1、1、職責(zé)與權(quán)限部門(mén)/崗位職責(zé)不相容職責(zé)基層黨組織1） 負(fù)責(zé)如實(shí)向上級(jí)黨委反饋意見(jiàn)與建議；二級(jí)分行黨委（1） 負(fù)責(zé)制定本機(jī)構(gòu)內(nèi)各級(jí)黨組織民主生活會(huì)的方案及指導(dǎo)基層黨組織民主生活的順利召開(kāi)；（2） 負(fù)責(zé)組織民主生活會(huì)前相關(guān)文件的學(xué)習(xí)；（3） 負(fù)責(zé)征求下級(jí)黨組織對(duì)二級(jí)黨委工作的意見(jiàn)及建議；（4） 負(fù)責(zé)會(huì)前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，及相關(guān)材料上報(bào)省行黨委；（5） 負(fù)責(zé)組織好民主生活會(huì)的召開(kāi)相關(guān)工作；（6） 負(fù)責(zé)前一年整改方案的落實(shí)及當(dāng)年整改方案的通報(bào)及上報(bào)；（7） 民主生活會(huì)材料的整理、上報(bào)及歸檔。省分行黨委（1） 負(fù)責(zé)制定省分行黨委民主生活的會(huì)議方案及下發(fā)文件指導(dǎo)二級(jí)黨委民主生活會(huì)的召開(kāi)；（2） 負(fù)責(zé)征求下級(jí)黨

2、組織對(duì)省分行黨委的意見(jiàn)及建議；（3） 負(fù)責(zé)反饋省分行黨委對(duì)總行黨委工作的意見(jiàn)及建議；（4） 負(fù)責(zé)組織民主生活會(huì)前的相關(guān)文件的學(xué)習(xí)；（5） 負(fù)責(zé)會(huì)前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，及相關(guān)材料的上報(bào)總行黨委；（6） 負(fù)責(zé)組織好民主生活會(huì)的召開(kāi)相關(guān)工作；（7） 負(fù)責(zé)前一年整改方案的落實(shí)及當(dāng)年整改方案的通報(bào)及上報(bào)；（8） 民主生活會(huì)材料的整理、上報(bào)及歸檔；總行黨委（1）負(fù)責(zé)確定民主生活主題及下發(fā)文件；階段流程描述控制要點(diǎn) 會(huì)議前準(zhǔn)備確定主題與制定方案（由各級(jí)黨委確定會(huì)議的專題和具體時(shí)間，基層黨委提前十五天報(bào)告上級(jí)黨委，同時(shí)提前通知全體成員做好準(zhǔn)備）l 會(huì)議準(zhǔn)備階段（一般要求成員準(zhǔn)備會(huì)議發(fā)言提綱或發(fā)言材料）l 廣泛征求黨

3、內(nèi)外群眾意見(jiàn)，確定會(huì)議的中心議題（廣泛征求群眾意見(jiàn)，如實(shí)進(jìn)行反饋。民主生活會(huì)前，要在一定范圍內(nèi)通報(bào)會(huì)議的時(shí)間和主體，聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，對(duì)群眾提出的意見(jiàn)，要“原汁原味”地由黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人如實(shí)反饋給本人，并向上級(jí)報(bào)告；通報(bào)前一年征求意見(jiàn)整改落實(shí)情況）l 根據(jù)上級(jí)黨委要求和民主生活會(huì)主題，確定相關(guān)學(xué)習(xí)內(nèi)容（學(xué)習(xí)時(shí)間一般安排3天時(shí)間，集中學(xué)習(xí)時(shí)間一般不少于1天。班子成員要認(rèn)真學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記）l 黨組織書(shū)記分別找各委員談心，溝通思想（開(kāi)展談心活動(dòng)，坦誠(chéng)交流思想，黨委（黨總支、支部）主要負(fù)責(zé)人要同領(lǐng)導(dǎo)班子的每個(gè)成員分別談心，對(duì)其一年來(lái)的思想、工作情況作出適當(dāng)評(píng)價(jià)，肯定成績(jī)，要做好思想溝通工作。領(lǐng)

4、導(dǎo)班子成員之間要互相談心，增進(jìn)了解，互相幫助，化解矛盾，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)）l 撰寫(xiě)會(huì)前準(zhǔn)備報(bào)告及相關(guān)材料（組織部門(mén)要認(rèn)真按照會(huì)前準(zhǔn)備工作，做好會(huì)前準(zhǔn)備報(bào)告，并上報(bào)上級(jí)黨委。班子成員都要根據(jù)民主生活會(huì)的主題、群眾所提意見(jiàn)和上級(jí)黨委所“點(diǎn)”問(wèn)題，認(rèn)真撰寫(xiě)發(fā)言提綱，著重檢查在黨性黨風(fēng)方面和工作中存在的主要問(wèn)題，檢查廉潔自律情況，剖析思想根源；同時(shí)對(duì)其他成員提出批評(píng)意見(jiàn)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子存在的突出問(wèn)題提出整改建議）l 通知各委員召開(kāi)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)l 向上級(jí)黨組織報(bào)告會(huì)議的準(zhǔn)備情況、中心議題、開(kāi)會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：基層黨組織向下級(jí)黨組織征求意見(jiàn)不準(zhǔn)確、不全面；下級(jí)黨組織向上級(jí)黨組織反饋意見(jiàn)不真實(shí)、不全面。風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

