第五章資本主義經濟制度的發展演變

生產力的發展決定了資本主義生產關系在資本主義生產方式范圍內呈現階段

性發展的特征，即在資本主義基本矛盾推動下，通過生產集中到壟斷，使自由資

本主義發展到壟斷資本主義，再發展到國家壟斷資本主義。本章主要論述壟斷的

歷史必然性，私人壟斷資本和國家壟斷資本的形成與發展以及資本主義經濟制度

的歷史地位才曷示資本主義生產關系發展的一般規律和資本主義生產方式的歷史

進步性與局限性。

第一節私人壟斷資本的形成和發展

一、私人壟斷資本的形成

自由資本主義是以經濟自由為基本特征的。其經濟體制包括自由競爭、自由

決策和自由貿易三大基本內涵,其經濟活動的外在表現是既擺脫封建關系的束縛,

又不受政府的干預。企業的運行完全以利潤最大化為目標，這似乎能夠保證實現

資源最有效的配置，因而資本主義自由競爭體制曾被視為古典經濟學的理想模式。

其實，完全的自由競爭體制不僅事實上從未存在過，而且它也不可能是資本主義

的理想模式，更不是資本主義的終結模式。因為自由競爭的資本主義體制天然地

存在著不可克服的小資本經營和市場運行的自發性,因而不可能適應資本主義社

會化大生產發展的客觀要求。正是自由競爭資本主義體制固有的矛盾，促使它向

相反的方向即壟斷體制轉化，從而找到解決矛盾的途徑，所以說壟斷既是自由競

爭的對立物，又是自由競爭的必然產物。

壟斷代替競爭并在資本主義經濟生活中占據統治地位，其最初表現形式是私

人壟斷資本的形成和發展，其關鍵環節是生產和資本的集中。自由競爭規律決定

了資本主義生產和資本集中的趨勢和機制，馬克思曾經指出：〃競爭斗爭是通過

使商品便宜來進行的。在其它條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞

動生產率又取決于生產規模。因此，較大的資本戰勝較小的資本。……競爭的結

果總是許多較小的資本家垮臺。他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于

消滅。除此而外，一種嶄新的力量一信用事業，隨同資本主義的生產而形成

起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進來，通過一根無形的線

把那些分散在社會表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個的或聯合的資本家

手中；但是，很快它就成了競爭斗爭中的一個新的可怕的武器；最后，它變成一

個實現資本集中的龐大的社會機構J而實現生產和資本集中的途徑是"通過強

制的道路進行吞并"和〃通過建立股份公司這一比較平滑的辦法把許多已經形

成和正在形成的資本溶和起來"。①

也就是說，自由競爭必然引起生產和資本的集中。因為在資本主義的自由競

爭中，少數大企業擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠廣泛地采用新

技術和新設備,在更大的范圍內組織生產專業化協作,利用廉價的原材料，節

約不變資本，降低成本，在競爭中處于有利的地位。所以，競爭的結果，一般總

是大企業戰勝中小企業，大資本吞并中小資本，從而使生產和資本日益集中到少

數大企業手中，這是其一。其二，隨著資本主義自由競爭的發展，資本主義的信

用制度和股份公司得到廣泛發展，通過發行股票把許多分散的資本集中起來，形

成一個巨額的資本，能夠在較短時期內建立起一個大型的企業，這種個別資本向

股份資本的發展，實現了資本占有形式和資本組織形式的社會化，從而極大地促

進和加速了生產和資本的集中進程。其三，19世紀70年代至IJ20世紀初資本主

義經濟危機頻頻爆發，造成大批中小企業的破產并被大企業所吞并。而大企業為

了保持競爭優勢，紛紛聯合和合并，從而使生產和資本的集中達到了更高程度。

到20世紀初，各主要資本主義國家生產和資本的集中都達到了很高的程度，因

此列寧指出："幾萬個最大的企業擁有一切，數百萬個小企業無足輕重。"②

當生產和資本集中發展到一定程度就必然產生壟斷。一方面幾十個大型企業

