1、企業經營有效管理工作第一節第一節 外部性問題外部性問題 一外部性與市場失靈一外部性與市場失靈 1外部性（externality）的含義：也稱為外差效應、外在性或外部性效果，指經濟活動給當事人以外的其他社會成員所產生的、沒有得到市場承認的影響。 當存在外部性時，當事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒有通過市場機制反映出來。也可把外部性定義為經濟活動當事人與社會整體對經濟活動的評價（成本或效用）之間的差異。 外部性分為外部經濟性（正的外部性）和外部不經濟性（負的外部性）。前者即私人收益與社會收益之間的差額。后者即私人成本與社會成本之間的差額。 暢銷網 2外部性的后果當存在外部性時，由于當事

2、人最優的決策依據與社會最優的決策依據出現差異，微觀私人決策的結果就不能保證宏觀社會資源配置的最佳效果。（1）當存在外部經濟性時，經濟活動的水平偏低。（2）當存在外部不經濟性時，經濟活動的水平偏高。QsQ pMRMCMSC不難看出，當存在外部性時，政府可以通過對具有外部經濟性的經濟活動進行補貼，對具有外部不經濟性的經濟活動予以罰款等辦法，把外部性內部化，這是經濟學家解決外部性問題的基本思路。QsQ pMRMCMSB二環境污染經濟學二環境污染經濟學 1最優污染水平最優污染水平社會最佳的污染治理水平由治理污染的邊際成本MC等于污染減少的邊際效益MB決定。污染越少，治理難度越大，MC隨污染治理水平的提

3、高不斷增加。即隨污染增加而下降；污染越多，它對環境的邊際損害越大，MB隨污染治理水平的提高不斷下降。即隨污染增加而提高；MCMB1污染水平Q1可見，從社會最優的角度來看，污染應控制在一定水平上，并不需要徹底禁除。由于治理污染的社會效益函數會隨著經濟發展和生活水平的提高而不斷提高，發達國家傾向于把污染控制在較低的水平。MB2Q22科斯定理與市場化污染治理辦法科斯定理與市場化污染治理辦法 在社會最優的污染水平確定以后，怎樣實現最優污染水平是一個關鍵。 （1）科斯定理）科斯定理：美國經濟學家科斯（Ronald R. Coase）認為，外部性產生的原因在于產權不明確。只要產權是明確的，通過有關權利人的

4、市場交易就會實現資源最優配置。產權制度本身的結構不影響最優配置的結果，但會影響收益分配格局。 產權產權：產權是對人們之間權益關系的制度規范。 產權明確的含義：產權明確的含義： A.權利是完全明確規定的，包括有關權利的所有、實現、限制、保護等 B.權利是專有的，行為主體是明確的 C.權利是可交易的，產權人有權處置、轉讓自己的權利； D.權利是可完全實施的，交易費用為零交易費用為零（維護和實現產權的成本）；污染權的交易模型 假設公眾擁有潔凈環境的產權，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平達到Q#。這時廠商就會按照價格P向公眾購買污染權，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*EFQ#面

5、積的代價。 假如廠商擁有排污的產權，他們有權任意向環境排放污染物。這時公眾就會按照價格P向廠商購買污染治理權，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環境支付OPE Q*。面積的代價。MB(D)MC(S)P污染治理水平EOQ*FQ#產權劃歸的效率原則：產權劃歸的效率原則： 在現實經濟社會，交易費用為零的假設很難成立。有時正是因為交易費用太大破壞了對交易雙方都有利的交易，使其難以實現。如河流水資源開發利用中上游與下游的關系,位于邊界地帶的核電站。 即使通過產權途徑可以消除外部性問題，產權安排的結構也應以社會成本社會成本(包括交易費用包括交易費用)最最低低為原則。如夜間狂歡與夜間寧靜的產權劃

6、給人數眾多的夜間寧靜需求者；房屋上空的飛行權劃歸航空公司，但通風采光權劃歸房主。從公共場所可以吸煙到禁止吸煙，也反映了降低成本的要求。3稅收稅收補貼解決辦法補貼解決辦法 20年代初，經濟學家A. C. 庇古提出，政府可以通過對污染者征收污染稅（費）或對污染治理者補貼的辦法，達到與市場交易辦法類似的結果。條件是正確估計污染治理的需求函數和供給函數。 如果對每單位沒有治理的污染征收污染稅（費）T，廠商就會把污染治理到Q *的水平，支付總額為Q * EFQ#的污染稅。 如果對治理每單位污染支付補貼T，廠商也會把污染治理到Q *的水平，得到總額為OTEQ *的補貼。 在這里，污染治理水平取決于T的高低

7、。如果希望提高污染治理水平，可以通過增加污染稅或污染治理補貼來實現。MB(D)MC(S)T污染治理水平EOQ*FQ#T14排放標準排放標準罰款解決辦法罰款解決辦法由政府制定嚴格的污染排放標準Qs，如果廠商沒有把污染治理到排放標準，就對其處以罰款，標準以內的污染（ Qs Q #之間）則是免費的。在這種制度下，廠商就會根據罰款的高低確定自己的污染治理水平。如果罰款低于污染治理的供給曲線與治理標準線的交點，如圖中的T e、T2廠商會治理污染到污染治理邊際成本等于罰款的水平，其余的超標污染寧愿支付罰金。如果罰款高于污染治理的供給曲線與治理標準線的交點，如圖中的T1廠商會治理污染直到達到排放標準。T e

