1、0.1綜述IS014004環境管理體系原則、體系和支持技術通用指南A xxGB中華人民共和國國家標準GB/T 240041996idt ISO 14004:96環境治理體系一一原則、體系和支持技術通用指南En viro nmen tal man ageme nt systemGen eral guideli nes on prin ciples,systems and support ing tech niques深圳市德信誠經濟咨詢有限公司深圳市羅湖區寶安南路振業大廈 B座932郵編：518008引言隨著對保持和改善環境質量以及對愛護人類健康的日益關注，各種 規模的組織都日益重視其活動、產品

2、或服務可能對環境帶來的阻礙。組織 的環境表現 （行為 ）關于其內部和外部有關方都越來越重要。 要實現良好的環 境表現 （行為 ），就要求組織對采納系統的方法和連續改進環境治理體系（EMS）做出承諾。本標準旨在為組織實施或改進環境治理體系提供關心。它符合可連 續進展思想，并適用于各種文化、社會和組織結構。應當注意， 只有 GB/T24001 包含那些以認證 /注冊或自我聲明為目 的，可予以客觀審核的要求。而 GB/T24004 則包括一些實例、講明和可選 方案，以便為實施環境治理體系，加大它與組織全面治理的關系提供關心。環境治理體系使組織通過資源配置、職責分工以及對慣例、程序和 過程的持續評判，

3、來有序、一致地處理環境事務。本標準對環境治理體系要素進行了闡述，對實施或加大如此一個體 系提供了切實可行的建議。同時還向組織提供了關于如何有效地建立、改 進或保持環境治理體系的建議。那個體系關于一個組織確定和實現環境目 標，并確保始終滿足國家和（或）國際要求的能力是必不可少的。環境治理是組織整個治理體系的一個有機組成部分。環境治理體系 的設計是一個持續進展和具有交互作用的過程。實施環境方針、目標和指 標所需的組織機構、職責、慣例、程序、過程和資源應與其他領域（如運 行、財政、質量、職業安全衛生）中的現行工作相和諧。治理者實施或加大一個環境治理體系的要緊原則包括（但不僅限 于）以下幾點：-承認環

4、境治理是組織中最優先事項之一；-建立并保持與內外有關方的信息交流；-確定與該組織活動、產品或服務有關的法律要求和環境因素；-明確職責，使治理者和職員對環境愛護做出承諾；-鼓舞貫穿產品或過程生命周期的環境規劃（策劃）；-建立一個實現預定環境表現（行為）水準的過程；-提供適宜和充分的資源， 包括培訓， 持續實現預定的環境表現 （行 為）水準。-對比組織的環境方針、目標和指標，評判環境表現（行為） ，并在 適當時尋求改進；-建立一個審核過程，以審核和評審環境治理體系，尋求改進體系 并進而改進環境表現（行為）的機會；-鼓舞承包方和供方建立環境治理體系。 組織可考慮環境治理體系標準的下列不同用途：-GB

5、/T24001-1996（環境治理體系規范及使用指南）用于取得對組織環境治理體系的第三方認證、注冊或自我聲明。-使用本標準或其中一部分，可指導組織建立和（或）改進其環境治理體系。GB/T24004不擬用于認證或注冊。-以本標準作為指南或以 GB/T24001 作為規范，可適用于某些商務 關系中簽約雙方間的第二方認可。-對其他 ISO 有關文件的使用。 對本標準的選用的程度取決于如下因素：-組織的方針；-組織的成熟程度：是否已具備能力引進系統化環境治理提供便利 的系統化治理；-組織的市場地位、聲譽和外部聯系等因素所帶來的優勢與劣勢；-組織的規模。本標準可供任何規模的組織使用。與此同時，中、小型企

6、業（ SMEs）的重要性越來越為政府和商業部門所認識。本標準承認并顧及到SMEs的需要。0.2 環境治理體系的效益組織應實施一個有效的環境治理體系， 以保證人類健康與環境不 受其產品、活動或服務的可能阻礙的危害，并為保持和改善環境質量提供 關心。組織擁有環境治理體系可使有關方相信：-治理者己對實現其方針、目標和指標作出承諾；-將重點是放在預防而不是糾正措施上；-能提供具備合理的審慎和遵守法規的證據；-體系設計體現連續改進的過程。 將環境治理體系納入其治理體系，可使組織具備和諧與綜合環境利 益和經濟利益的框架，一個實施環境治理體系的組織能獲得明顯的競爭優 勢。實施環境治理體系能夠取得經濟利益，

7、應對這些效益予以確定 ,以便 向有關方，專門是股東證明良好的環境治理關于組織的重要價值。同時， 這也使組織得以將環境目標和指標與具體的經濟收益聯系起來，確保將資 源投向最能取得經濟和環境效益的地點。一個有效的環境治理體系能帶來的潛在效益包括：-使顧客相信存在對可驗證的環境治理的承諾；-保持良好的公共或社區關系；-滿足投資者準則，拓展資金來源；-降低投保費用；-提升企業形象和市場份額；-滿足供方認證原則；-改進成本操縱；-減少責任事故的發生；-證實具備合理的審慎；-降低材料和能源消耗；-便于獲得許可和授權；-促進進展并共享解決環境咨詢題的方法；-改善產業與政府機構之間的關系。中華人民共和國國家標