彼此之間容易達成聯合協議，并且它們的實力雄厚，也有力量操縱和控制該部門

的生產和流通，這就為壟斷的形成提供了可能性；另一方面，正是企業的規模巨

大，既造成競爭的困難和新企業進入的限制，同時也造成了大企業之間在競爭中

的兩敗俱傷的現實性，為了避免雙方因勢均力敵帶來的競爭損失，它們就有必要

暫時達成聯合協議,形成壟斷。

所謂壟斷，是指少數資本主義大企業，為獲取高額壟斷利潤而聯合起來，控

制和獨占一個或幾個部門的產品生產和銷售市場的現象。它是壟斷資本主義階段

的主要標志和基本經濟現象。壟斷的形成過程是自由競爭引起生產和資本的集中，

而生產和資本的集中發展到一定程度，就自然而然地走向壟斷，這是資本主義發

展的一般規律和基本趨勢。壟斷一旦代替自由競爭在經濟生活中占統治地位，就

標志著壟斷資本主義的形成。

壟斷控制是通過一定的壟斷組織形式來實現的。壟斷組織是指控制某個或某

些生產部門的生產和銷售，以獲得高額壟斷利潤的資本主義大企業或企業的聯合。

壟斷組織的形式隨壟斷程度的不斷提高而發生相應的變化。最簡單的、初級的壟

斷組織形式是短期價格協定。這種形式很不穩定，一旦市場情況發生變化，壟斷

組織就會自行解體。壟斷程度較高的、比較復雜的壟斷組織形式主要有：（1）

卡特爾（它是生產同類商品的大企業為獲取高額利潤，在商品的產量、

Cartel）o

銷售市場和價格等方面簽訂協定而形成的壟斷同盟。卡特爾內部的各企業之間的

關系比較松散，是因為參加者在生產上、商業上和法律上仍保持其獨立性。（2）

辛迪加（Syndicate）。它是由生產同類商品的大企業，為了共同采購原料和銷

售商品通過簽訂協議而建立起來的壟斷組織。參加者仍保持在生產上和法律上的

獨立性，但喪失了商業上的獨立性。辛迪加設辦事處統一接受商品的訂腳口統一

采購原材料，按照協議在辛迪加所屬企業之間進行分配。（3）托拉斯（Trust）。

即許多生產同類商品或生產上有密切關系的企業合并組成的大壟斷企業。各個參

加的企業喪失了商業上、生產上和法律上的獨立性。托拉斯董事會統一掌管所屬

企業的生產、銷售和財務活動，原來的企業主變成了托拉斯的股東，按股份分取

股利。（4）康采恩（Konzern）。它是由一兩個實力極為雄厚的大工業企業或

大銀行為核心才巴不同部門、不同行業的許多大企業聯合起來而組成的壟斷組織。

盡管各企業在形式上仍保持獨立性，但實質上受占統治地位的大企業或大銀行的

直接操縱和支配，具有明顯的銀行資本與工業資本相結合的特點。總之，壟斷組

織的形式盡管多種多樣，不同的組織形式內容不同，壟斷程度亦有差別，但其實

質都是通過對生產和市場的壟斷，來保證壟斷資本家獲得高額壟斷利潤。

壟斷價格是壟斷組織牟取壟斷高額利潤的重要手段，是指壟斷組織憑借其在

經濟上的壟斷地位人為規定的旨在保證壟斷高額利潤的市場價格。壟斷價格二成

本價格+壟斷利潤。它包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷價格的形成不同

于競爭市場上產品的價格形成，而是一種人為規定的價格，但這并不意味著壟斷

組織可以隨意定價。因為壟斷不可能消滅競爭規律、市場供求關系以及產品成本

和價值因素的制約。

壟斷利潤是壟斷資本所有權在經濟上實現自身的形式。它是壟斷企業憑借其

在生產和流通中的壟斷地位而獲得的一種特殊超額利潤，即大大超過平均利潤的

高額利潤。壟斷利潤主要來源于漠一，壟斷企業內部職工在生產過程中所創造

的剩余價值；其二，壟斷企業通過規定壟斷高價或壟斷低價將非壟斷企業的一部

分價值和剩余價值轉化為壟斷利潤；其三，通過資產階級國家對國民收入的再分

配(如政府對壟斷企業的減稅、科研資助、優惠貸款、軍事訂貨等等)把社會已

經形成的一部分價值和剩余價值轉化為壟斷利潤。

可見，壟斷價格和壟斷利潤的形成并沒有否定價值規律。無論是壟斷高價或

壟斷低價，都不能增加或減少由社會必要勞動量決定的商品價值量。壟斷價格只

不過是通過價格和價值或生產價格的背離，使剩余價值作有利于壟斷資本家的重

新分配。從整個社會來看，壟斷利潤或壟斷價格的總和并不能超越社會的總價值。

