)行承建單位、建設(shè)單位和項(xiàng)目管理單位三方協(xié)調(diào)制度。監(jiān)理例會 召開時(shí)間：每周定期召開監(jiān)理會議。 參加人員：由總監(jiān)理工程師組織與主持，建設(shè)單位、承建單位項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組組長及相關(guān)監(jiān)理人員參加。 會議目的：對上次會議存在的問題的解決和紀(jì)要的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；施工情況及需要解決的問題；對下月（

34、下周）的進(jìn)度預(yù)測；有關(guān)技術(shù)問題。會議記錄與紀(jì)要：會議由總監(jiān)理工程師指派專人進(jìn)行記錄并整理成紀(jì)要，經(jīng)與會各方簽字認(rèn)可后發(fā)給有關(guān)單位存檔備案，供與會者查證和落實(shí)。 專題會議 除定期召開監(jiān)理例會外，為解決項(xiàng)目實(shí)施中的專項(xiàng)問題，如嚴(yán)重違規(guī)行為處罰、重大責(zé)任事故處理、違約索賠等。項(xiàng)目總監(jiān)及時(shí)主持召開相應(yīng)的專題會議；合同各方與專題有關(guān)的負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員應(yīng)參加會議，會上應(yīng)有會議記錄，會后應(yīng)形成會議紀(jì)要，會議紀(jì)要應(yīng)由與會各方代表會簽，并發(fā)至合同有關(guān)各方備案。3.13 付款申請制度在階段項(xiàng)目完成并通過項(xiàng)目監(jiān)理方簽發(fā)階段項(xiàng)目檢驗(yàn)認(rèn)可書或按合同規(guī)定需要支付項(xiàng)目款時(shí)，承建單位需要提交項(xiàng)目款支付申請表。項(xiàng)目監(jiān)理方審核無

35、誤后，報(bào)建設(shè)單位審批執(zhí)行。3.14 周、月報(bào)制度月例會：一般常以每月最后一周的周五作為月例會時(shí)間各項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人在每周五上午10：00前提交工作周報(bào)工作周/月報(bào)，每月例會前一天提交當(dāng)月月報(bào)工作周/月報(bào)。3.15 項(xiàng)目監(jiān)理方人員職業(yè)道德守則1、維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則職業(yè)；2、執(zhí)行有關(guān)工程的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度，履行合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；3、努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和管理水平； 4、不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；5、不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在施工和材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位任職；6、不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承建商、構(gòu)配

36、件、設(shè)備、材料和施工方法；7、不收受被管理單位的任何禮金；8、不泄露所管理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)；9、堅(jiān)持獨(dú)立自主的開展工作。3.16 其他承建單位認(rèn)為必要填寫的其它申請，本制度未規(guī)定的表格，填寫通用申請表。第四章 多方協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制根據(jù)遼寧金稅三期工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和管理需求，以及我們在其他類似項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，遼寧金稅三期項(xiàng)目需要交流的信息類型和協(xié)調(diào)制度、項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)工作如下。4.1 實(shí)施過程中的綜合協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理為保證遼寧金稅三期工程的成功實(shí)施，首先需要建立有序、規(guī)范的管理體系。這是因?yàn)椋?、項(xiàng)目涉及到的子系統(tǒng)繁多，需要建立良好的管理方法和溝通機(jī)制保證項(xiàng)目的協(xié)調(diào)順暢；2、系統(tǒng)中包括大量的應(yīng)

37、用信息系統(tǒng)的研制和開發(fā)工作，這些開發(fā)工作必須建立良好的軟件工程隊(duì)伍管理方式，保證開發(fā)內(nèi)容按照一定的軟件開發(fā)模型有序進(jìn)行。因此，對于本項(xiàng)目的建設(shè)，有必要形成一套有組織的專業(yè)化的工程實(shí)施體系即建立功能明確、決策有效、執(zhí)行有力的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，從而有效進(jìn)行資源控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制，以確保項(xiàng)目能夠正常順利實(shí)施及達(dá)到將來整個(gè)系統(tǒng)維護(hù)方便的目標(biāo)。為了能夠有效的保證項(xiàng)目的成功實(shí)施，在項(xiàng)目的整體實(shí)施過程中，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)也會要求建設(shè)單位成立相應(yīng)的管理組織人，如早先介紹的建設(shè)單位項(xiàng)目指揮部等。這是我們根據(jù)建設(shè)單位在項(xiàng)目中的工作所設(shè)想的組織結(jié)構(gòu)。鑒于項(xiàng)目中包括網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、硬件系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)等幾個(gè)主要部分，我

