1、工程建設項目管理制度第一章總則第一條 根據國家工程建設項目管理有關法律法規及規范和集團公司有關規章制度，為進一步促進工程建設項目管理的科學化、 專業化和規范化， 提高工程建設項目管理水平，確保工程質量，合理控制投資，并結合集團公司的實際，制定本制度。第二條 集團公司投資工程建設項目包括集團公司、子公司投資的所有新建、改建、擴建、修繕、裝修項目，含受政府或其他單位委托代建的投資項目。按經營活動分為公益性項目和實業拓展項目、國有資產維修裝修項目。公益性項目主要包括： 道路、管網、路燈、綠化及水電氣等基礎設施、保障性住房、環保、文衛和其他公益性固定資產投資項目；實業拓展項目主要包括：房地產、旅游、農

2、業、能源等綜合性開發項目、土地整理項目等 ; 國有資產維修裝修項目。第三條 實行分管領導牽頭負責制，相關部門、子公司具體承擔項目建設的實施與過程管理，保證項目建設質量、工期、安全、投資目標的實現。第四條 集團公司對工程項目建設的核心環節和重要事項進行有效管控，促使工程項目建設和管理高效運行、規范操作。主要涉及工程建設項目投資決策、立項審批、方案審定、招投標（含公開、比選、邀請、競爭性談判）、成本控精選文庫制（含設計變更、施工過程增加、減少投資技術經濟簽證、主要材料設備確價、審計結算） 、資金管理、審計監督、考核評估和保障服務等工作。第五條工程建設項目管理責任分工。（一）集團公司計劃發展部負責建

3、設項目管理規章、制度、流程的制定，建立健全工程管理體系并監督執行；制定集團公司工程類項目年度投資和建設計劃；組織工程項目規劃方案設計及審批、實施（融建）方案編制、立項、建設紅線、地勘、施工圖設計、施工圖審查、清單（控制價）編制、財政評審等前期工作， 組織招投標工作 （含公開招標、 比選、邀請招標、競爭性談判） ，組織協調解決工程招投標投訴、糾紛；負責集團公司工程項目信息系統建立、管理和維護；收集、匯總建設項目有關信息，完整、及時、準確向集團公司領導及上級部門上報各類動態信息； 聯系協調規劃、 國土、建設、發改等部門， 參與工程建設項目管理的其他相關工作。（二）房產公司負責組織對工程建設項目建設

4、情況（進度、質量、安全、成本控制、合同履行、組織管理等）進行督查和考評；有效控制建設成本工作（重點涉及施工過程設計變更、增加、減少投資技術經濟簽證現場定性定量等情況按程序核定和組織相關部門對主要材料設備市場價調查及按程序確價、組織竣工結算初審等） ，負責組織工程項目款項撥付審核，參與工程建設項目管理的其他相關工作。（三）項目建設責任部門及子公司負責辦理工程項目土地手續、選址意見書、用地規劃許可、用地批準書、工程規-2精選文庫劃許可、防雷審查、人防審查、消防審查、規劃審查、綠地審查、施工許可、報建、報監、落實“三通一平” 、簽訂施工合同等工作，協調落實項目拆遷工作，配合計劃發展部開展項目可研、規

5、劃、設計和評審等項目前期工作；組織工程項目實施，起草建設項目有關合同，按集團公司審批程序送審，組織合同簽訂，并按合同約定對設計、施工、監理等服務單位進行管理；對施工建設階段的質量、安全、進度、成本控制實行全面管理和協調；組織負責所管理工程項目款項撥付審核并按集團審批程序報批；組織竣工驗收和項目移交；負責工程項目檔案的收集整理和歸檔管理。（四）紀委、內審法務部負責全程參與工程項目招投標工作，參與工程項目各類合同起草、審核等工作，負責審核招標項目工程量清單，監督工程款撥付。（五）財務部負責工程款籌集、管理和撥付。第二章 工程建設項目前期工作管理第六條 項目審批與投資決策。（一）計劃發展部負責在每年