二、私人壟斷資本的發展

私人壟斷資本的形胡口發展是壟斷資本主義發展的經濟基礎。私人壟斷資本

作為

資本社會化的一種較高形式，在一定程度上承認了生產力的社會本性，較能容納

當時生產力的發展。因此，私人壟斷資本在20世紀以來特別是第二次世界大戰

后獲得了進一步的發展，其發展主要表現在：

(-)生產集中和壟斷統治的增強

第二次世界大戰后，在第三次科技革命的基礎上，社會生產力和生產社會化

空前發展。與此相適應，生產集中和壟斷的程度大大超過第二次世界大戰前，呈

現出規模大、程度高、范圍廣的特點。

第一，企業規模不斷擴大，巨型公司數目劇增。隨著競爭的加劇，企業兼并

從過去的數千家發展到現在的數萬家，合并的資產日益龐大。以美國為例，美國

市場從自由競爭到資本壟斷，再到混合經濟，曾經經歷了100多年的發展史,

期間先后發生了五次企業兼并浪潮:第一次兼并浪潮是以大公司橫向兼并為特征

的規模重組。從1893年到1904年共發生了2864起兼并。其中僅1898—1903

年高峰期就有2653家企業被兼并,涉及資產總額63億美元,典型案例是美國

鋼鐵公司的重組。第二次浪潮是以大集團縱向組合為主導的產業重組，發生于

20世紀20年代，被兼并企業12000家，涉及公司、銀行、制造業和礦業。其

中在1928-1929年高潮期間，被兼并公司達2300家,典型案例是美國通用

汽車公司的重組。第三次浪潮是以跨國公司多角化產業擴張和品牌重組為主的兼

并，發生在20世紀50-60年代，兼并規模之大是空前的。1960—1970年間，

就發生了25598起兼井。僅1953年，工業中的兼并資產數量占全部工業資產

的21%。以金融運作為主的資本重組的第四次兼并浪潮始于20世紀70年代,

延續到80年代末。1976—1981年兼并交易額分別為200、219、342、435、

826億美元，1985年兼并達到高潮,交易額高達1796億美元，這次兼并規模

大大超過前三次。其典型案例是美國潘特里公司收購露華濃化妝品公司。第五次

兼并浪潮以〃強強聯合"為特征。它始于1994年,當年兼并交易額達3419億

美元,1995年兼并數量9152起，涉及金額5190億美元，均創歷史最高記錄。

1996年兼并案達10200起，兼并金額達6588億美元,再度刷新上一年剛創下

的兩項歷史記錄。這次兼并的典型案例是摩根?土丹利一迪恩威特合并案。

第二，壟斷的程度不斷提高。隨著生產集中程度的提高，不僅大企業的數量

越來越多，而且企業資產規模愈來愈大，壟斷程度提高。最典型的案例是，1996

年12月15日，世界最大的航空制造公司一位于美國西亞圖的波音公司宣布

兼并世界第三大航空公司——美國的麥克唐納道格拉斯公司（簡稱麥道公司）。

通過兼并，波音公司擁有了500億美元的資產和20萬員工，成為占世界民用客

機75%銷售量的最大的飛機制造企業。又如，1997年2月5日，摩根?土丹利

一迪恩威特宣布合并。此次合并創造了一個總市惜達210億美元的新型投資銀

行，其規模堪稱華爾街之最。更重要的是，這是一種高層次的投資銀行與零售證

券經紀行破天荒的結合，它從根本上改變了華爾街的文化。

第三，兼并的范圍更加廣泛，混合聯合公司迅猛發展。企業合并或兼并是

生產

和資本集中的重要途徑。”橫向合并〃和"縱向合并〃是企業合并的兩種主要

方式。20世紀初，生產集中表現為〃橫向合并〃，即部門內的生產上有關聯的

同類企業聯合或兼并為一個大企業；20-40年代的生產集中發展為"縱向合

并"，即供產銷相互銜接的生產、流通部門和企業之間的合并，這是由某一部門

包括原材料開采，燃料動力的運輸，產品各工序的制造，乃至副產品的加工等各

個環節組成統一體系的聯合體。第二次世界大戰后，不僅縱向合并進一步延伸到

運輸、銷售以至金融等環節，而且企業聯合不斷向業務和生產經營毫不相關的部

門或者企業的聯合發展，跨部門、跨行業的多種類產品的生產和經營不斷發展,

不斷組成龐大的混合聯合公司。例如，美國在1926-1930年（第二次兼并浪

潮）期間，橫向兼并占全部兼并次數的67.7%,混合兼并占27.6%,到了