38、們在整體項(xiàng)目實(shí)施過程中，針對項(xiàng)目的分項(xiàng)子系統(tǒng)特點(diǎn)采用矩陣式工作結(jié)構(gòu)，結(jié)合項(xiàng)目管理理念，形成對承建單位的全面監(jiān)督管理。在上述工作結(jié)構(gòu)關(guān)系中，我們根據(jù)不同階段在監(jiān)理要點(diǎn)上的不同需求，加強(qiáng)全方面的管理。此外，為保證高質(zhì)量、高速度、有計(jì)劃、按步驟地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，并使項(xiàng)目資源能夠得到合理分配和有效利用，明確工程項(xiàng)目的組織管理以及安裝、調(diào)試、測試、驗(yàn)收交付和售后服務(wù)流程，確保工程實(shí)施過程在受控狀態(tài)下進(jìn)行，我們將遼寧金稅三期工程按照一個(gè)綜合項(xiàng)目進(jìn)行目標(biāo)管理。根據(jù)項(xiàng)目中的關(guān)鍵點(diǎn)，進(jìn)行人員、時(shí)間的工作劃分，并制定嚴(yán)格工作程序和工作制度，通過有效的管理手段，保障項(xiàng)目的成功實(shí)施。在具體的開發(fā)和實(shí)施過程中，建議中標(biāo)的

39、承建單位要針對建設(shè)單位機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的輔助支持職能，建立自己的組織結(jié)構(gòu)關(guān)系。4.2 建議采取項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制在項(xiàng)目的開發(fā)中，為了保證項(xiàng)目執(zhí)行過程中責(zé)權(quán)明晰，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承建單位的協(xié)調(diào)一致性，建議各方都應(yīng)針對本項(xiàng)目采取項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制的方式，明確各方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對相應(yīng)的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。承建單位的項(xiàng)目經(jīng)理就是承建單位負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的具體責(zé)任人，對承建單位的各個(gè)項(xiàng)目開發(fā)小組進(jìn)行全盤控制。建設(shè)單位的具體負(fù)責(zé)人不一定成為項(xiàng)目經(jīng)理，但是，在本項(xiàng)目中的工作性質(zhì)應(yīng)該與項(xiàng)目經(jīng)理一樣，特別是在承擔(dān)責(zé)任方面。項(xiàng)目經(jīng)理要協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目所必需的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍的組織，在公司內(nèi)協(xié)調(diào)解決主要工程項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)及其他資源配置。作

40、為項(xiàng)目經(jīng)理，從工程項(xiàng)目實(shí)施隊(duì)伍組建之日起，就承擔(dān)起將合同范圍內(nèi)的各項(xiàng)工程任務(wù)全面完成的重要職責(zé)。項(xiàng)目經(jīng)理須做好日常資源管理工作，并直接控制項(xiàng)目管理計(jì)劃的各個(gè)要素，具體說來主要包括以下幾個(gè)方面：1 、項(xiàng)目執(zhí)行對以下幾方面工作提供指導(dǎo)：總體方案設(shè)計(jì)及工程設(shè)計(jì)；設(shè)備配置確認(rèn)；工程質(zhì)量保證；設(shè)備安裝、調(diào)試、集成及測試；系統(tǒng)驗(yàn)收, 培訓(xùn)。2 、項(xiàng)目檢查通過其下屬各工作組提供的工程進(jìn)展匯報(bào)，將項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)與項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)過程誤差，提出整改措施。3 、項(xiàng)目控制 審核項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)，必要時(shí)調(diào)集各種備用資源，確保項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。4 、項(xiàng)目協(xié)調(diào)與客戶、各分系統(tǒng)建設(shè)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，解決工程組織接口及技術(shù)