8、準環境管 理體系一一原則、體系和支持技術通用指南En virome ntal man ageme nt systems-Ge neral guideli nes on prin ciples,systems and support ing tech niq ues1范疇本標準為環境治理體系和原則的建立與實施，以及與其他治理體系 的和諧提供指導。本標準中的指南適用于任何對建立、實施和(或)改進一個環境治 理體系感愛好的組織，不管其規模、類型或成熟程度如何。本指南擬供組織作為自愿使用的內部治理工具，而非環境治理體系 認證/注冊的準則使用。2引用標準目前尚無引用標準。3定義3.1 連續改進(cont

9、inual improvement)強化環境治理體系的過程，目的是按照組織的環境方針，實現對整體 環境表現(行為)的改進。注：該過程不必同時發生于活動的所有方面。3.2 環境(environment)組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、 動物、人，以及它們之間的相互關系。注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統。3.3 環境因素(environmental aspect)一個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。注：重要環境因素是指具有或能夠具有重大環境阻礙的環境因素。3.4 環境阻礙(environmental impact)全部或部分地由組織的

10、活動、產品或服務給環境造成的任何有害或 有益的變化。3.5 環境治理體系( environmental management system) 整個治理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現、評審和 保持環境方針所需的組織結構、打算活動、職責、慣例、程序、過程和資 源。3.6 環境治理體系審核( environmental management system audit) 客觀地獵取審核證據并予以評判，以判定組織的環境治理體系是否 符合所規定的環境治理體系審核準則的一個以文件支持的系統化驗證過 程，包括將這一過程的結果呈報治理者。3.7 環境目標( environmental objecti

11、ve) 組織依據其環境方針規定自己所要實現的總體環境目的，如可行應 予以量化。3.8 環境表現 (行為 )(environmental performance) 組織基于其環境方針、目標和指標，對它的環境因素進行操縱所取 得的可測量的環境治理體系的結果。3.9 環境方針( environmental policy )組織對其全部環境表現 (行為 )的意圖與原則的聲明，它為組織的行 為及環境目標和指標的建立提供了一個框架。3.10 環境指標( environmental target) 直截了當來自環境目標，或為實現環境目標所需規定并滿足的具體 的環境表現 (行為 )要求，它們可適用于組織或其局

12、部，如可行應予以量化。3.11 有關方( interested target)關注組織的環境表現 (行為 )或受其環境表現 (行為 )阻礙的個人或團 體。3.12 組織( organization) 具有自身職能和行政治理的公司、集團公司、商行、企事業單位、 政府機構或社團，或是上述單位的部分或結合體，不管其是否法人團體、 公營或私營。注：關于擁有一個以上運行單位的組織，能夠把一個運行單位視為 一個組織。3.13 污染預防（ prevention of pollution ） 旨在幸免、減少或操縱污染而對各種過程、慣例、材料或產品，可 包括再循環、處理、過程更換、操縱機制、資源的有效利用和材料

13、替代等。 注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環境阻礙、提升效益和降 低成本。4 環境治理體系原則和要素 環境治理體系運行模式（見圖 2-1）體現了一個遵守下列原則的組 織的差不多觀點。原則 1：承諾和方針 一個組織應制定環境方針并確保對環境治理系的承諾。原則 2：規劃（策劃） 一個組織應為實現其環境方針制定打算。原則 3：實施 為了有效地實施，一個組織應進展為實現其環境方針、目標和指標 所需的能力和保證機制。原則 4：測量和評判 一個組織應測量、監測和評判其環境表現（行為） 。原則 5：評審和改進 一個組織應以改進總體環境表現（行為）為目標，評審并持續改進 其環境治理體系。按照以上原則，應將

14、環境治理體系視為一個系統框架，它需要持續 監測和定期評審，以適應變化著的內外部因素，有效引導組織的環境活動。 組織的每一個成員都應承擔環境改進的職責。圖2-1本標準治理體系運行模式4.1承諾和方針原則1:承諾和方針一個組織應制定環境方針并確保對其環境治理體系的承諾。4.1.1總則組織應從有明顯效益處入手，例如把重點放在遵守法規，減少責任 發生源，或更有效地利用材料。隨著組織體會的增長及其環境治理體系開始形成，就能夠著手開展 程序、方案和技術工作，以進一步改進環境表現（行為）。此后，隨著環境 治理體系的成熟，對環境的考慮便可納入所有的經營決策。4.1.2最高治理者的承諾和領導建立或改進一個環境治

15、理體系，第一需要取得組織最高治理者對改 進其活動、產品或服務的環境治理工作的承諾，從而確保成功。最高治理 者自始至終的承諾和領導具有決定性作用。4.1.3初始環境評審組織可通過初始環境評審，確定其現有的環境狀況。初始評審可包 括如下內容：-明確法律和法規要求；-識不其活動、產品或服務中的環境因素，以便判定那些具有或可 能具有重大環境阻礙和責任的環境因素；-對比有關的內部準則、外部標準、法規、行為規范和一系列原則 及指南，進行環境表現（行為）評判；-現行的環境治理慣例和程序；-標明涉及采購和合同活動的現行方針和程序；-對以往不符合要求的事件進行調查研究所取得的反饋信息；-取得競爭優勢的機會；-有

