1、1 一般合同管理業務流程一、業務目標1 經營目標1.1 規范公司經營行為，強化合同管理，防范法律風險，有效維 護公司的合法權益。2 合規目標2.1 合同訂立符合相關法律、法規和股份公司合同管理制度的 規定。二、業務風險1 經營風險1.1 合同內容不完整，影響合同履行，致使生產經營受到影響。1.2 合同權利義務約定不明確，存在或然風險。1.3 合同條款不完善，出現加重公司責任或排除公司權利的情形，不利于公司合法權益的保護。2 合規風險2.1 違反相關法律、法規，導致合同不能成立、 無效或被撤銷。2.2 違反相關法律法規、侵害社會公共利益，受到行政或司法 懲處。2.3 違反股份公司章程和相關內部管

2、理制度，合同不能通過內 部批準，影響生產經營。三、業務流程步驟與控制點1 一般合同是指分（子）公司負責人簽訂的經營范圍內的合同，或股份公司各職能部門、各事業部負責人簽 訂的其職責范圍內的合同，且此類合同是經常性發生并應首選經法律事務部頒布的合同示范文本簽訂的合 同。1 合同依據1.1 合同主辦部門應在本部門職責范圍和權限內根據公司生產經營計劃訂立合同。生產經營計劃包括但不限于物資采 購計劃、產品銷售計劃、大中小修計劃等。2 資信調查2.1 合同主辦部門應當審查（或者配合內部資信管理部門審查）擬簽約對象的主體資格、資信情況及履約能力等，進 行綜合分析論證，合理選擇簽約對象，必要時可提請相關 部門

3、予以協助。3 文本選擇3.1 簽訂合同時，應首選使用法律事務部頒布的合同示范文本；其次，使用對方在法律事務部頒布的合同示范文本基 礎上修改形成的合同文本；再次，使用雙方共同擬訂的文 本；第四，使用對方合同文本。4 合同會簽及審批4.1 合同主辦部門根據合同的性質、種類、關聯程度等確定合同會簽部門， 會簽部門一般包括業務關聯部門、 計劃部門、 財務部門、法律事務部門等。4.2 合同會簽的表現形式為合同會簽審批表。各會簽部門 根據職責分工對相關條款進行審查， 在合同會簽審批表 上發表會簽意見。分（子）公司可采取業務信息管理系統 等電子形式，進行合同審批工作，其審批流程設計應滿足 本合同會簽流程的要

4、求。會簽部門有不同意見的，合同主辦部門應主動與會簽單位 協商，取得一致意見；無法取得一致意見的，列出各方的 理據，按規定權限報批。4.3 履行完會簽程序的合同，按規定權限審批。5 文本審核合同簽署前，文本必須經過合同管理員審核。5.1 下列合同文本由合同主辦部門兼職合同管理員審核：（1 ）使用法律事務部頒布的合同示范文本簽訂合同的；（ 2 ） 使用在法律事務部頒布的合同示范文本上做非實質性修 改的文本簽訂合同的。該審核應該在合同會簽前完成。5.2 下列合同文本由法律事務部門專職合同管理員審核：（1 ）使用在法律事務部頒布的合同示范文本上做實質性修改 的文本簽訂合同的；（ 2）雙方共同擬訂的文本

5、；（ 3 ）使 用對方合同文本簽訂合同的。該審核前，合同文本必須經 過其他相關部門會簽。5.3 法律事務部門專職合同管理員以出具法律意見書作為表 達修改意見的形式，法律意見書由法律事務部門負責人簽 發。6 合同編號6.1 合同文本經過法律審核后，合同主辦部門的兼職合同管理員應當在合同簽署前按照中國石油化工股份有限公司合 同事務管理辦法有關規定對合同進行編號。由法律事務 部門的專職合同管理員審查的合同應由專職合同管理員登記編號。7 合同簽署7.1 除法定代表人外，簽約人應當持有授權委托書，在授權委托范圍內簽訂合同。簽約人在沒有獲得授權委托書前，不 得對外簽訂合同。7.2 授權簽約人應按照中國石油

6、化工股份有限公司授權委托 管理辦法相關規定辦理授權委托手續，未經授權人批準 不得轉委托。8 合同蓋章8.1 合同簽署后，合同主辦部門應當按照中國石油化工股份有限公司合同事務管理辦法有關規定申請加蓋合同專用 章。蓋章時， 合同主辦部門須同時出示 合同會簽審批表 和相應授權委托書。8.2 除股份公司高級管理人員所簽署的合同可以加蓋行政印 章并到法律事務部備案登記外，一律使用合同專用章。合 同超過一頁的應加蓋騎縫章。8.3 合同專用章由法律事務部門統一管理和使用。合同經編 號、會簽、審批及授權簽約人簽署后 ,方可加蓋合同專用章， 并建立合同專用章使用登記本。合同專用章使用后，應當 立即收回并妥善保管

7、。9 合同履行9.1 合同履行過程中發生對方違約、履行不能等異常情況時，合同主辦部門應及時通知法律事務部門并積極配合專職合同管理員處理。9.2 合同履行過程中發生合同糾紛的，參照股份公司中國石 油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法及其實施細 則處理。10 合同終結10.1 合同履行完畢后，合同主辦單位應向專、兼職合同管理員 申請辦理銷號手續，實行合同全過程的閉環管理。11 合同臺賬和報表11.1 合同主辦部門及法律事務部門均應建立合同管理臺賬。 合同管理臺賬的主要內容應該包括： 合同編號、 合同名稱、 標的名稱、合同類別、合同金額、履行期限、我方承辦單 位、我方簽約代表、對方名稱、對方簽約代

8、表、合同文本 份數、招標議標及談判情況、合同審查情況、簽訂日期、 簽訂地點、履行情況、終結情況、備注等。11.2 分（子）公司每年一月底前將上年度的合同報表上報法律 事務部。12 例外12.1 合同主辦部門簽訂重大合同的，按中國石油化工股份有 限公司合同管理實施細則報股份公司主管部門按規定程 序辦理。13 合同檢查13.1 分（子）公司應當建立合同監督檢查制度。分（子）公司 應在每年一季度組織一次對上年度的內部自查，并對檢查 中發現的問題進行整改。 自查結果和整改情況應當形成書 面報告在檢查結束后十五個工作日內上報法律事務部。 法 律事務部根據需要對部分企業進行抽查。四、 相關制度目錄（制度后

9、標號為內控手冊配套規章制度匯 編目錄索引號）1 關于印發 中國石油化工股份有限公司合同管理暫行辦法 和中國石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法 的通知（石化股份企 2002298 號 ）2 關于印發中國石油化工股份有限公司合同管理實施細則 （試行）和中國石油化工股份有限公司授權委托管理 辦法（試行）的通知（石化股份法 2003419 號 ） 3 關于印發中國石油化工股份有限公司合同管理員管理辦 法和中國石油化工股份有限公司合同事務管理辦法 的通知（石化 股份法合 200410 號）4 中國石化工程板塊 35 個常用合同示范文本（ 2007 年版） （石化股份法合 2007 11 號） 5 關于規范法律意見書內容與格式的通知 （石化 股份法合200632 號） 6 中國石化油品銷售企業常用合同示范文本（ 2006 年版）（石化股份法合 2006 37 號） 789中國石化公用工程類常用合同示范文本 （ 2