41、接口問題；定期主持系統(tǒng)建設(shè)協(xié)調(diào)會，及時(shí)解決各系統(tǒng)間出現(xiàn)的相關(guān)問題。4.3 明確交流的信息類型l 工程項(xiàng)目總控類文件 總控類文件是指承建合同、總體方案、項(xiàng)目組織實(shí)施方案、技術(shù)方案、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證計(jì)劃、資金分解計(jì)劃、采購計(jì)劃、監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則等總控類文件。 l 監(jiān)理實(shí)施類文件 實(shí)施類文件主要包括：項(xiàng)目變更文件、進(jìn)度監(jiān)理文件、質(zhì)量監(jiān)理文件、質(zhì)量回歸監(jiān)理文件、監(jiān)理日報(bào)、監(jiān)理月報(bào)、專題監(jiān)理報(bào)告、驗(yàn)收報(bào)告、總結(jié)報(bào)告等必要文件。 l 工程項(xiàng)目實(shí)施文件 包括項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃書、需求分析說明書、數(shù)據(jù)需求說明書、概要設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、用戶手冊、操作手冊、模塊開發(fā)卷宗、測試方案、測

42、試計(jì)劃、測試分析報(bào)告、開發(fā)進(jìn)度月報(bào)、項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)報(bào)告等。 l 工程進(jìn)度監(jiān)理文件 工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制是工程監(jiān)理的重要內(nèi)容。項(xiàng)目監(jiān)理方對工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制主要是通過進(jìn)度審核、糾偏、糾偏過程審核的過程，使工程進(jìn)度趨于正常。工程進(jìn)度監(jiān)理文件包含兩部分：進(jìn)度監(jiān)理和進(jìn)度糾偏，如果監(jiān)理意見認(rèn)為存進(jìn)度偏差，則必需包含進(jìn)度糾偏。在進(jìn)度監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師對某一工程階段的進(jìn)度情況進(jìn)行客觀描述，由總監(jiān)理工程師組織對進(jìn)度情況進(jìn)行評審和分析，并提出進(jìn)度監(jiān)理意見。 l 工程質(zhì)量監(jiān)理文件 工程質(zhì)量監(jiān)理文件是按照工程質(zhì)量過程控制和測試技術(shù)是進(jìn)行工程質(zhì)量控制的主要手段。過程控制依靠測試、分析、評審、回歸修改、再測試的循環(huán)來實(shí)

43、現(xiàn)。測試技術(shù)包括單元測試、集成測試，是進(jìn)行過程控制的基礎(chǔ)。工程質(zhì)量監(jiān)理文件包含兩部分：質(zhì)量監(jiān)理和回歸情況監(jiān)理，如果監(jiān)理意見認(rèn)為存在質(zhì)量缺陷，則必需包含回歸情況監(jiān)理。在質(zhì)量監(jiān)理過程中，總監(jiān)理工程師組織對測試情況進(jìn)行評審和分析，并提出質(zhì)量監(jiān)理意見。 l 工程監(jiān)理日志 工程監(jiān)理日志由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際需要每日編寫，主要針對近期的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項(xiàng)進(jìn)行綜合、分析，并提出必要的意見。 l 工程監(jiān)理月報(bào) 工程監(jiān)理月報(bào)由總監(jiān)理工程師組織編寫，由各相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師參加，對本月的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項(xiàng)進(jìn)行綜合、分析，總結(jié)出本月監(jiān)理結(jié)論，并提出下月的監(jiān)理計(jì)劃。一般來說，監(jiān)理月