16、關方的觀點；-組織的其他體系中有利或不利于環境表現（行為）的職能或活動 關于上述所有情形，都應考慮到全部運行狀況，包括可能的突發事 件和緊急情形。組織應將初始環境評審的過程和結果形成文件；并確定環境治理體 系進展的時機。有用指導：初始環境評審一個重要開始步驟是編制一份評審范疇清單，其中包括組織 的活動，特定作業或特定場所。實施評審的一些常用方法包括：-咨詢卷調查；-面談；-檢查單；-直截了當檢驗和測量； -記錄評審;-基準參照1）組織（包括中、小型企業）可從以下一些方面尋求外部關心；-有關法律和授權的政府機構；-當地或區域圖書館或數據庫；-從事信息交換的其他組織；-行業協會；-較大的客戶組織；

17、-所用設備的制造商；-業務關系（諸如廢物運輸和處置部門等）；-專業機構。4.1.4環境方針環境方針為組織確定了總的指導方向和行為原則；為組織的環境 職責和環境表現（行為）水準設定了總體目標，并以此作為評判一切后續 活動的依據。國際上越來越多的組織， 包括政府部門、 行業協會和民間團體 都制定了一些指導原則（見附錄 A中的兩個例子）。這類指導原則關心組 織規定了其對環境承諾的總范疇。 同時也關心不同的組織確立一系列共同 的價值觀。這類指導原則可用來關心組織制定自己的環境方針。制定環境方針的責任通常屬于組織的最高治理者。組織的治理者 要對方針的實施負責，并對制定和修改方針提供各種投入。環境方針應考

18、慮到：-該組織的任務、前景、價值觀和信念；-有關方的要求和與他們的信息交流；-連續改進；-污染預防；-指導原則；-與組織的其他方針（如質量、職業安全衛生）相和諧；-當地或區域的特定條件；-有關的環境法規、法律和其他本組織應遵從的準則。圍繞環境方針應考慮的一些咨詢題：(1) 組織是否具備了與其活動、產品和服務相應的環境方針？(2) 環境方針是否反映了組織的價值觀和指導原則？(3) 環境方針是否通過最高治理者批準？是否已授權專人監督與實施這一方針？(4) 環境方針是否能指導環境目標和指標的建立？(5) 環境方針是否能指導組織監控有關的技術和治理實踐？(6) 環境方針中包含哪些承諾(如支持連續改進，

19、支持污染預防、跟蹤法律要求，滿足或高于法律要求，考慮有關方的期望等)？有用指導：環境方針所有活動、產品或服務都可能對環境造成阻礙，環境方針應體現 這一認識。結合附錄A中的指導原則進行詳盡評審，可有助于制定切實可行 的環境方針。方針內容依組織的性質而定。除遵守環境法規外，方 針中還可作如下承諾：-通過對新開發項目實施一體化的環境治理與計則，最大限度地降低其重大有害環境阻礙；-設置環境表現(行為)評判程序和與之有關的參數；-體現生命周期思想；-產品設計要考慮最大限度地減少生產、使用和處置過程中的環 境阻礙；-預防污染，減少廢物和資源(材料、燃料和能源)消耗，承諾 在處置之前優先考慮進行回收和再循環

20、；-教育和培訓；-共享環境方面的體會；-有關方的參與和與他們的信息交流；-為可連續進展而努力；-鼓舞供方和承包方采納環境治理體系。4.2規劃(策劃)原則2:規劃(策劃)一個組織應為實現其環境方針制定打算。4.2.1總則與規劃(策劃)有關的環境治理體系要素包括：-環境因素的確定和有關環境阻礙的評判；-法律要求；-環境方針；-內部工作準則；-環境目標和指標；-環境打算和治理方案。4.2.2環境因素的確定和有關環境阻礙的評判組織的環境方針、目標和指標應建立在認識與其活動、產品或服 務有關的環境因素和重大環境阻礙的基礎上。如此便能夠確保與這些因素 有關的重大環境阻礙在制定環境目標時得到考慮。確定環境因

21、素是一個持續進展的過程，它要判定組織的活動對環 境的阻礙(主動的或消極的)，包括過去的、現在的和潛在的阻礙。這一過 程還包括確定對組織有阻礙的法律、法規和經營要求。此外，還能夠包括 確定對健康和安全的阻礙，以及環境風險評判。確定環境因素和評判環境阻礙應考慮的一些咨詢題：(1) 組織的活動、產品和服務中包涵那些環境因素？(2) 組織的活動、產品和服務是否產生重大不利環境阻礙？(3 )組織是否具備評判新項目環境阻礙的程序？(4) 組織所在地是否有專門的環境要求，如是否環境敏銳區域？(5) 主動改變或增加活動、產品或服務，對環境因素及其環境阻礙有何 作用？(6) 如果一個過程發生故障，其潛在的環境阻

22、礙有多大或多嚴峻？(7) 可能造成環境阻礙的事件顯現頻率有多高？(8) 從阻礙、可能性、嚴峻性和頻率方面考慮，有那些重要環境因素?(9) 這些重大環境阻礙是地區性、區域性依舊全球性的？有用指導：環境因素的確定和有關環境阻礙的評判環境因素和環境阻礙之間的關系是一種因果關系。環境因素是指一個組織的活動、產品或服務對環境可能造成有益或有 害阻礙的要求。例如，它可包括水、排氣、輻射、噪聲、某種材料的 消耗或回用。環境阻礙則是指由環境因素而導致的環境的變化。環境阻礙的事例可 包括：水體污染或自然資源枯竭確定環境因素和評判環境阻礙的過程有下列四個步驟：步驟1 ：選擇活動、產品或服務選擇的活動、產品或服務應

