危險有害因素辨識、風險評價與風險控制管理制度8.1.1危險源辨識與風險評價管理制度為了加強安全管理，推進危險源（即危險有害因素）辨識、風險評價及風險控制的實施，查找和消除事故隱患，提高對事故的防范能力和對重大危險源的控制力，特制定本制度。1、危險源辨識與風險評價部門職責1）公司主要負責人最終批準重大風險控制計劃清單；2）生產安全部負責對公司所有的危險有害因素進行分析、歸納，并進行評價，初步評價出重大危險有害因素，并提交體系負責人確認；3）班組長負責對所涉及業務范圍內危險有害因素的辨識和評價，并將評價結果匯總到生產安全部。2、評價人員的培訓對參與危險源辨識和風險評價相關人員進行關鍵任務觀察和分析知識的培訓。3、危險源辨識程序1）生產安全部組織危險源辨識，向各單位發出關于開展危險源辨識的通知，各相關單位負責人按照金屬非金屬礦山安全規程、爆破安全規程等標準、法規進行危險源辨識與風險評價；2）各單位辨識各自的危險源，并上報生產安全部；3）生產安全部根據上報的材料，組織有關人員對現場進行實地考察，匯總出公司的“危險源清單”。4、風險評價程序1）生產安全部組織相關人員對初始危險源進行評價，優先采用定性評價法。2）參與評價的人員根據評價方法對每一個危險有害因素進行評價。3）生產安全部將評價結果記錄在危險源辨識與風險評價結果表上。4）生產安全部根據危險源辨識與風險評價結果，依據現有的控制程序、規章制度、操作規程、安全措施、目標及管理方案制定出相應的風險控制措施。5）生產安全部匯總出本公司的重大風險控制計劃清單，并上報總經理審批實施。5、危險源辨識與風險評價的范圍1）公司生產經營活動中所有常規和非常規的活動和所有進入工作場所的人員的活動；2）工作場所的所有設備設施，無論是本公司的還是其他組織提供的；3）公司所有生產過程、相關人員活動、工作場所及周邊環境。6、進行危險源辨識時考慮的因素：1）現在、過去、將來，三種時態；2）正常、異常、緊急，三種狀態；3）有關安全健康法律、法規及其他要求；4）過去曾經出現過的事故、事件；5）相關方的意見和建議。7、危險源的確定原則和方法1）危險源的確定原則，是根據違反安全生產法律、法規及其他要求的行為；潛在的、可能引發嚴重后果的影響安全生產的因素；過去發生過異常情況的原因；相關方產生抱怨的事項。2）危險源辨識方法主要有交談法、現場觀察法、聘請專家識別法。3）風險評價方法主要使用LEC法。4）對危險源辨識和風險評價，可聘請相關專業專家進行。8、危險源辨識與風險評價流程危險源辨識與風險評價應包括如下過程：1）準備；2）危險源辨識；3）危險源轉化為風險的原因；4）量化風險結果；5）劃分風險等級。9、風險控制措施確定原則1、根據危險源辨識與風險評價結果，、級風險為重大風險（即不可接受風險），應制定相應的風險控制措施。2、風險控制措施的確定，應遵循下列原則：1）消除；2）替代；3）工程控制、隔離；4）管理措施；5）個體防護。10、危險源辨識與風險評價報告1）報告主要內容有概述、危害辨識、風險評價、不可承受風險的確定、風險控制。2）報告對關鍵流程及關鍵設備進行風險評價、分析，對重大風險制定針對性措施。11、危險源辨識與風險評價更新1）當適用的法律、法規及其他要求發生變化時，各單位應對法律法規的相應變化部分所涉及的相應生產過程等進行危險源辨識和風險評價；2）當相關方提出合理要求或抱怨時，各單位應及時對反映的情況，有針對性地進行危險源辨識和風險評價；3）發現危險源有遺漏時，由責任單位對其進行風險評價；4）采場生產設備或生產流程、工藝發生重大變更時，相應單位應及時對變更所涉及到的生產、經營活動進行危險源辨識和風險評價。8.1.2 LEC法風險評價方法說明LEC法即作業條件危險性評價法研究了人們在具有潛在危險環境中作業的危險性，提出了以所評價的環境與某些因素作為參考環境的對比為基礎，將作業條件的危險性做因變量（D），事故或危險事件發生的可能性（L）、暴露于危險環境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）為自變量，確定了他們之間的函數式。根據實際經驗他們給出了3個自變量的各種不同情況下的分數值，采取對所評價的對象根據情況進行“打分”的辦法，然后根據公式計算出其危險性分數值，再按經驗將危險性分數值劃分危險程度等級表或圖，以此確定其危險程度的一種評價方法。該風險評價方法的計算公式如下：D = LEC式中：D作業條件的危險性；L事故或危險事件發生的可能性；E暴露于危險環境的頻率；C發生事故或危險事件的可能結果。其中D值越大，作業的危險性越大。作業條件的危險性D值的等級劃分表如下：危險性等級劃分表危險性分值（D）32016032070159206920危險等級危險程度極度危險高度危險顯著危險比較危險稍有危險L的取值范圍如下表：L事故或危險事件發生的可能性L值106310.50.20.1事故發生的可能性完全可以被預料到相當可能可能但不經常完全意外，很少可能可以設想，很少可能極不可能實際上不可能E的取值范圍如下表：E暴露于危險環境的頻率E值1063210.5暴露于危險環境頻繁度連續暴露每天工作時間暴露每周1-2次暴露每月暴露1次每年幾次暴露非常罕見的暴露C的取值范圍如下表：C發生事故或危險事件的可能結果C值1004015731事故造成后果的嚴重度10人以上死亡數人死亡1人死亡嚴重傷殘人數多有重傷殘有傷殘8.2風險評價計劃為了確保公司風險評價能夠順利執行，防止造成重大人員傷亡、財產損失、環境破壞或其他損失，應制定風險評價計劃。風險評價計劃應包括一下幾點：1、生產工藝過程風險評價；2、危險物質風險評價；3、設備設施風險評價；4、工程及水文地質風險評價；5、職業衛生風險評價；6、環境風險評價；7、管理風險評價；8、緊急情況風險評價。8.3風險管理作業文件8.3.1危險有害因素辨識與風險評價表 （FX01）8.3.2重大風險及控制計劃清單 （FX02）危險有害因素辨識與風險評價表FX01 單位： 辨識時間：序號作業活動危險有害因素可能導致的事故有無以往案例風險評價現有控制措施LECD級別填表人： 日期： 審批人： 日期：重大風險及控制計劃清單FX02 單位： 填表日期：