8、QeET1Q#MB=DMC=S污染治理水平O排放標準QsFT2Q2MN稅收辦法有利于鼓勵污染治理成本較低的廠商增加治理水平，鼓勵廠商研制和使用低成本的污染治理技術，因而社會成本比排放標準方法低。但廠商一般傾向于歡迎排放標準方法，因為廠商的代價（污染治理成本）小于稅收辦法（污染治理成本加上稅金）。5可交易的污染許可證辦法可交易的污染許可證辦法（1）政府根據污染治理的需求曲線和供給曲線確定最佳污染水平Q e（污染治理水平）；如圖（1）（2）政府印制與Q e相應數量的污染排放許可證，并規定沒有污染許可證是絕對不允許排放的。然后，在市場上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價格。如圖（2）。注意：

9、此時的污染許可證需求曲線是行業污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）的鏡像。（3）每個污染者都根據自己的污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）與市場決定的許可證價格確定許可證購買數量和最佳的污染治理水平Q*。如圖（3）（4）優點：通過拍賣許可證把污染權提供給治理成本最高的污染者；保證社會需要的污染產業得到發展；鼓勵污染者降低污染治理成本；政府得到收入。圖1污染治理水平Q eDS圖2污染許可證Q eDSP e圖3污染治理水平Q*SP e第二節第二節 公共品問題公共品問題 一公共品的特點公共品的特點 1公共品public good 是與私人品 private good 相對應的。它們的區別主要

10、是根據物品消費過程的特點來劃分的，表現在兩個方面：一是競爭性（對抗性），即物品由某人消費后其他人便不能消費；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消費。 私人品的消費具有競爭性和排他性。 既沒有競爭性又沒有排他性的物品是純公共品，如國防、警察；沒有競爭性但有排他性的物品是準公共品，如公園、高速公路、教育。 2公共品存在的原因：產權原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經濟性的結果。二公共品的需求和供給二公共品的需求和供給 1公共品的社會效益顯著：由于公共品消費和使用的非排他性（開放性）特點，公共品消費的總效用等于全體使用者個別效用垂直加總之和。

11、2公共品的市場需求價格等于零：由于公共品消費和使用的非排他性（開放性）特點，公共品消費過程中具有“搭便車”的可能性，消費者的支付意愿為零。 3公共品的市場供給價格很低：許多公共品都具有固定成本巨大、變動成本很小的特點，提供服務的邊際成本很低。如果按照邊際成本等于價格的原則定價，投資回收期漫長。 公共品的以上特點說明，雖然公共品的社會效益顯著，但市場機制卻不能解決公共品的資源配置和市場供給問題，市場機制在這里是失靈的。三解決公共品問題的途徑三解決公共品問題的途徑 1通過稅收強制消費，由政府組織供給；如國防，治安。 2通過收費增加消費的排他性，使供給具有經濟可行性；如高速公路收費、電視頻道加密。

12、四公共選擇與政府失靈四公共選擇與政府失靈第三節第三節 信息不對稱問題信息不對稱問題 一信息不對稱一信息不對稱 完全競爭的市場結構有一個重要特點，即市場信息的完備性和充分性，在此基礎上理性行為假設才能成立。然而，現實經濟社會中的經濟行為當事人卻往往不了解有些重要的信息，導致決策失誤，市場機制的功能不能有效發揮作用。 所謂信息不對稱，使指市場交易雙方擁有的商品（交易對象）信息多少和質量不同。一般是“買者沒有賣者精”。 信息不對稱現象普遍存在。二信息不對稱與市場失靈二信息不對稱與市場失靈 當存在普遍的信息不對稱現象時，就會導致道德道德風險風險和逆向選擇逆向選擇，引起“劣質商品驅逐優質商品”，最終使市

13、場失靈。 道德風險道德風險是指掌握較多信息的一方在交易關系中的利己行為傾向，如隱瞞、欺騙、不負責任、不努力工作。 逆向選擇逆向選擇是指在信息不對稱的市場上交易的劣質商品比例越來越高。 如舊車市場舊車市場（質量越來越低，價格越來越低）； 保險市場保險市場（投保人的健康狀況越來越差，保價越來越高）； 信貸市場信貸市場（貸款人的信用越來越差，利率越來越高）； 勞動力市場勞動力市場、保健品保健品市場等等。三信息不對稱問題的對策三信息不對稱問題的對策 1品牌與信譽； 2標準化，如麥當勞，肯德基； 3市場信號（記號）：即通過一定的手段把優質與劣質區別開來。 如舊車市場的中間商和代理人； 信貸市場的擔保； 勞動力市場的學歷； 產品市場的保修期；四委托四委托代理關系與激勵代理關系與激勵 在服務和勞動力市場活動中，由于購買和雇傭一方（需求）對供給一方的監督是有成本的