23、大到能對其進行有意義的驗證，小到能對 其充分明白得。步驟2:確定活動、產品或服務的環境因素應盡可能多地確定與選擇的活動、產品或服務有關的環境因素。步驟3:確定環境阻礙對每個被確定的環境因素，應盡可能多地確定其環境阻礙，包括實際 的和潛在的，主動的和消極的阻礙。有關三個步驟內容的事例如下：活動、產品或服務因素阻礙活動-搬運有害材料潛在的泄露事件土壤或水污染產品-產品改進產品改型后體積減小愛護自然資源服務-車輛愛護廢氣排放減少空氣污染步驟4:評判環境阻礙的重要程度所確定的每一種環境阻礙的重要程度因組織而異。對環境阻礙予以量化可有助于進行判定。考慮下述因素可便于評判：從環境方面考慮：-環境阻礙的規模

24、-環境阻礙的嚴峻程度-發生的概率-環境阻礙的連續時刻從經營方面考慮：-有關的法規和法律要求-改變環境阻礙的難度-改變環境阻礙的費用-這種改變對其他活動和過程的阻礙-有關方的關注-對組織的公眾形象的阻礙423法律和其他要求組織應建立并保持程序，用于確定、獵取和明白得直截了當適用于其 他活動、產品或服務中環境因素的所有法律以及它應遵守的其他要求。圍繞法律和其他要求應考慮的一些咨詢題：(1) 組織如何獵取并認定有關的法律和其他要求？(2) 組織如何跟蹤法律和其他要求？(3) 組織如何跟蹤法律和其他要求的變化？(4) 組織如何使職員了解法律和其他要求中的有關信息？有用指導：法律和其他要求為遵守法規，組

25、織應認定和明白得適用于其活動、產品或服務的法規要求。法規可有如下幾鐘形式：-針對組織活動的（如現場運行許可）-針對組織產品或服務的-針對組織所屬產業的-環境法律-授權、執照和許可可通過以下幾個途徑來認定環境法規及其進展變化；-各級政府-產業協會-商業數據庫-專業性服務為了跟蹤法律要求，組織可建立并保持與其活動、產品或服務有關 的所有法律和法規的名目。424內部績效水準當外部標準不存在或不能滿足組織需要時，應確定內部重點和準則并 加以實施。內部表現（行為）準則和外部標準能夠關心組織制定其自身目 標和指標。有用指導：內部績效水準一個組織需要使用內部績效水準的領域可有：-治理體系-職員的職責-征地資

26、產治理和喪失-供方-承包方-產品治理-環境信息交流-法規關系-意外環境事件的反應和預備-環境監測和改進-過程風險的降低-污染預防和資源愛護-差不多建設項目-工藝更換-有害材料的治理-廢物治理-水治理（如：廢水、暴雨、地下水治理）-空氣質量治理-能源治理-運輸425環境目標和指針組織應制定符合環境方針的目標。這些目標構成環境方針所確定 的環境績效的總體目的。制定目標時，還應考慮與之有關的環境評審結果、 所確定的環境因素及其環境阻礙。隨后，可設置環境指標，以便在規定的時刻內實現這些目標。指 標應是具體并可測量的。在制定這些目標和指標時，應考慮制定可測量的環境績效指示參 數。它們可用作環境績效評判體

27、系的基礎，并可提供環境治理和運行體系 方面的信息。目標和指標能夠廣泛到適用于整個組織，也能夠具體到只適用于 特定場所或個不活動。目標和指標應由適當的治理層制定。應定期對目標 和指標予以評審和修改，并應考慮有關方的觀點。環境目標和指標應考慮的一些咨詢題:(1) 環境目標和指標如何體現環境方針和該組織的活動產品或服務產 生的重大環境阻礙？(2) 在制定環境目標和指標時，是否聽取了對目標和指標的實現負有責 任的職員的意見？(3) 如何對待有關方的觀點？(4) 為目標和指標設置了哪些具體的可測量的指示參數？(5) 如何定期評審和修改目標和指標，以反映所期望的對環境績效的改 進？有用指導：目標和指標目標

28、中可包含下述承諾：-減少廢物和降低資源消耗-減少或杜絕向環境排放污染物質-對產品更新換代的設計，應考慮減少生產、使用和處置中的 環境阻礙-操縱原材料來源的環境阻礙-盡量減少新開發項目所造成的重大有害環境阻礙-提升職員及公眾的環境意識通常可使用環境績效指示參數來測量環境目標的實現程度， 如：-原材料或能源使用量-廢氣排放量(如CO等)-單位產量的成品所產生的廢物-材料和能源的使用效率-意外環境事件(如偏離限定值)的次數-環境事故(如打算外的排放)的次數-廢物再利用率-包裝材料中再循環利用材料的含量-單位產量所需的運載里程數-特定污染物，如 NQ、SO、CO HC CFC等的數量-環境愛護投資-訴

