第七講政策分析方法 政策分析是 運用推理和證據以作出最佳決策 邁克里和瓦爾德政策分析是 為決策者提供精確而有用的信息的調查研究活動 高庫倫和梅隆政策是一件 對價值觀進行權威性配置 的事情 是對價值觀的可操作性的表述 柯甘 一政策分析的基本范式 一 漸進主義范式1 界定漸進主義范式是指在高等學校政策制定的過程中 只有一小部分可選擇的政策方案會提供給政策制定者 并且每一個可選擇的政策方案只是對現行政策極為細微的改變 漸進主義范式具有保守性 漸進性與可行性的特點 2 漸進主義政策范式的類型 1 精英 大眾模式精英與大眾相比 擁有較高的職位 學術水平和影響力 院校政策反映了少數精英的價值觀 基本上是維持其統治地位 權力在高校三個組群 行政人員 教師 學生 中的分配時不均勻的 甚至在三個組群內部 權力分配也是不均勻的 2 群體模式任何組織都是由不同的利益群體構成 院校公共政策的制定受壓力集團和游說集團的影響 院校政策體制被看作一個充滿各種力量和壓力的系統 其中的成員不斷互動 進而形成院校的公共政策 院校政策的制定是不同利益群體博弈的結果 3 多源流模式 美國政治家約翰 W 金登提出 該模型主要用來描述大學組織和國家政府這樣復雜組織的決策環境 有組織的無政府 決策系統通常有三個主要特征 流動的人員 偏好選擇不清楚 技術不清晰 分析框架問題源流 問題是如何被政府官員認知的 客觀社會現象是如何被定義為問題的 政策源流 主要探討解決問題的方案是如何具體化的 篩選的標準主要是技術可行性和價值觀的可接受性 政治源流 主要涉及政治對于問題解決方案的影響 包括三個主要因素 國民情緒 利益集團的爭奪行為 行政和立法上的換屆 三流匯合 政策之窗開啟 政策之窗 就是 提案支持者們推廣其解決方法或吸引別人重視他們的機會 二 理性主義范式 1 界定理性主義范式致力于尋找高校決策中所有被接受的各種價值 并賦予每種價值一個相關的權重 然后發現所有可選擇的政策方案 并了解每一種政策選擇方案的所有后果 在此基礎上計算選定任何一個特定政策后 在機會成本考量上對其余選擇方案有何影響 以期在最后能選擇一個在成本收益考量下最具有效能的政策選擇方案 理性主義政策范式具有理想性 創造性和抽象性的特點 2 類型 1 公共選擇模式帕累托改進 指某項政策使社會中的一個或多個成員的狀況得到改善 而沒有使任何一個人的狀況惡化 抉擇 指一種價值被用來交換另一種價值 在這種交易中會產生成本與收益 當每一次獲得更多價值X時 其他價值獲得的機會就會減少 當增加價值X而投入更多的資源時 則必然減少對其他價值的資源投入 外部性 即外溢效應 當某范圍內社會行為中的公共政策影響到其他范圍的社會行為時 其他范圍的社會行為受到的影響就稱為外部性 也就是說 某一范圍內公共政策的效應 溢散到其他范圍里 外部可能性是積極的 也可能是消極的 當某范圍內的政策對其領域產生了積極的影響 則該政策具有正的外部性 相反 該政策具有負的外部性 2 排他性 消費模式 排他性是指買賣雙方針對某一特定商品控制的程度 即他們排除其他使用者或所有者 而對某一特定物品或服務使用或擁有的能力 消費包括共同消費與個人消費 可以將物品與服務分為四類 私人物品 收費物品 共享物品 公共物品 三 戰略規劃范式 1 界定戰略規劃范式是基于對組織外部環境與組織自身的系統分析 在有效溝通的基礎上產生一個清楚表達 主次分明的政策目標 并把這個政策目標整合于院校的管理 預算及績效測量系統 戰略規劃具有系統性與綜合性的特點 機構及其成員的傳統 價值與意向 機構及其基層人員的預算 政治 管理和智力資源 機構領導 能力和政策的優先順序 漸進主義資源 機構及其成員的傳統 價值與意向 機構及其基層人員的預算 政治 管理和智力資源 機構領導 能力和政策的優先順序 理性主義資源 院校戰略規劃 2 戰略規劃范式成功實施的經驗特征 1 擁有強有力的過程贊助者 2 擁有強有力的過程擁護者 3 對失誤與延誤的預期 4 對戰略規劃保持彈性 5 高校行政人員能在計劃開始階段留意特定點 并敏銳感覺組織的進步 6 有能力對戰略規劃進行評估 二 院校政策分析的基本方法 一 院校政策分析的經濟學方法1 經濟學方法的邏輯基礎 1 演繹法由一般到特殊的推理方法 2 經濟人假說人的本性都是一樣的 都以追求個人利益最大化作為基本動機 3 方法論個人主義個人是構成團體或組織的基本細胞 個體行為的累加構成集體行為 故人類行為包括政策行為與經濟行為都應從個體的角度去尋找原因 成本 效益分析 1 含義指某一項院校政策方案 從經濟效果方面考慮 只有利益超過成本或至少利益等于成本時 才是經濟上可行的 即當B C時 方案是可行的 當B C時 方案是不可行的 2 使用范圍廣泛應用于私人企業和公共部門的決策的分析 3 院校決策分析中的利益與成本對院校來說 一個方案直接的成本與收益 是該方案直接產生的利益和該方案直接承擔的成本 一個方案的間接成本與利益 是指這個方案的承擔者以外的組織所獲得的利益以及所承擔的成本 具體方法 成本 效能分析 1 含義根據方案預期結果的成本與效能 來評估每個方案的效果 無法計算利益 