年間，橫向兼并只占，而混合兼并則占同時多部門、

1966—19687.6%81.6%0

多行業的公司兼并日益突出。美國國際電話電報公司，本來專營電訊器材的有關

業務，但自1960年代以來，先后大舉兼并了美國最大的面包、旅游公司和最大

的木質化纖制造公司。而且還經營建筑、軍火、汽車零件、食品、地產、保險、

銀行信貸、醫院、書籍出版等五花八門的業務。它們的經營范圍之廣，可謂從"導

彈到雞蛋〃無所不包。

綜上所述，生產和資本的加速集中特別是混合聯合公司發展已經成為當代資

本主義社會生產力發展的趨勢。其客觀必然性在于：它適應了社會化大生產中供

產銷過程緊密聯結的客觀要求;可以更有效地利用最新科技成果，合理利用資源,

較易獲得資金；可以節約管理費用，利用多行業經營可以分散風險，減輕經濟危

機的沖擊，以保證壟斷企業獲得穩定的利潤。可見，生產集中和混合聯合公司的

發展是資本主義生產關系適應社會化大生產的要求而作出的局部調整，是資本主

義生產方式在其自身范圍內的進一步〃揚棄"。

（二）金融資本的統治進一步加強

在工業資本形成集中和壟斷的同時，銀行資本也在激烈的競爭中走向壟斷，

從而大大加強了金融資本與金融寡頭的的統治，并且成為第二次世界大戰后世界

企業兼并活動的一大主要特征。

首先，銀行資本加速集中與壟斷。銀行兼并的一個顯著特點是大銀行之間的

兼并呈現明顯趨勢，使世界銀行界的巨型"航空母艦"層出不窮。最典型的例子

是1995年3月8日，名列日本第六的三菱銀行和名列第十的東京銀行合并，成

為東京三菱銀行，總資產高達52.6萬億日元，一躍成為世界第一大銀行。1999

年日本興業銀行、第一勸業銀行和富士銀行宣布合并，總資產達到12000億美

元。在美國，1996年富國銀行兼并第一聯美銀行其兼并價值高達142億美元，

成為美國兼并史上第一大兼并案。同時歐洲也不例外，如荷蘭的ING銀行兼并

了破產的英國巴林銀行，瑞士銀行收購塞朗銀行等。

其次，金融資本結構發生顯著變化。由于生產日益社會化，因此任何單個家

族的資本都無法獨占一個大企業或一個大集團公司，這就導致壟斷財團之間相互

滲透，使金融資本集團變為由多個家族共同控制這是資本進一步社會化的結果。

與止能適應，金融資本集團的內部組織結構由縱向控制轉變為橫向聯合，由個人

股東為主轉變為法人股東相互持股。第二次世界大戰前，金融寡頭是以某個家族

為核心，采用〃參與制"以金字塔式的層層控股來實現其統治。第二次世界大戰

后，集團內的銀行與企業之間越來越多以法人股東的身份，采取橫向相互持股的

辦法實現相互滲透，財團與財團之間的關系變的模糊不清，錯綜復雜。

再次，金融壟斷資本與工商壟斷資本的結合更加緊密。銀行壟斷資本形成后,

銀行的作用發生了根本性的變化，由普通的借貸中介人變成萬能的壟斷者，并通

過三種方式直接操縱和控制著工商業資本:一是壟斷銀行通過貸款影響和控制工

商業資本。發達國家的企業一般采取負債經營借入資金的比重約占50%~70%。

商業銀行和人壽保險公司是工商企業資金的主要提供者。它們通過貸款規模、期

限和利率高低，以及貸款合同，制約和控制工商企業的發展。二是銀行財團通過

收購企業的股份，成為企業的控股者，從而控制和操縱大工業企業的經營活動。

其中以日本和西歐最為顯著。三是銀行通過人事結合加強控制。即直接由銀行的

董事或經理兼任大工業企業的董事或經理，從而在更大程度上控制和掌握大工業

企業的領導權。

（三）私人壟斷資本的國際化運動進一步增強

資本國際化是資本主義生產方式的內在要求，是資本主義剩余價值規律作用

的必然結果。第二次世界大戰前，私人資本的國際化主要表現是商業資本和借貸

資本的國際化。產業資本雖然也早已跨越國界，但還未達到世界規模，而且資本

外流的流向主要是發達資本主義國家的殖民地、半殖民地?口附屬國。第二次世界

大戰后，隨著資本國際化運動的國際政治經濟條件的變化（比如第三次科技革命

推動國際分工的深化與發展），私人壟斷資本與國家壟斷資本的緊密結合、國際

貨幣體系和金融市場的發展與完善以及亞非拉地區民族解放運動空前高漲，舊殖