29、訟次數-為野生動物棲息預留的土地面積綜合實例：目標：降低生產運行中的能耗。指標：實現比上年度節能10%指示參數：單位產量所消耗的燃料和用電數量。426環境治理方案一個組織對其活動進行總體規劃時，應制定環境治理方案，規定 如何實現它的全部環境目標。只有將環境治理規劃有機地納入組織的戰略 打算，才能發揮最大成效。環境治理方案應確定實現組織環境目標和指標 的時刻表、資源和職責。作為環境治理規劃的一個組成部分，環境治理方案按照優先次序 確定組織的具體措施。這些措施可針對單個過程、項目、產品、服務、場 所或場所內的設施。環境治理方案應考慮的一些咨詢題：(1) 組織制定環境治理方案的過程如何？(2) 環境

30、治理規劃過程是否包括所有責任方？(3) 是否有定期評審方案的過程？(4) 這些方案是如何落實資源、職責、時刻安排和優先次序的？(5) 環境治理方案是如何反映環境方針和總體規劃的？(6)如何監督與修訂環境治理方案?有用指導：環境治理方案環境治理方案制定過程實例：承諾和方針規戈V實 例環境方針承諾1)1愛護自然資源目標1技術和生產上可行時，盡量 減少用水量指標1一年內將選定場所的用水量 在現有基礎上減少15%環境方案1水的回用措施1安裝循環水裝置，以便將過 程A中用過的水循環到過程 B中回用1)對全部的方針和承諾、目標和指標，都應重復這一過程。4.3實施原則3:實施為了有效地實施，一個組織應提供為

31、實現其環境方針、目標和指標所需的能力和支持機制。4.3.1 總則組織應始終如一地進展它所必需的能力與支持力量，以適應有關 方、動態的經營環境以及連續改進過程持續變化的要求。組織為實現其環 境目標，應集中并合理調整其職員、體系、戰略、資源和組織機構。關于許多組織而言，可分時期實施環境治理，它應以對環境要求、 因素、效益的認識程度和資源條件為基礎。4.3.2保證能力4.3.2.1資源-人力、物力和財力對貫徹組織對貫徹組織環境方針，實現環境目標所必需的人力、 物力(如設施、裝備)和財力資源，應予以確定并得到落實。在資源配置 上，組織可制定程序，跟蹤其環境或有關活動的效益及成本，其中可包括 污染操縱、

32、廢物及處置等方面的費用。圍繞人力、物力和財力資源應考慮的一些咨詢題：(1) 組織如何樣確定和配置實現其環境目標和指標以及新建項目所必需 的人力、技術和財力資源？(2) 組織如何跟蹤環境活動的成本和效益？有用指導：人力、物力、和財力資源中、小型企業的資源基礎和組織機構可能給實施帶來一定的局限。為了克服這些局限性，中、小型企業在可行時應考慮以下合作戰略：-與較大的客戶組織合作、共享技術和體會-與同一供應鏈內或本地的其他中、 小型企業合作，確定并解決共 同存在的咨詢題，共享體會，推進技術開發，聯合使用設施，建立 研究環境治理體系的方法，共同聘請顧咨詢-與標準化組織、中小型企業協會、商會合作，同意培訓

33、和宣傳教 育-與大學和其他研究機構合作，支持生產和革新4.322環境治理體系的和諧和一體化為了有效地治理環境事務，對環境治理體系要素的設計或修訂，應與現行治理體系要素有效的和諧，并一體化。可獲益于一體化的治理體系呀要素如下-組織的方針：-資源配置；-運行操縱和文件編制；-信息資料和支持體系；-培訓和提升；-組織機構和責任制；-獎勵和考核制度；-監測體系；-信息交流和情形通報。圍繞和諧和一體化應考慮的一些咨詢題：(1) 環境治理體系是如何納入全部經營治理過程的？(2) 環境與其他經營目標和優先事項之間的矛盾是如何和諧與解決的？ 4.323職責保證環境治理體系整體有效性的職責應授予具有充分權限、能

34、力 和資源的高級人員或職能機構。運行治理者應明確規定有關人員的職責，并對有效地實施環境治 理體系和環境績效承擔職責和義務。各級職員在其職責范疇內對環境績效 承擔一定的責任，以支撐整個環境治理體系。圍繞職責應考慮的一些咨詢題：(1) 從事治理、執行和驗證有環境阻礙的工作的人員，其職責是什么？ 是否已作出規定并形成文件？(2) 環境職責與具體環境績效之間有何關系？是否定期對此進行評審？(3) 負有職責的人員-是否受過充分的培訓，履行職責是否有足夠資源和人力；-為確保遵守環境方針采取了哪些措施；-如何推測、確定和記錄環境咨詢題；-如何提出、推崇或提供解決上訴咨詢題的方法；-如何驗證這些解決方法的實施

35、成效；-如何操縱進一步的活動，直至任何環境咨詢題或不中意的情形都 得到糾正；-是否通過在緊急情形下采取行動的適當訓練；-是否明白違章的后果；-是否明白他們的責任；-如何鼓舞自覺性和主動精神；有用指導：職責為確保有效建立和實施環境治理體系，應指定適當的職責。下面將給出環境職 責分工的一種可能的示例。應認識到企業單位和事業單位具有不同的組織結構， 因而要按照他們自身的工作過程明白得和規定其環境職責。環境職責典型示例如下：環境責任實例典型責任人員確定總體方向重事長、總裁、重事會成員制定環境方針重事長、總裁、環境主管人員制疋環境目標、指標和方案有關治理者監督環境治理體系全面工作環境主管人員確保對法規的