44、報(bào)應(yīng)含以下幾個(gè)要素： l 工程驗(yàn)收監(jiān)理報(bào)告 工程監(jiān)理驗(yàn)收報(bào)告是工程項(xiàng)目驗(yàn)收階段產(chǎn)生的主要監(jiān)理文件，此階段的主要監(jiān)理工作是監(jiān)督合同各方做好竣工準(zhǔn)備工作，組織三方對工程系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)收測試以檢驗(yàn)系統(tǒng)及軟硬件設(shè)備等是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求。驗(yàn)收采用定量或定性分析方法，針對問題進(jìn)行分析和研究，最后提出監(jiān)理報(bào)告，因此工程監(jiān)理驗(yàn)收報(bào)告的主體應(yīng)該是驗(yàn)收測試結(jié)論與分析l 工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告 工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告由總監(jiān)理工程師組織編寫，由各相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師參加，綜合各工程月報(bào)和所有的監(jiān)理資料，對工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一的綜合分析，總結(jié)出整體監(jiān)理結(jié)論。l 監(jiān)理回復(fù)（批復(fù)）類文件 監(jiān)理回復(fù)類文件是指項(xiàng)目管理單

45、位在收到承建單位或者建設(shè)單位的工程文檔時(shí)，由項(xiàng)目監(jiān)理方負(fù)責(zé)回復(fù)或批復(fù)意見的文件。監(jiān)理回復(fù)文件可分為：總體監(jiān)理意見、系統(tǒng)集成監(jiān)理意見、軟件開發(fā)監(jiān)理意見、培訓(xùn)監(jiān)理意見、其它監(jiān)理意見。 4.4 建立協(xié)調(diào)與溝通的機(jī)制l 建立項(xiàng)目信息管理制度；項(xiàng)目相關(guān)各方都必須建立項(xiàng)目信息管理制度，指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息的溝通，確定溝通的對象、方式、時(shí)間、目標(biāo)等具體事項(xiàng)。項(xiàng)目監(jiān)理方起著信息流轉(zhuǎn)的核心作用，相關(guān)各方主要通過項(xiàng)目管理單位轉(zhuǎn)發(fā)各種信息。l 建立項(xiàng)目信息的收集、分類、存檔和整理制度；項(xiàng)目相關(guān)各方都必須建立與所承擔(dān)工作相關(guān)的信息收集、分類、存檔和整理制度，每一個(gè)環(huán)節(jié)由指定人負(fù)責(zé)，確保項(xiàng)目信息及時(shí)上報(bào)、分類與歸檔管理

46、。l 建立項(xiàng)目管理信息匯報(bào)制度；項(xiàng)目相關(guān)各方都必須主動(dòng)向上一級匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種信息，用簡明扼要的方式表達(dá)，包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理報(bào)表等，并要形成制度，杜絕瞞報(bào)、漏報(bào)，報(bào)喜不報(bào)憂等可能掩蓋問題的事件發(fā)生。l 建立會議制度；會議是信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目協(xié)調(diào)的最有效手段，特別是在時(shí)間壓力較大，工程變更較多，情況比較復(fù)雜等情況下，面對面的溝通幾乎是唯一的有效決策模式。相關(guān)各方都必須按照統(tǒng)一的會議制度，積極參加由項(xiàng)目管理單位或指揮部主持召開的會議，了解相關(guān)的情況，解決相應(yīng)的問題。l 建立項(xiàng)目管理文檔體系；項(xiàng)目相關(guān)單位都應(yīng)該建立項(xiàng)目管理文檔，掌握與自身任務(wù)相關(guān)的信息，自覺地按照項(xiàng)

47、目建設(shè)的要求完善項(xiàng)目文檔，并按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)提供文檔交流。4.5 項(xiàng)目監(jiān)理方的協(xié)調(diào)工作監(jiān)理現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作現(xiàn)場監(jiān)理的主要方式有以下幾種：² 監(jiān)理會議；² 項(xiàng)目管理匯報(bào)等。有形技術(shù)服務(wù)的主要方式，除以上現(xiàn)場監(jiān)理所能提供的技術(shù)服務(wù)外，還有：² 能提供的監(jiān)理工具；² 監(jiān)理工程師的技術(shù)支持；² 監(jiān)理組織管理的能力支持；² 為業(yè)主提供科學(xué)管理的監(jiān)理文檔等。 4.5.1 項(xiàng)目管理例會項(xiàng)目管理例會是履約各方溝通情況，交流信息，協(xié)調(diào)處理，研究解決合同履行中存在的各方面問題，由工程項(xiàng)目監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師組織與主持的例行工作會議。項(xiàng)目管理例會參加單位及人員