6、12 月 31 日前收集、匯總各類擬建工程建設項目，在次年年初形成正式的工程建設項目投資建設計劃，報集團公司專題會議研究審批后獲準建設。同時明確或授權項目管理實施主體。（二）年中受政府安排或其他單位委托管理和代建新增類建設項目，經集團公司董事長辦公或專題會議研究審批后啟動建設。-3精選文庫第七條項目可研與立項（一）工程建設項目經集團公司審批獲準建設后，由計劃發展部組織編制項目建議書和可研報告，向發改部門申請立項。并按有關規定組織相關部門進行評審，集團公司項目責任部門或子公司、房產公司、內審法務部、財務部參與。（二）項目取得立項批復已確定項目名稱、項目業主、建設內容和規模、 估算總投資、 資金來

7、源、 建設時間等內容，可以啟動項目建設。（三）在項目立項的同時，計劃發展部應及時向有關部門申請辦理項目環評、規劃、國土、建設等相關審批手續。（四）在完成工程項目立項后，房產公司應指導項目責任部門或子公司按單個項目正排工序，倒排工期， 分解任務，落實責任。同時擬訂項目建設計劃和實施方案，按審批程序批準同意后執行，集團公司考核小組按審定的實施方案考核督促。第八條項目方案設計和初步設計（一）項目完成立項后，計劃發展部組織方案設計，同時應做多方案比選和專家評委會評審，優化方案設計，為投資效益最大化奠定基礎，集團公司項目責任部門或子公司、房產公司、內審法務部、財務部參與。（二）設計方案經集團公司初步審定

8、后報請規劃、建設等行政主管部門審批。（三）確定設計方案后，計劃發展部負責組織開展項目初步設計和評審工作，項目責任部門或子公司、房產公司、-4精選文庫內審法務部、 財務部參加評審。初步設計評審后由集團公司批準初步設計概算（包括項目經濟性評審）第九條項目施工圖設計（一） 項目初步設計審批完成后，房產公司組織開展施工圖設計工作。（二）施工圖設計完成后應報送規劃、建設、消防、人防等主管部門審查，同時委托 技術審查，審查合格后，項目責任部門或子公司配合計劃發展部編制工程量清單和預算控制價，經房產公司、內審法務部審核后 ，計劃發展部報縣財政評審中心評審，確定招標控制價。第十條項目征地拆遷 ( 無征地手續辦

9、理)（一）涉及拆遷的工程建設項目，由內審法務部配合項目責任部門或子公司組織對項目建設用地范圍拆遷情況進行摸底，根據現行拆遷政策作拆遷資金預算。內審法務部組織審核，并按集團公司審批程序經批準后報縣委、縣政府審定后，由財務部及時支付拆遷資金，確保項目建設按計劃推進。（二）項目責任部門或子公司要積極協調當地政府、村社，解決拆遷問題，以利項目建設。第十一條項目報建審批房產公司負責指導項目責任部門或子公司按照國家現行法律法規規定，及時向規劃、國土、環保、建設等部門辦理項目報建審批事項，取得合法建設許可。第十二條建設資金準備與管理-5精選文庫（一）集團公司財務部負責落實項目建設資金來源，統一按預算籌措、調

10、度和管理使用，確保項目建設資金及時足額到位。（二）集團公司財務部將建設資金納入預算管理。第三章工程建設項目委托管理第十三條 工程類建設項目委托管理，是指集團公司投資的建設項目，在授權范圍內委托下屬子公司，對集團公司投資的新建、改建、擴建項目進行全過程管理服務的活動。第十四條責任主體和職能職責（一）實行委托管理的項目業主，在工程建設期間作為委托人，負責籌措建設資金、提供建設條件和外部環境，在項目建成后實施運營管理。（二）集團公司計劃發展部負責對集團投資工程類管理活動實施統一管理。（三）集團公司下屬的子公司受項目業主委托，在授權范圍內承擔工程建設項目的委托管理任務。（四）集團公司計劃發展部、房產公