36、遵守高層運行治理者1確保連續改進所有治理者1確定顧客期望營銷人員確定供方期望采購人員建立和保持結算程序財會主管人員遵守規定程序全體職員注：中小型企業的環境負責人可能是其業主。4.324 環境意識和主動性闡明組織的環境價值觀，傳達組織環境方針的承諾，從而培養職 員的環境意識，調動他們的主動性，在這些方面，最高治理者起著關鍵的 作用。正是這種具有共同環境價值觀的每位職員的承諾，能使環境治理體 系從書面工作轉化成有效的運行過程。應使組織的全體職員明白得和認同實現他們所負責的環境目標和 指標的重要性。如有必要，他們應鼓舞組織的其他成員認識這一點。承認職員實現環境目標和指標的作用，鼓舞他們為改進環境績效

37、 提出建議，能夠增進他們對連續改進的主動性。圍繞環境意識和主動性應考慮的一些咨詢題：(1) 最高治理者如何建立、強化和傳達組織對環境方針的承諾？(2) 職員對組織的環境價值觀的明白得、同意和形成共識的程度如何？(3) 對環境價值觀的共識在促進對環境負責的行動方面有何作用？(4) 組織如何認可職員在環境方面所作的奉獻？4.3.2.5知識、技能和培訓應確定實現環境目標所必需的知識和技能，并在人員選拔、聘請、 培訓、技能進展和連續教育時予以考慮。為實現環境方針、目標和指標，應對組織內部的全體職員提供適 當的培訓。職員應具有適當的知識基礎，包括高效、輕松完成其各項任務 所需方法和技能的培訓，并明白因工

38、作不當對環境造成的阻礙。組織還應確保讓現場工作的承包方提供證據，講明他們業已具備 必要的知識和技能，能以對環境負責的方式履行工作。為確保職員適時地了解必要的法規要求、內部標準和組織的方針與目 標，需對他們進行教育和培訓。培訓的水平和內容因任務而異。培訓方案一樣包括以下要點：-確定職員培訓要求；-就上述需求制定培訓打算；-驗證培訓方案是否符合法規和組織的要求；-按任務分組培訓；-將同意培訓記錄在案；-評判培訓成效；圍繞知識、技能和培訓應考慮的一些咨詢題：(1) 組織如何確定環境培訓需求？(2) 如何分析具體工作的培訓需求？(3) 培訓打確實是不是按照需要制定、評審和修改的？(4) 如何記錄和跟蹤

39、培訓工作？有用指導：組知識、技能和培訓.織可提供下述類型的環境培訓：培訓類型培訓對象目的提升對環境治理戰略 重要性的認識高級治理者取得對組織環境方針的有 效承諾及其和諧性提升總體環境意識全體職員取得對組織的環境方針、 目標和指標的承諾，并逐 步培養個人責任感提升技能承擔環境職責的 職員在組織的特定領域(運行、 研究和開發、工程)內改 進環境表現(行為)對法規、方針等的遵循其活動可能阻礙 遵循情形的職員通過培訓確保把握法規和內部要求433支持措施433.1信息交流和通報信息交流包括建立組織對內部(必要時對外部)通報環境活動的 過程，以便：-闡明治理者對環境的承諾；-處理組織的活動、產品或服務中有

40、關環境因素的質詢和關注；-提升對組織的環境方針、目標、指標和方案的認識；-必要時，向內、外有關方通報組織的環境治理體系和環境績效。 對環境治理體系進行監察、審核和治理評審的結果應傳達給組織 內部環境績效負責人員。對職員和其他有關方提供必要的信息，有助于調動職員的主動性, 促進公眾對組織改進環境績效所做努力的明白得和認同。圍繞信息交流和通報應考慮的一些咨詢題：(1) 同意和答復職員關注的過程是如何樣的？(2) 同意和考慮其他有關方關注的過程是如何樣的？(3) 通報組織環境方針和環境績效的過程是如何樣的？(4) 如何將環境治理體系審核和評審的結果通報給組織內部的所有有關 人員？(5) 對外界公布環

41、境方針的過程是如何樣的？(6) 內部交流對支持環境連續改進方面是否充分？有用指導-信息交流和通報a) 組織簡介；環境方針、目標和指標；-環境治理過程(包括排放、資源愛護、遵循情形、產品治理和風險)；改進的機會;輔助信息，如專業詞匯表；對內容的獨立驗證。b）關于內部和外部的環境信息交流和通報，應注意作到：鼓舞雙向信息交流；使信息易于明白得，并予以充分的講明；-使信息具有可驗證性；對環境表現（行為）予以準確描述；以一致的形式提供信息（如采納相同的測量單位，以便對不同時期的數據進行比 較）。c）組織能夠多種方式交流環境信息：-對外：年度報告、法規要求的呈文、公布的政府記錄、產業協會出版物、傳媒和商

42、業廣告等形式；-設置開放日，公布投訴和咨詢電話號碼；內部：張貼公告、內部報刊、會議和電子郵件等。4.332環境治理體系文件編制應規定運行過程和程序并形成文件，必要時予以更新，對建立并 規定有效的運行程序和運行操縱的各種類型的文件，組織應有明確的界定。環境治理體系文件的建立，有助于職員認識自己為實現組織的環 境目標所應承擔的責任，并使組織能夠據此評判體系及環境績效。文件的性質因組織的規模和復雜程序而異。環境治理體系要素與 組織的全部治理體系結合時，環境文件也納入現行文件之中。為便于使用， 組織可考慮編制并保持一份文件摘要，內容包括：-環境方針、目標和指標；-實現環境目標和指標的方法；-關鍵任務、

