集資股份公司管理制度?總則目的為規范集資股份公司（以下簡稱"公司"）的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，特制定本管理制度。適用范圍本管理制度適用于公司全體股東、員工以及與公司有業務往來的單位和個人?；驹瓌t1.合法性原則：公司的一切活動應遵守國家法律法規，依法經營，照章納稅。2.公平公正原則：公司在處理內部事務、對待股東和員工時，應遵循公平、公正的原則，確保各方權益得到平等對待。3.利益兼顧原則：充分考慮股東、員工、債權人及其他利益相關者的利益，實現公司利益與社會利益的有機統一。4.科學規范原則：建立健全科學合理的內部管理體系，規范公司運作流程，提高管理效率。公司設立與組織結構公司設立1.設立方式：公司采用發起設立的方式，由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。2.設立條件：發起人應符合法律法規規定的條件，具備相應的民事行為能力和投資能力。3.設立程序：發起人簽訂發起人協議，明確各自在公司設立過程中的權利和義務。制定公司章程，明確公司的宗旨、經營范圍、組織架構、股東權利義務等基本事項。發起人按照規定繳納出資，驗資機構進行驗資并出具驗資證明。向公司登記機關申請設立登記，提交相關文件，經核準登記后領取營業執照，公司正式成立。組織結構1.股東會：公司的最高權力機構，由全體股東組成。股東會行使決定公司的經營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事等職權。2.董事會：公司的決策機構，對股東會負責。董事會成員由股東會選舉產生，設董事長一人，副董事長若干人。董事會行使召集股東會會議、執行股東會的決議、決定公司的經營計劃和投資方案等職權。3.監事會：公司的監督機構，對股東會負責。監事會成員由股東代表和適當比例的公司職工代表組成。監事會行使檢查公司財務、對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督等職權。4.高級管理人員：包括總經理、副總經理、財務負責人等，負責公司的日常經營管理工作。總經理對董事會負責，行使主持公司的生產經營管理工作、組織實施董事會決議等職權。股東權利與義務股東權利1.出席股東會并行使表決權：股東有權出席股東會會議，按照出資比例行使表決權。2.查閱權：股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。3.分紅權：股東按照實繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優先認繳出資的除外。4.優先認購權：公司發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例優先認購新股。5.轉讓權：股東可以依法轉讓其持有的公司股份。6.剩余財產分配權：公司清算時，股東有權按照實繳的出資比例分取公司剩余財產。股東義務1.遵守法律法規和公司章程：股東應當遵守法律法規和公司章程的規定，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。2.繳納出資：股東應當按照公司章程的規定按期足額繳納出資，不得抽逃出資。3.保守公司秘密：股東對公司的商業秘密、技術秘密等負有保密義務，不得泄露給他人。股份管理股份種類公司的股份分為普通股和優先股。普通股股東享有平等的權利，按照出資比例行使表決權；優先股股東在利潤分配和剩余財產分配上享有優先權。股份發行1.發行原則：公司發行股份應當遵循公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。2.發行條件：公司發行股份應當符合法律法規規定的條件，報經國務院證券監督管理機構核準。3.發行程序：公司董事會制定股份發行方案，包括發行股份的種類、數量、價格、發行對象等。股東會對股份發行方案進行審議并作出決議。按照規定向國務院證券監督管理機構報送申請文件，經核準后組織實施股份發行。股份轉讓1.轉讓方式：股東可以依法采取協議轉讓、拍賣、繼承等方式轉讓其持有的公司股份。2.轉讓限制：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對股份轉讓作出其他限制性規定。財務與會計財務制度1.財務核算：公司應當按照國家統一的會計制度進行會計核算，編制財務會計報告。2.財務預算：公司應當編制年度財務預算，報股東會審議通過后組織實施。3.財務審計：公司應當定期聘請會計師事務所對公司財務狀況進行審計，向股東會報告審計結果。利潤分配1.分配原則：公司利潤分配應當遵循同股同權、同股同利的原則，兼顧公司發展和股東利益。2.分配順序：公司應當先彌補以前年度虧損，提取法定公積金和任意公積金后，再向股東分配利潤。3.分配方式：公司可以采取現金分紅、股票分紅等方式向股東分配利潤。員工管理招聘與錄用1.招聘計劃：公司根據業務發展需要制定招聘計劃，明確招聘崗位、人數、條件等。2.招聘渠道：通過網絡招聘、人才市場、校園招聘、內部推薦等多種渠道招聘員工。3.錄用程序：對應聘人員進行資格審查、筆試、面試、體檢等環節。根據綜合考核結果確定錄用人員，簽訂勞動合同。培訓與發展1.培訓體系：建立完善的員工培訓體系，包括新員工培訓、崗位技能培訓、職業發展培訓等。2.培訓方式：采用內部培訓、外部培訓、在線學習等多種方式開展培訓。3.職業發展規劃：為員工制定個人職業發展規劃，提供晉升機會和發展空間?？冃Э己?.考核指標：建立科學合理的績效考核指標體系，包括工作業績、工作能力、工作態度等方面。2.考核周期：定期對員工進行績效考核，考核周期可以為月度、季度、年度等。3.考核結果應用：根據績效考核結果，對員工進行獎懲、晉升、調薪等。薪酬福利1.薪酬體系：建立以崗位價值為基礎，以績效為導向的薪酬體系，包括基本工資、績效工資、獎金等。2.福利待遇：為員工提供完善的福利待遇，包括社會保險、住房公積金、帶薪年假、節日福利等。股東會會議制度會議召集1.首次股東會會議：由出資最多的股東召集和主持。2.定期股東會會議：按照公司章程規定的時間召開，由董事會召集，董事長主持。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。