11、司、財務部、內審法務部等根據職能分工履行相應管理職能。第十五條項目委托管理的實施（一）集團公司計劃財務部于每年年初編制集團公司年度工程建設項目投資計劃時， 根據項目資產權屬、 投資主體、項目業主等因素，同時提出項目實施與管理主體單位建議方案，報經集團公司專題會議研究確定項目委托管理單位和授-6精選文庫權范圍。年中新增項目需委托管理的，由集團董事長辦公會或專題會議研究確定后授權實施。子公司不得擅自承接未經集團公司確定的工程類建設項目受托管理任務。（二）經集團公司審批同意的托管類工程建設項目，由集團公司書面委托子公司，在授權范圍內以業主的名義實施及建設管理，下屬子公司法定代表人為項目實施第一責任人

12、，在集團公司董事長授權范圍內行使工程項目建設管理權。授權委托書由集團公司計劃發展部統一范本，明確項目的投資控制額、經營性項目利潤額、工期、質量和安全等目標及授權范圍，由集團公司以單個項目簽發。（三）集團公司工程項目委托管理原則上實行全過程委托管理，個別特殊項目也可分項委托管理。項目業主委托子公司組織開展可研、環評、立項、規劃、勘察、設計、施工建設及相關協調等工作，合同簽訂、招投標、增加、減少投資技術經濟簽證、重要材料設備采購確價、建設資金支付、審計結算相關工作按集團公司既定審批程序程序辦理。受托子公司對項目的質量、成本、安全、工期目標及利潤目標負責，建設過程按月向集團公司書面報告項目實施情況，

13、接受相關職能部門的監督，并承擔相應責任。經營性項目委托管理與實施過程中的有關開發、建設、銷售、運營等，應經深度市場調研并編制可行性實施方案，按既定程序報集團公司審批后實施。（四）委托管理項目的招投標由計劃發展部統一組織，集團公司其他相關部門和子公司配合。-7精選文庫（五）委托管理項目的建設資金支付：按集團公司財務管理制度及資金支付審批流程執行。第十六條建設項目委托管理費。 （）（一）計提標準：項目規劃（如果項目按一、二期建設，財以項目分期為界點），按財建（ 2002） 394 號計?。?000 萬以下的項目，按1.5%計取管理費；1001 萬 5000 萬元的項目， 按 15+（5000-10

14、00 ）× 1.2%計取管理費；5001 萬 10000 萬元的項目，按63+（ 10000-5000 ）×1%計取管理費；10001 萬 50000 萬元的項目，按113+（ 50000-10000 ）× 0.8%計取管理費；50001 萬 100000 萬元的項目， 按 433+（100000-50000 ）× 0.5%計取管理費；100001 萬 200000 萬元的項目，按683+（ 200000-100001 ）× 0.2%計取管理費；20000 萬元以上的項目，按883+（ 280000-200000 ）×0.1%計取管理

15、費。上述計費基數以縣財政投資評審中心審定控制價為準。（二）支付方式： 項目業主按月向受托專業子公司預付，項目竣工后按審計決策清算。項目管理費計入項目建設成本，子公司收到項目管理費計入營業收入。（三）管理費的使用范圍：包括不在原單位發工資的工作人員工資、基本養老保險費、基本醫療保險費、失業保險-8精選文庫費、辦公費、差旅交通費、勞動保護費、工具用具使用費、固定資使用費、零星購置費、招募生產工人費、技術圖書資料費、印花稅、項目的業務招待費、施工現場津貼、竣工驗收費和其他管理性質開支。 項目的業務招待費支出不得超過管理費總額的 10%，納入子公司業務招待費統一核算和集團公司對子公司業務費的核定總額。

16、第十七條 委托項目涉及設計變更、工程量增加、竣工驗收、審計結算、資料歸檔等按集團公司相關規定執行。第十八條獎懲（一）因子公司的合理化建議、科學管理、規范操作在達到設計要求滿足使用功能和保證質量的前提下所節約的工程投資，集團公司按以下方法予以獎勵：1、非經營性項目獎勵金額工程費用節省額×30%。工程費用節省額工程縣財評控制價（不含征地拆遷投資）-竣工審計決策總價。2、經營性項目獎勵金額實現的超額利潤×30%。實現的超額利潤實際完成利潤- 計劃完成利潤額。3、由子公司負責實施的重大工程項目，可向集團申請專項獎勵。（二）子公司未能完全履行委托項目的管理工作，或者擅自變更建設內容、