43、職責和程序的文件；-有關文件的查閱途徑，必要時包括組織治理體系其它要求的介紹;-證實組織已實施了對其適宜的環境治理體系要素。 此摘要可供組織實施和保持環境治理體系參閱之用。 圍繞環境治理體系文件編制應考慮的一些咨詢題：(1) 如何確定、編制文件、通報和修訂環境治理程序？(2) 組織是否具有建立和保持環境治理體系文件的過程？(3) 必要時，如何把環境治理體系文件納入現有文件？(4) 職員如何獵取其工作所需的環境治理體系文件？有用指導：環境治理體系文件編制文件可采納任何媒體，應有用并易于明白得。所有文件都應注明日期(修訂日期)，易于識不和治理，并在規定期限內予以 保證。組織應確保：-文件應定期評審

44、、必要時予以修訂，并在公布前經主管人員批準；-對有效發揮體系功能起重要作用的各個場所，都應得到相應文件的現行版本；-及時從所有發放和使用場所撤回作廢文件。433.3運行操縱建立并保持運行程序和操縱，予以實施，從而確保實現組織的環 境方針、目標和指標。有用指導-運行操縱組織在建立或修改其運行操縱和程序時應考慮具有重大環境阻礙的不同運行和活動， 這些運行和活動可包括：研究與開發的設計和施工；米購；簽訂合同；原材料儲運；-生產和愛護過程;實驗室；產品儲運；運輸；營銷，廣告；用戶服務；-資產和設施的獵取、建筑或修改；可將活動分為三種類型：-新的投資項目、過程更換和資源治理、所有權（獵取、喪失和資產治理

45、）、新產 品及包裝等過程中的污染預防和資源愛護活動；-日常的治理活動，用來保證滿足內、外部組織的需要，以及這些活動的效率和有 效性；-戰略性治理活動，用來推測并適應持續變化的環境要求。433.4應急預備和響應應制定應急打算和程序，以確保對意外事故做出適當響應。組織應建立并保持處理環境事故和潛在緊急情形的程序。必要時, 運行程序和操縱應考慮：-事故性廢氣排入大氣；-事故性廢水排入和土壤；-事故性排放對環境和生態系統的具體阻礙。程序中應充分考慮下述緣故造成或可能造成的事故：-專門運行條件；-事故和潛在的緊急情形有用指導應急預備和相應應急打算可包括：應急工作的組織及相應職責；關鍵人員名單；應急服務信

46、息（如消防部門、滲漏清理部門等）；內、外部聯絡打算；-發生不同類型緊急事件時應采取的相應應急措施；-危險材料講明，包括每種材料對環境的潛在阻礙，以及萬一發生泄漏事故時， 所應采取的措施；-培訓打算和有效性試驗。4.4監測與評判原則4:監測與評判一個組織應監測和評判其環境績效4.4.1 總則監測和評判是環境治理體系的關鍵活動，它確保組織按照規定的 環境治理方案開展工作。4.4.2監測（現行績效）在治理體系和運行過程中，應有一套體系用于監測組織的環境目 標和指標的實際環境績，其中包括對遵循環境法律和法規的評判。應對結 果作出分析，確保哪些活動是成功的，哪些活動需要采取糾正措施和予以 改進。應規定適

47、用的過程來確保數據的可靠性，如儀器和試驗設備校準、 軟件和硬件的抽樣檢查。適當確定應組織的環境績效指示參數，它是一個持續進行的過程。 這些參數應具有客觀性、可驗證性和再現性。它們還應能反映組織的活動 及其環境方針，成本效益高同時技術上有用可行。注：環境績效指示參數實例見“目標和指示有用指導”（425）圍繞監測應考慮的一些咨詢題：（1）如何例行監測環境績效？（2）反映組織目標和指標的具體環境績效指示參數有哪些？它們是如何 樣確定的？(3) 監測設備監測系統常規校準和抽樣檢查的操縱過程有哪些？(4) 對守法達標情形進行定期評判的過程。4.4.3 糾正和預防措施對環境治理體系進行監測、審核和其他評審

48、發覺的咨詢題、結論 和建議應形成文件，并確定必要的糾正和預防措施。治理者應確保這些糾 正和預防措施得到貫徹，并采取系統的后續行動來保證它們的有效性。4.4.4 環境治理體系的記錄和信息治理記錄是環境治理體系連續運行的證據。其中應包括：-法律和法規要求；-許可；-環境因素和有關的環境阻礙；-環境培訓活動；-檢查、校準和愛護活動；-監測數據；-違章情形：事故、投訴和后續措施；-產品標識：成分和性狀數據；-供方和承包方信息；-環境審核和治理評審。可由此獲得一整套綜合信息，有效地治理這些記錄關于成功地實 施環境治理體系是必不可少的。良好的環境信息治理包括以下重要內容： 有關的環境治理體系文件和記錄的標