則無法進行成本 利益分析 只能進行成本 有效性分析 只能衡量方案達成目標的有效程度 2 形式一是計算達到完全有效性程度需要多少成本 尋找成本低的方案 二是只計算達到某一有效程度的成本 三是分析不同有效程度情況下成本的差異 選擇性價比高的方案 四是在固定成本的情況下 比較各種有效性的方案 尋找有效性程度高的方案 二 院校政策分析的價值分析方法 1 價值分析界定價值分析旨在確認某種目的是否值得為之爭取 采取的手段是否能被接受以及結果是否 良好 價值分析的前提假設是 在人類系統中 價值觀是所有行為的主要決定因素 價值分析要回答的基本問題是 為了什么目的 有多大風險 應優先考慮什么 價值分析 喜好什么規范分析 應該是什么行為分析 情況是什么 2 價值評價標準 1 義務論標準 判斷某些政策行為之所以是正確的 是因為在本質上符合某一傳統原則 比如 在市場經濟條件下 市場在配置資源中起基礎性作用 這是符合市場經濟基本原則的 是正確的 2 目的論標準 認為某些行為之所以正確 是因為它們導致了好的或有價值的結果 這實際上是根據行為后果的效益來評價行為 3 本質論標準 根據政策行為內在價值來評價政策行為 就是以內在價值作為正確的標準 內在價值包括運用能力 達到自我實現等 3 價值分析的方法 1 規范性和經驗性探索詳述價值假說原則 由兩個以上倡議者提出的倫理假說體系應預先書面詳述 敘述必須力求清晰 通過倫理假說體系的清晰度來判斷政策選項的優劣 應用通用的評定標準原則 相互對立的倫理假說體系的建議者應采用通用標準來評定規范的爭論 通過的評定標準包括 普遍性即應用范圍的大小 內部一致性即一個倫理假說體系自身沒有矛盾 外部一致性即一個倫理假說體系同其他對于正當道德行為的信念之間沒有矛盾 評定情結恰當程度原則 相互對立的倫理假說體系的倡議者應從對立的論點中提出各種 沖突情節 以決定是否改變自己的倫理體系 2 原倫理的研究方法原倫理 探究什么準繩能保證選用來證明政策行為正確的標準是合理的 政策分析中原倫理理論的作用是回答關于規范性倫理主張本身的問題 我們能否確定規范性倫理的主張正確或謬誤 最常用的原倫理是帕托最優 如果至少一人境況改善而無一人處境更壞 那么這種社會狀況就比另一種社會狀況好 三 院校政策分析的基本框架 階段啟發法 拉斯韋爾 決策過程七階段 情報 提議 規定 合法化 應用 中止 評估 布魯爾 創始 預評 選擇 執行 評價 終止 教育政策分析的三段八步分析框架 1 現狀分析對學校自身的分析 主要包括對學校教學 科研 服務 教師 學生進行分析 對學校所處社會環境分析 尤其是分析政策變革的動因 關鍵是識別利益群體 2 改革議題的產生 院校改革議題的產生實質上就是院校政策分析的形成 一個事件把一種消極狀況催化為要求變革的政治壓力 政策議題就產生了 日常問題轉變為政策問題的關鍵是觸發機制 觸發機制的閾限受三個要素的影響 范圍 即受觸發機制影響的人的數量 如果一個事件對共同體的相當大部分有普遍意義 那么采取行動的要求就有廣泛的基礎 該問題就會獲得決策者的認可 強度 即公眾感覺的事件的強度 如果事情引起關注 尤其是以擔心或憤怒的形式關注 那么院校政策制定者就要對輿論予以重視 觸發時間 一個重要事件展開的時間段 3 政策選項的形成 1 理性的模式第一步 調查研究 產生數據 第二步 制定選項并根據優先等級進行排序 第三步 在模擬的基礎上改進選項 2 漸進的模式當院校現行制度局部出了問題并受到公開討論時 院校制度便會被迫做出一些變化以保持它存在的合理性 應急出動 3 臨時決定的模式這種模式下 問題出現在院校系統外部 常常是國家宏觀高等教育管理體制改革要求院校的制度作出調整 臨時決定模式的一個極端情況是 出了一位新的精英人物 或者發生了一次大的政治事件 從而要求學校制度作出某些變革 4 引進模式世界上有許多教育制度方面的創新和發展趨勢 對其進行比較研究 可以從中產生一些政策選項 4 政策選項的評價 1 考察政策的滿意度第一 該政策選項對不同利益群體的影響 第二 政策選項與院校的理想以及具體目標相契合程度 第三 政策選項對校園穩定可能造成的影響 2 承受能力第一 經濟成本第二 私人成本第三 機會成本第四 政治成本 3 可行性 5 做出決策 做決策的過程更是一個政治過程 由于存在各種各樣的相互矛盾的利益和合理意見 這就要求必須在這些利益之間對被選定的政策作出調節 以確定一項折中的院校政策 6 政策實施的設計 1 必須擬定一份調集人員 物質和資金的進度表 這個進度表必須清楚而詳細地安排誰將做何工作 何時做 以及如何做 2 為了按進度表完成進度 物質資源必須到位 財政資源必須到位 人力資源必須到位 管理制度必須到位 3 進行政治支持的動員工作 4 在實際的實施過程中要做大量的規劃工作 甚至要做一些關于政策制定方面的工作 利用意外事件改進政策后果 1 按階段計劃實施 2 在全面實施之前 先進行一些精心組織的樣板研究 7 政策效果的評估 1 評價時間問題當一項院校政策實施一段時間 并足以產生結果時 就可以對政策進行評價了 一方面 評價要求越遲越好 因為不成熟時的評價會謊報政策的有效