48、通常包括：總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、有關(guān)監(jiān)理工程師；承建單位項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人及有關(guān)專業(yè)人員；建設(shè)單位駐現(xiàn)場代表等；根據(jù)會議議題的需要還可邀請?jiān)O(shè)計(jì)單位、分包單位及其他有關(guān)單位的人員參加。 （1）項(xiàng)目管理例會的主要議題：² 檢查和通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃完成情況，確定下一階段進(jìn)度目標(biāo)，研究承建單位人力、設(shè)備投入情況和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施；² 通報(bào)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的檢查情況和技術(shù)規(guī)范實(shí)施情況等，針對存在的質(zhì)量問題提出改進(jìn)措施要求；² 檢查上次會議議定事項(xiàng)的落實(shí)情況，檢查未完成事項(xiàng)及分析原因；² 分包單位的管理和協(xié)調(diào)問題；² 項(xiàng)目款支付的核定及財(cái)務(wù)支付中的有關(guān)問題；&

49、#178; 接收和審查承建單位提交相關(guān)項(xiàng)目文檔；² 監(jiān)理提交相關(guān)監(jiān)理文檔；² 解決項(xiàng)目變更的相關(guān)事宜；² 違約、工期、費(fèi)用索賠的意向及處理情況；² 解決需要協(xié)調(diào)的其他有關(guān)事項(xiàng)。 （2）會議準(zhǔn)備² 項(xiàng)目監(jiān)理方應(yīng)及時(shí)收集匯總有關(guān)情況，為召開會議做好準(zhǔn)備：² 了解上次會議的落實(shí)情況和存在的問題；² 準(zhǔn)備會議資料、確定有關(guān)事項(xiàng)的處理原則；² 與有關(guān)方面通報(bào)情況、交換意見，督促做好準(zhǔn)備。 （3）會議紀(jì)要的記錄、簽認(rèn)和分發(fā)項(xiàng)目管理例會內(nèi)容通常由指定的監(jiān)理人員記錄，除筆記以外會根據(jù)實(shí)際情況使用數(shù)碼相機(jī)、攝相設(shè)備、錄音筆和手提電腦

50、等設(shè)備進(jìn)行輔助記錄和演示。會議紀(jì)要由監(jiān)理工程師根據(jù)會議記錄整理，主要內(nèi)容有：² 會議地點(diǎn)和時(shí)間；² 會議主持人；² 出席者姓名、隸屬單位、職務(wù)；² 會議內(nèi)容和決議事項(xiàng)，（包括負(fù)責(zé)落實(shí)單位、負(fù)責(zé)人和時(shí)限要求）；² 其他事項(xiàng)。會議紀(jì)要的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)，簡明扼要。紀(jì)要經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)，發(fā)放到項(xiàng)目有關(guān)各方，并應(yīng)有簽收手續(xù)。紀(jì)要中的議定事項(xiàng)，有關(guān)方面應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)落實(shí)。 4.5.2 專題會議專題會議是為解決專門問題而召開的會議，專題會議由總監(jiān)理工程師或授權(quán)監(jiān)理工程師主持。專題會議應(yīng)認(rèn)真做好會前準(zhǔn)備，監(jiān)理工程師會認(rèn)真做好會議記錄，并整理會議紀(jì)要，由總監(jiān)理工程