5、型：操作風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：高風(fēng)險(xiǎn)。控制目標(biāo)：確保各級(jí)黨組織征求意見(jiàn)及反饋意見(jiàn)準(zhǔn)確、真實(shí)。控制措施：要求各級(jí)黨組織要將基層黨員的意見(jiàn)及建議“原汁原味”的反饋上來(lái)。 控制崗位：基層黨組織。召開(kāi)會(huì)議召開(kāi)會(huì)議l 各委員圍繞中心議題發(fā)言，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)（認(rèn)真開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，要拿起批評(píng)與自我批 評(píng)的武器，贈(zèng)強(qiáng)民主生活會(huì)的思想性和原則性，堅(jiān)決克服和糾正那種只談工作不談思想，只講成績(jī)不講缺點(diǎn)，或者就事論事、敷衍了事的做法。領(lǐng)導(dǎo)班子成員都要認(rèn)真檢查自己存在的突出問(wèn)題。對(duì)群眾提出的意見(jiàn)，正確的要誠(chéng)懇接受并切實(shí)改正；不符合事實(shí)或不完全符合事實(shí)的，要實(shí)事求是地做出說(shuō)明。互相批評(píng)既要堅(jiān)持原則，又要從團(tuán)結(jié)的愿望出發(fā)

6、，采取與人為善的態(tài)度，不亂扣帽子，不無(wú)限上綱。在民主生活會(huì)上對(duì)違紀(jì)問(wèn)題能主動(dòng)檢查并積極糾正的，可根據(jù)情況，不予處分或從輕處分；有違紀(jì)問(wèn)題又不在民主生活會(huì)上自查自糾的，必須嚴(yán)肅紀(jì)律，從重處分）l 針對(duì)問(wèn)題制定整改措施（領(lǐng)導(dǎo)班子成員要切實(shí)擔(dān)負(fù)起制定和落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子整改措施的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，整改措施要具體，針對(duì)性要強(qiáng)，要明確具體責(zé)任人，每次民主生活會(huì)后，要在一定范圍內(nèi)向干部、群眾通報(bào)有關(guān)情況和整改措施，接受群眾監(jiān)督。在下次民主生活會(huì)上，黨委（黨總支、支部）要對(duì)上次民主生活會(huì)整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行說(shuō)明和總結(jié)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：黨員領(lǐng)導(dǎo)干部部能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面進(jìn)行批評(píng)與自我批評(píng)。風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型：道德風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：高風(fēng)險(xiǎn)。控

7、制目標(biāo)：積極引導(dǎo)，確保黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。控制措施：加強(qiáng)引導(dǎo)，上級(jí)黨組織參加下級(jí)黨組織會(huì)議。 控制崗位：黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。整改提高 班子成員要對(duì)照黨性分析材料，結(jié)合黨組織的評(píng)議意見(jiàn)，對(duì)存在的問(wèn)題作深入反思，制定整改措施； 整改方案形成以后，要通過(guò)一定的形式，在一頂范圍內(nèi)向職工群眾公布，接受職工群眾監(jiān)督，吸收職工群眾的合理意見(jiàn)，進(jìn)行必要的完善； 班子成員要按照經(jīng)審核的整改措施扎扎實(shí)實(shí)進(jìn)行整改。領(lǐng)導(dǎo)班子要將整改任務(wù)進(jìn)行分解，明確責(zé)任部門(mén)和完成時(shí)間，落實(shí)具體責(zé)任人，并對(duì)整改情況認(rèn)真進(jìn)行督查。對(duì)具備整改條件的問(wèn)題，要馬上整改；對(duì)通過(guò)努力能夠解決的問(wèn)題，要限期整改；對(duì)那些應(yīng)該解決但由于受客觀條件限制一時(shí)解決不了的問(wèn)題，要在公布整改措施時(shí)向職工群眾說(shuō)明情況，積極采取措施逐步解決；對(duì)情況復(fù)雜、涉及面大的問(wèn)題，要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，采取綜合治理措施加以解決。 領(lǐng)導(dǎo)班子要定期在一定范圍內(nèi)公布整改情況，聽(tīng)取職工群眾意見(jiàn)，接受職工群眾監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3：群眾意見(jiàn)整改落實(shí)情況不全面、不具體、不到位。風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型：操作風(fēng)險(xiǎn)。