17、擴大建設規模、提高建設標準，致使工期延長、投資增加的，因管理原因，發生安全事故的，經集團公司檢查、評估認定后從項目委托管理費中按相應比例扣除。-9精選文庫1、工程建設質量達不到規定質量標準，按有關部門確認的實際損失在委托管理費中按相應比例扣除。2、因子公司原因未能按期完工，應對委托管理單位進行處罰，按以下方式計算處罰金：罰金管理費總額÷計劃工期（日）×延長工期（日）。3、未經項目業主單位同意，導致項目投資增加的，按實際增加投資額在委托管理費中扣除。（三）集團公司原因導致工期延長，按以下的方法計算并支付委托管理單位延長期工程項目管理費：延長期管理費管理費總額÷合同期

18、（日）×延長工期（日）（四）對于項目委托管理過程中違法違規行為，集團公司將按照有關規定追究子公司及相關責任人的責任。第四章工程建設項目合同管理第十九條工程建設項目合同分類1. 前期階段：可研、環評、水保、地質災害評估、節能評估、地勘、設計、造價咨詢、代理、評審評估等各類委托服務合同。2. 施工階段：施工、監理合同；設備、材料購銷合同。3. 后期階段：運營、管理服務合同。第二十條工程建設項目合同的審簽流程按照集團公司合同（協議）審查制度執行。-10精選文庫第五章工程建設項目招投標管理第二十一條 集團公司所有工程建設項目招投標活動，包括勘察、設計、監理、施工、材料（設備）采購、招標代理、

19、可研、環評等，符合工程建設項目招標范圍和規模標準規定應當招標、比選的必須依法進行招標和比選，不招標及不比選的其他項目按集團競爭性談判程序實施。第二十二條實施主體和工作職責（一）集團公司成立招投標領導小組，集團公司董事任組長，總經理任副組長，分管集團公司計劃發展部的副總經理具體負責招投標工作，集團子公司、相關部門為成員，負責領導集團公司所有工程項目招投標管理工作。領導小組辦公室設在集團公司計劃發展部。（二）集團公司計劃發展部負責集團公司所有工程建設項目招投標實施管理，組織開展招標、比選、開標、評標及競爭性談判工作，集團紀委、內審法務部、財務部、責任部門或子公司參與并配合。協調解決招投標過程中的投

20、訴和糾紛。第二十三條招標程序（一）招標方案審定：集團公司審批投資項目時，由項目責任部門、子公司根據相關規定和項目具體情況提出項目招標方案，送集團公司計劃發展部、內審法務部審核，報集團分管副總、總經理審批，董事長審定。（二）招標核準：項目責任部門、子公司在申請辦理項目立項審批時，同時按集團公司審定的招標方案向政府投資-11精選文庫主管部門申請招標范圍、招標方式和組織形式等核準。集團公司計劃發展部按核準批復文件要求開展項目招投標工作，各專業子公司、內審法務部、財務部負責配合。（三）控制價評審：施工招標由 招標辦 負責組織編制工程建設項目的工程量清單和預算控制價，集團公司內審法務部、專業子公司參與并

21、配合， 預算控制價按集團公司審批程序經批準后，由內審法務部送縣財評中心評審后作為招標控制價。（四）招標信息發布： 公開招標項目招標文件經備案后，按照國家有關規定在指定的媒體上發布招標信息。（五）開標：公開招標項目由計劃發展部組織業主單位或委托管理單位在政府指定的場地和規定的時間進行開標。現場開展簽到， 投標人遞交標書， 查驗投票保證金繳納情況，相互檢查標書密封情況，宣布開標，投標人、招標人代表、監督人在開票記錄上簽字確認等工作。完成會議簽到表 、開標記錄表 、保證金繳納情況一覽表簽署工作。邀請招標項目參照公開招標流程開標。（六） 評標專家組成及抽?。汗_招標項目評標專家在省評標專家庫中抽取相關