51、師簽認(rèn)，發(fā)給項(xiàng)目有關(guān)方面。專題會議通常包括技術(shù)討論會、現(xiàn)場（項(xiàng)目組織）協(xié)調(diào)會、緊急事件協(xié)調(diào)會和技術(shù)（或方案）評審會等。 對于因突發(fā)性變更事件引起的進(jìn)度問題，項(xiàng)目管理單位會召開緊急協(xié)調(diào)會議，督促各方采取應(yīng)急措施趕上進(jìn)度要求，以便項(xiàng)目的開發(fā)能以預(yù)期的進(jìn)度完成。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，在承建單位完成關(guān)鍵階段的工作時(shí)，監(jiān)理將及時(shí)組織專家，會同業(yè)主對階段成果進(jìn)行評審，以便在評審?fù)ㄟ^后能使承建單位及時(shí)轉(zhuǎn)入下一階段的工作實(shí)施中。 4.5.3 信息匯報(bào)建立項(xiàng)目的監(jiān)理匯報(bào)制度是保證工程順利進(jìn)行的有效方法，可以使工程實(shí)施處于透明的可監(jiān)控狀態(tài)。作為信息系統(tǒng)工程建設(shè)的承建單位，有責(zé)任定期或不定期向業(yè)主及監(jiān)理提交的工程進(jìn)展

52、情況報(bào)告，同時(shí)提交下一階段的工程施工計(jì)劃，監(jiān)理協(xié)同業(yè)主審核該工程的進(jìn)度與質(zhì)量，監(jiān)理將向業(yè)主提交監(jiān)理意見并反饋給承建單位，以此建立項(xiàng)目各方密切的聯(lián)絡(luò)，保證項(xiàng)目有計(jì)劃、穩(wěn)妥地向前推進(jìn)實(shí)施。監(jiān)理據(jù)此將定期或不定期地向業(yè)主提供監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)和書面通知回復(fù)等有關(guān)項(xiàng)目管理過程中對該項(xiàng)目進(jìn)行“四控三管一協(xié)調(diào)”等方面的信息。第五章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對措施5.1 項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)分析1） 業(yè)務(wù)需求調(diào)研與確認(rèn)由于遼寧金稅三期工程整體需求還存在一定的成熟度制約，要想確認(rèn)需求，需要考慮到需求的發(fā)展和變化的客觀情況。即使是對過去業(yè)務(wù)非常熟悉，也存在一定的深化要求。各省地方稅務(wù)局業(yè)務(wù)存在一定的差異，業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能簡單地將過

53、去的工作搬過來，確認(rèn)需求存在極大風(fēng)險(xiǎn)，這也是很多項(xiàng)目直到驗(yàn)收階段才勉強(qiáng)通過確認(rèn)，為項(xiàng)目正常進(jìn)行帶來不便。2） 總體設(shè)計(jì)最近幾年，我國信息化建設(shè)為解決互聯(lián)互通、資源共享進(jìn)行了大量的探索，發(fā)現(xiàn)總體設(shè)計(jì)非常重要，特別是，業(yè)務(wù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)等問題，越來越引起專家和學(xué)者的重視。我們的建設(shè)單位常常會因?yàn)樽陨淼哪芰ο拗疲踔量赡懿捎梅侵髁鞯脑O(shè)計(jì)，給項(xiàng)目帶來很大的隱患。3） 應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)是歷來各種信息系統(tǒng)項(xiàng)目開發(fā)的難點(diǎn)，項(xiàng)目開發(fā)中各種風(fēng)險(xiǎn)都可能在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)過程中造成事故。應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)對軟件開發(fā)商來說是重點(diǎn)和難點(diǎn)，對項(xiàng)目管理方來說也是重點(diǎn)和難點(diǎn)，必須通過有經(jīng)驗(yàn)的開發(fā)商和有經(jīng)驗(yàn)的管理者有效

54、的配合，才能獲得順利的實(shí)現(xiàn)。4） 人力資源人是項(xiàng)目建設(shè)的決定因素，項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的任何問題都可以歸結(jié)為人的問題，因此，項(xiàng)目各方的人力資源條件成為項(xiàng)目管理和實(shí)施的瓶頸，不合適的人做不合適的事肯定達(dá)不到預(yù)期效果。5） 優(yōu)化與變更應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)常常隨著需求的變化、市場的變化和承建單位內(nèi)部情況的變化產(chǎn)生各種各樣的變更，很多變更都是帶有隱性目的，區(qū)分變更的原因，識別變更風(fēng)險(xiǎn)，評估變更效果都需要足夠的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。6） 采購控制采購是影響質(zhì)量、進(jìn)度和投資的重要環(huán)節(jié)，采購渠道的合法性、產(chǎn)品的真?zhèn)蔚叫枰诓少忂^程中得到有效的控制。7） 安全體系安全體系是信息系統(tǒng)必須建設(shè)的部分，安全體系規(guī)劃的必須與業(yè)務(wù)需求相一致