3.臨時股東會會議：代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。臨時股東會會議由提議方召集和主持。會議通知召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。股東會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。會議決議股東會會議由股東按照出資比例行使表決權；但是，公司章程另有規定的除外。股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。董事會會議制度會議召集董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事召集和主持。會議通知董事會會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監事。會議決議董事會決議的表決，實行一人一票。董事會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。董事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事會決議違反法律、行政法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。監事會會議制度會議召集監事會會議由監事會主席召集和主持；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持。會議通知監事會會議應當于會議召開十日前通知全體監事。會議決議監事會決議應當經半數以上監事通過。監事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監事應當在會議記錄上簽名。關聯交易管理制度關聯方認定1.關聯自然人：直接或間接持有公司百分之五以上股份的自然人；公司董事、監事及高級管理人員；上述第（一）、（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿十八周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；中國證監會、證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對其傾斜的自然人。2.關聯法人或其他組織：直接或間接控制公司的法人或其他組織；由上述第（一）項所述人士直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；由第（一）項所述的關聯自然人直接或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；持有公司百分之五以上股份的法人或其他組織及其一致行動人；中國證監會、證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對其傾斜的法人或其他組織。關聯交易界定關聯交易是指公司或者其控股子公司與公司關聯方之間發生的轉移資源或者義務的事項，包括但不限于下列事項：1.購買或者出售資產；2.對外投資（含委托理財、委托貸款等）；3.提供財務資助；4.提供擔保；5.租入或者租出資產；6.簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；7.贈與或者受贈資產；8.債權或者債務重組；9.研究與開發項目的轉移；10.簽訂許可協議；11.中國證監會、證券交易所認定的其他交易。關聯交易決策程序1.一般關聯交易：由公司總經理辦公會審議批準，并及時披露。2.重大關聯交易：由公司董事會審議通過后，提交股東會審議批準，并及時披露。重大關聯交易是指公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元或高于公司最近經審計凈資產值的5％的關聯交易。關聯交易的信息披露公司應當按照中國證監會和證券交易所的規定，及時、準確、完整地披露關聯交易信息。關聯交易公告應當包括交易概述、交易對方情況、交易標的基本情況、交易的定價政策及定價依據、有關部門審批情況、交易協議的主要內容、交易目的及對公司的影響、當年年初至披露日與該關聯人累計已發生的各類關聯交易的總金額等內容。對外投資管理制度投資決策程序1.投資項目提議：公司各部門或子公司根據業務發展需要，提出投資項目建議，提交公司投資管理部門。2.項目初審：投資管理部門對投資項目進行初步審查，包括項目的可行性、收益性、風險等方面。3.盡職調查：對通過初審的項目，組織相關人員進行盡職調查，全面了解項目情況。4.投資決策：投資項目經盡職調查后，提交公司董事會或股東會進行投資決策。重大投資項目需報股東會審議通過。投資風險管理1.風險評估：對投資項目進行風險評估，識別可能存在的風險因素，如市場風險、信用風險、操作風險等。2.風險控制措施：針對風險評估結果，制定相應的風險控制措施，如分散投資、設置止損點、加強項目管理等。3.風險監測與預警：建立風險監測機制，及時跟蹤投資項目的進展情況，對出現的風險預警信號及時采取措施進行處理。投資后的管理1.項目跟蹤：對投資項目進行定期跟蹤，了解項目的運營情況、財務狀況等。2.信息反饋：項目負責人定期向公司投資管理部門和相關領導反饋項目進展情況，及時解決項目中出現的問題。3.收益核算與分配：按照投資協議的約定，對投資項目的收益進行核算，并及時進行分配。擔保管理制度擔保原則1.合法性原則：公司提供擔保應當符合法律法規的規定。2.審慎性原則：充分評估擔保風險，謹慎決定是否提供擔保。3.平等互利原則：擔保行為應當遵循平等互利的原則，維護公司利益。擔保審批程序1.擔保申請：由需要擔保的單位或個人向公司提出擔保申請，提交相關資料。2.初審：公司財務部門對擔保申請進行初步審查，評估擔保風險。3.盡職調查：組織相關人員對被擔保單位或個人進行盡職調查，了解其經營狀況、財務狀況等。4.審批：擔保申請經盡職調查后，提交公司董事會或股東會進行審批。重大擔保事項需報股東會審議通過。擔保風險管理1.風險評估：對擔保項目進