22、專業的 5 人，由計劃發展部組織 （委托招標由代理機構負責）業主單位或委托管理單位在開標前填寫四川省評標專家抽取登記表 ，開標當日在市招投標交易中心抽取評標專家。邀請招標項目原則上按照公開招標方式組建和抽取評標專家。（七）監督：開標前3 日，集團公司計劃發展部組織項-12精選文庫目業主或委托管理單位邀請集團公司紀委、內審法務部，投資主管部門、紀檢監察部門和建設主管部門有關人員參加專家抽取、開標和評標全過程監督。( 分公開招標和 邀請招標 )第二十四條 招標代理及相關中介機構及要素配套建設單位的確定。要通過綿陽或三臺公共資源交易中心進行招標代理機構比選，確定招標代理機構。備案完成后，招標代理機構

23、按法定程序發布招標公告或招標邀請書，在規定的時間、地點組織評標、公開開標。涉及項目規劃設計、勘察、監理、清單造價、 施工圖審查、 初設審查等中介機構的選擇，對符合國家規定額度以內的，可參照三府辦201355 號文件規定執行，并按集團公司重大事項報告制度辦理審批程序，其中：單項費用在30 萬元以下的，由總經理辦公會集體審定后實施；單項費用在30 萬元以上的，須報公司董事會審定后實施。水、電、氣等要素及附屬配套工程建設，由分管副總組織公司紀委、內審等部門集體洽談，形成協議文本，按程序報總經理、董事長審定后執行。第六章工程量增加管理第二十五條項目分管領導及責任部門要督促項目建設單位嚴格按照審定的設計

24、圖紙進行施工，嚴把工程量變更審定關，不準隨意提高建設標準，增加建設內容。也不允許盲目壓級壓價，降低工程建設標準。第二十六條工程量變更按以下方式辦理：（一）對于BT 模式建設項目，工程量變更要嚴格按照-13精選文庫三臺縣政府投資項目 BT 融資建設管理辦法（試行）實施細則（三府辦發 201355 號）的規定執行，由建設單位按程序進行申報審批。（二）對于公開招投標建設項目，工程量增加不得超過投資總額的10%。工程量變更前必須由建設單位向項目責任部門提出書面申請，分管副總核實后報總經理、董事長 審批，再按程序報縣政府審批。工程量變更實行部門會商制， 項目責任部門、子公司 要與縣發改、審計、監察、財政

25、、主管部門和設計、監理、施工方一道進行現場會商分析，確定是否變更，研究最佳變更方案。 要嚴格按照現場核實、 相關會商、部門審核、集團公司審批、縣政府審定的報批程序進行工程量變更。（三）對于集團公司自建項目，工程量變更按集團公司重大事項報告制度執行。 由建設單位提出書面申請，由分管副總和紀檢、內審等部門進行初審，報總經理辦公會集體會審通過后執行。 其中工程量增減超過投資總額 10%的，應報集團公司董事會集體審定后執行。第二十七條 設計變更通知單、核價單、簽證單等經濟資料管理（一）辦理設計變更通知單、主要設備材料核價單、簽證單（簡稱“三類”經濟資料）的相關部門職責劃分。1. 項目責任部門及子公司：

26、根據建設單位提出的申請，負責對涉及增加投資變更實施方案和功能性設計變更的必要性提出意見，擬定變更方案（附變更設計圖及預算）按程-14精選文庫序報批，應急項目請示集團領導同意后可先實施，同時完善手續。收集完整的原始影像資料及計價依據。2. 房產公司：主辦部門，負責對涉及增加投資變更實施方案和功能性變更的設計變更單的可行性審核，負責資料歸檔、建立投資控制檔案，修改和完成內部簽字手續。3. 內審法務部：負責對涉及增加投資變更實施方案和功能性變更的設計變更的必須要性進行審核，即對變更原因、變更內容和變更量進行審核。（二）“三類”經濟資料辦理及歸檔流程1. 增加投資設計變更：建設單位提出申請項目責任部門