49、識、收集、編目、收檔、貯存、愛護、 查閱、保留和處置。圍饒記錄和信息治理應考慮的一些咨詢題：(1) 組織為實行有效治理需要那些環境信息？(2) 組織具備哪些能力，用以確定和跟蹤？(3) 職員在需要時如何樣從組織的記錄？信息治理系統獵取所需信息？4.4.5 環境治理體系審核應對環境治理體系進行定期審核，以確定體系是否符號打算的安排，是否已適當實施和保持環境治理體系審核可按照組織決定，由其內部和（或）外部人員 來執行。不管由內部依舊外部人員進行審核，都應做到客觀公平。同時， 他們還應通過適當的培訓。審核的頻次取決于運行的性質，從它的環境因素和潛在阻礙動身 予以考慮，同時還應考慮過去審核的結果。應按

50、照審核打算提交環境治理體系審核報告。4.5評審和改進原則5:評審和改進一個組織以改進總體環境績效為目標，評審并持續改進其環境治理體系4.5.1總則應使環境治理體系處于一個連續改進的過程中，以實現對環境績 效的全面改進。4.5.2 環境治理體系評審組織的治理者應適時評審治理體系，以確保其連續的適用性有效 性。環境治理體系的評審范疇應足夠廣泛，能覆蓋組織的全部活動、 產品或服務的各個環境方面，包括它們對財務績效和競爭地位的可能阻礙。環境治理體系評審包括：-對環境目標、指標和環境績效的評審；-環境治理體系審核所見；-對體系有效性的評判；-按照下列因素對環境方針適用性和需要做出的更換進行評判。-法律的

51、變化；-有關方愿望和要求的變化；-組織的產品或活動的變化；-科技技術的進步；-從環境事故中得到的教訓；-市場潮流；-通報和信息交流。 環境治理體系評審應考慮的一些咨詢題：(1) 環境治理體系是如何樣定期評審的？ (2)有關職員如何樣參與環境治理體系評審和后續行動？(3) 環境治理體系評審中如何樣考慮有關方的觀點？4.5.3 連續改進 環境治理體系體現了連續改進的思想。按照環境方針、目標和指 標，對環境績效進行連續的評判， 確定改進的機遇， 從而實現連續改進 (見 圖 2-1)連續改進的過程：-確定改進環境治理體系的機遇，引導環境改進績效；-找出造成違章或存在漏洞的根源；-針對上述根源，制定并實

52、施有關糾正和預防措施的打算；-驗證糾正和預防措施的有效性；-如過程改進引起程序變更，應形成文件；-對比目標和指標進行比較。 圍繞糾正、預防措施和連續改進應考慮的一些咨詢題：(1)組織依據什么過程來確定糾正和預防措施及改進活動？ (2)組織如何樣驗證糾正和預防措施及改進活動是有效的、及時的？附錄 A 國際環境指導原則示例（提示性附錄）“指導原則”是正式宣言，表述環境方針的制定基礎，并提供行 動依據。A .1里約環境與發言宣言聯合國環境與進展大會于 1992年6月3日至 1 4日在里約熱內盧 召開會議。會議重申聯合國大會 1 992年6月1 6日在斯德哥爾摩通過的 人 類環境宣言，并謀求在此基礎上

53、，開創國家、重要社會部門和人民在新層 面上的合作，建立一種新型的、公平的全球伙伴關系，致力于達成尊重所 有各方利益和愛護全球環境與進展體系整體性的國際協議，承認我們的家 - -地球的整體性和相互依存性，茲聲明：原則 1人類是可連續進展所關注核心。他們有權與大自然和諧相處，享 受健康而富足的生活。原則 2按照聯合國憲章和國際法原則，國家擁有按照其環境與進展政策， 開發其資源的主權，并有責任保證其管轄與操縱范疇內的活動不致損害其 他國家或其管轄以外地區的環境。原則 3求取進展的權益必須予以滿足，以便公平地滿足當今與以后對進 展和環境的需要。原則 4為了實現可連續進展，環境愛護應是整體進展進程的一個

54、組成部 分，不能將其割裂開來考慮。原則 5排除貧困是實現可連續進展所必不可少的一項要求，所有的國家 和人民應共同努力完成這項差不多任務，以縮小生活水平上的差距，更好 地滿足世界上大多數人的需要。原則 6應專門優先考慮進展中國家，專門是進展水平最低和環境上最脆 弱的國家的專門情形和需要。環境和進展領域的國際行動也應顧及所有國 家的利益與需要。原則 7 各國應本著全球伙伴精神，合作儲存、愛護和復原地球生態系統 的健康完整。鑒于各國對全球環境惡化的不同阻礙，他們負有共同的但有 區不的責任。發達國家考慮到他們的社會給全球環境造成的壓力和他們所 把握的技術與財力資源，承認他們在可連續進展的國際性努力中負有責任。原則 8為了實現可連續進展，提升所有人的生活質量，各國應減少和排 除不可連續的生產與消費模式，并推進適當的人口政策。原則 9 各國應進行合作，通過科學技術知識的交流，提升科學認識水平， 加大對技術，包括新技術與革新技術的開發、吸納、擴展與轉讓，從而增 進本國的可連續進展建設。原則 10 處理環境咨詢題，最好是在相應層次上，全體有關公民參與。在 國家層次上，每個公民都應能通過適當渠道，了解公共機構持有的有關環 境的信息，包括其所在社區內危險物品和活動的信息，并有機會參與