55、，過于龐大會影響系統(tǒng)性能，增加大量投入。反之，安全控制存在風(fēng)險(xiǎn)。5.2 風(fēng)險(xiǎn)的量化分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是貫穿在項(xiàng)目開發(fā)過程中的一系列管理步驟，監(jiān)理要協(xié)助建設(shè)單位做好風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)解決和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從而主動(dòng)“攻擊”風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理策略，就是輔助建設(shè)單位和承建單位建立處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的策略。項(xiàng)目開發(fā)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，如果項(xiàng)目采取積極的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，就可以避免或降低許多風(fēng)險(xiǎn)，反之，就有可能使項(xiàng)目處于癱瘓狀態(tài)。一般來講，一個(gè)較好的風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)滿足以下要求：² 在項(xiàng)目開發(fā)中規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理，盡量避免風(fēng)險(xiǎn)；² 指定風(fēng)險(xiǎn)管理者，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)因素；

56、² 建立風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；² 建立風(fēng)險(xiǎn)反饋渠道。根據(jù)我們過去的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)、該項(xiàng)目的特性以及國內(nèi)信息系統(tǒng)承建單位的公司狀況，我們?yōu)樵擁?xiàng)目建設(shè)單位做出了以下初步的風(fēng)險(xiǎn)分析和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)避免和解決措施建議。監(jiān)理對本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及措施建議風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)可能性風(fēng)險(xiǎn)解決措施建議需求變更159%成立CCB、需求跟蹤確認(rèn)、系統(tǒng)原型法、可擴(kuò)展架構(gòu)人員變動(dòng)233%開發(fā)管理團(tuán)隊(duì)組織培訓(xùn)、文檔規(guī)范管理和配置管理技術(shù)匱乏510%配置行業(yè)專家和核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)、充分技術(shù)預(yù)見和設(shè)計(jì)系統(tǒng)不穩(wěn)定330%質(zhì)量保障措施、充分聯(lián)調(diào)壓力測試系統(tǒng)滿載（crash）525%第三方測試、QoS策略實(shí)施該項(xiàng)目的承建

57、單位根據(jù)我們的建議，在接下來的項(xiàng)目實(shí)施過程中，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常工作，建立了風(fēng)險(xiǎn)量化模型和預(yù)警機(jī)制，要明確成本與風(fēng)險(xiǎn)、成本與時(shí)間的關(guān)系。進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)的量化（通常可以以貨幣或者時(shí)間損失加以估算），量化過的風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目經(jīng)理采用相應(yīng)對策的前提。5.3 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)措施5.3.1 審核和確認(rèn)各承建單位的技術(shù)實(shí)施方案積極協(xié)助項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、系統(tǒng)集成單位、項(xiàng)目建設(shè)單位方，共同審核和確認(rèn)各承建單位的技術(shù)實(shí)施方案，確保技術(shù)實(shí)施方案符合項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)的要求。5.3.2 審核和確認(rèn)實(shí)施人員組織和實(shí)施計(jì)劃使用工作結(jié)構(gòu)分解圖（WBS）方法進(jìn)行項(xiàng)目復(fù)雜度分解，然后進(jìn)行工作排序，通過通盤考慮做好工期估計(jì)工作，在上述工作的基礎(chǔ)上完成進(jìn)度安排。在進(jìn)度安排上注意識別關(guān)鍵路徑和里程碑點(diǎn)的劃分，便于同時(shí)審查承建單位是否提出了相應(yīng)的應(yīng)急對策和措施。重點(diǎn)審查承建單位的實(shí)施人員計(jì)劃是否將合適人力資源應(yīng)用到了項(xiàng)目的每一工作的執(zhí)行過程之中。5.3.3 加強(qiáng)多家承建單位之間的工作協(xié)調(diào)由于項(xiàng)目所涉及的