27、、子公司起草或初審房產公司審核內審法務部審核分管副總審核總工程師審核總經理或董事長審批項目責任部門、子公司編號、歸檔和組織實施。2. 核價單：項目責任部門、子公司對工程量和材料價格組織房產公司、內審法務部、紀委參與現場核實及市場調查進行初核分管副總審核總工程師審核總經理或董事長審批項目責任部門、子公司編號、歸檔和組織實施。3. 簽證單（各類簽證單） ：項目責任部門、子公司起草房產公司審核內審法務部審核分管副總總工程師審核集團總經理、董事長審批工程部編號、歸檔和組織實施。第七章工程建設項目信息管理第二十八條集團公司工程建設項目有關信息實行動-15精選文庫態化管理， 根據項目的輕重緩急和外界關注程

28、度，推行周報、月報、季報和專報制度。第二十九條信息的主要內容（一）基本信息：項目名稱，建設性質，建設地址，建設規模，工期，投資額，參建服務單位名稱和聯系方式等。（二）動態信息：工程進度（形象進度）、完成投資、資金使用情況、質量安全和存在問題等。（三）要素文件信息：環評、規劃、國土、選址、可研、立項、初步設計、施工圖設計、圖紙、審查批復、備案、招標、合同和設計變更等文件資料。（四）媒介：效果圖、照片、視頻和音頻等。（五）表格：各類統計表和報表等。第三十條工作要求（一）計劃發展部負責建立集團公司工程建設項目信息平臺，并進行維護和管理。 收集、匯總和更新項目責任部門、子公司報送的有關信息，及時上報有

29、關單位和部門。（二）項目責任部門、子公司負責及時填報、匯總和更新基本信息、動態信息、要素文件信息、媒介和表格等。按照計劃發展部制定的統一格式書面報送有關信息，包括：周報（每周四 17： 30 前報送），月報（每月 24 日前報送），季報（每委末月 24 日前報送）。（三）重大工程建設項目實行專報制。（四）集團公司有關部門負責及時在工程建設項目信息平臺上填報和更新有關信息。-16精選文庫第八章工程建設項目檔案管理第三十一條 項目責任部門、子公司在工程建設項目實施過程必須按相關標準、要求建檔，并在項目實施完畢后，整理、移交集團公司。第三十二條工程檔案歸檔范圍（一）工程項目的申請與批復、計劃任務書、

30、技術咨詢合同、可行性研究報告等立項依據文件。（二）選址、征地申請， 征地報告、 協議書及批復文件，拆遷方案、許可證及地界劃分、土地借用、互換割讓等文件材料。（三）勘探、測試和鑒定中形成的文件材料。（四）設計委托管理書及設計要求；初步設計、 施工圖、設計計算及審批文件。（五）開工報告及審批表、建筑許可手續，招標、投標文件、工程施工合同或承包合同及工程概算。（六）完整的施工文件、竣工文件和審計報告等。第三十三條歸檔要求（一）按單一工程項目歸檔，從項目提出之初，按流程直到竣工決策等全過程。（二）歸檔的工程文件材料必須反映其管理和項目建設的全過程，保證完整準確和系統。歸檔的重點是項目建設各個階段形成的

31、不同載體形式的文件材料，特別是竣工圖在內的全套圖紙。-17精選文庫（三）凡歸檔的文件材料均應是原件，做到審查手續完備、制成材料優良、 格式統一和字跡清楚， 圖面清晰、 整潔，不得用易褪色的書寫材料書寫。（四）具有法律依據和憑證的文件材料、簽字和印鑒必須齊全，請示與批復要同時歸檔，缺一不可。如果報告、請示后無批復，經辦人應注明辦理情況，以備日后考查。（五）歸檔份數： 竣工圖壹式叁份 （壹份交城建檔案館，壹份黨群綜合部保存、負責房產公司公司保存） ，文字材料、底圖、底片和聲像材料各歸檔壹套。（六）歸檔時間：凡具有法律依據和憑證的重要文件材料（審批文件、產權證明、使用證明和處理產權糾紛等）在辦理、處理完畢后應及時歸檔；竣工圖、施工文件材料和聲像材料在竣工驗收后三個月內歸檔。第三十四條工程文件材料的歸檔程序（一）項目責任部門、子公司必須落實專人負責檔案管理工作。（二）檔案管理人員和工程項目負責人應按照歸檔范圍，