民體系瓦解等等條件的變化，大大促進了私人壟斷資本向國際化方向發展。主要

表現在：

首先，私人資本國際化的規模與總量急劇膨脹，不僅加強了商業資本和借貸

資本的國際化程度，產業資本國際化也獲得了空前的發展，并在資本國際化中起

著主導作用。

其次，私人壟斷資本的國際聯合從流通領域進一步發展到生產領域，跨國公

司取代國際卡特爾成為戰后國際壟斷組織的主要形式。

再次，私人壟斷資本輸出的流向發生了變化。第二次世界大戰后，發達資本

主義國家資本輸出的重點逐漸從經濟落后國家和殖民地附屬國轉向發達國家，形

成了發達資本主義國家之間資本雙向對流、相互滲透的新局面。

三、壟斷資本與中小企業

隨著壟斷的形成和發展，并在經濟生活中占據統治地位后，壟斷資本也成為

社會資本的主要形式。盡管如此，壟斷資本不會也不可能消滅或完全取代非壟斷

資本即中小企業的資本，這正如壟斷不可能消滅或取代競爭，而只是改變了競爭

形式一樣。從實踐上看，第二次世界大戰后后，特別是1996年波音——麥道兩

大飛機公司的合并，引發了新一輪大企業的購并浪潮之后，幾乎各行各業都有

"強強聯合”的案例，金融業、藥業、電腦業等新興行業也在醞釀、進行著更大

規模的購并，但是這種購并浪潮并沒有斷送中小企業的出路。客觀地說，在壟斷

資本統治下的中小企業不僅存在，而且發展還非常活躍。

中小企業存在與發展的客觀原因是：（1）現代市場經濟條件下，一國國民

經濟的體系極其龐大與復雜，少數大壟斷企業不可能囊括一切經濟部門和一切經

濟領域，從而為中小企業的存在和發展提供了空間。（2）現代科技與生產專業

化的發展，為中小企業的生存與發展提供了技術基礎。社會化分工的發展使行業

和產品的專業化走向零部件生產的專業化工藝過程的專業化，高度專業化的生

產職能逐漸獨立化為中小企業的專有生產職能。在美國以洛克希德飛機公司為例,

其外部協作的零部件20世紀60年代為30%,1980年達到70%,80-90年代

又有增長。福特汽車公司在國內外的協作廠商有4萬家，供應2千種汽車配件

和工作機具，每年用于外購協作件的款項達200億美元。資本在集中，而零配

件的生產卻越來越分散，這是社會分工發展的必然趨勢。（3）現代社會消費需

求的多樣化的趨勢，為中小企業的廣泛發展提供了廣闊的市場空間。（4）國家

給中小企業的發展提供各種優惠政策，也為中小企業的生存和廣泛發展創造了機

會。由于中小企業可以在壟斷資本尚未到達的部門或地區，彌補壟斷資本的不足，

滿足社會不可缺少的各種需求；同時也為壟斷組織提供原材料或半成品服務，以

滿足壟斷資本的需求，并且在擴大一國的就業和對外貿易方面也發揮著重要作用。

為此國家在調節整個社會經濟活動的過程中對中小企業都實施扶持或優惠政策。

諸如頒布反托拉斯法，對壟斷組織的過度壟斷行為進行某些約束；設立中小企業

管理局等政府機構，向中小企業提供財政支持和貸款擔保；幫助中小企業培訓管

理人員，為中小企業提供國內外市場信息等。這些措施為中小企業的生存提供了

一定的有利條件，在一定程度上促進了中小企業的發展。

各國經濟的發展表明，中小企業在各國經濟發展中有著重要作用。最主要的

作用是：

第一，中小企業是經濟增長的重要推動力量。由于中小企業量大面廣因此，

在很多國家（或地區）中小企業的發展都已成為經濟穩定增長的關鍵。從企業數

量看，中小企業占有絕對優勢。歐盟中小企業占企業總數的99.8%，美國占99%

以上，日本占99.1%。從對產出的貢獻上看,中小企業也有相當大的份額。1993

年美國GDP的40%、產品銷售額的54%和私營企業產值的50%來自中小企業；

1993年韓國制造業和礦業的中小企業產值占總產值的43.8%;1996年英國中

小企業營業額占總營業額的42%。止匕外，在經濟蕭條時期，中小企業的發展還

有助于抑制經濟衰退。如在1980年代初，韓國經濟進入蕭條期，國民經濟出現

負增長，為-5.2%,其中制造業為-1.1%,而此時中小企業增長高達2.1%,從而

大大地降低了衰退所造成的經濟增長下降的幅度，顯示出中小企業有較強的產業

適應能力和對國民經濟變化的緩解作用。

第二，中小企業是技術革新的重要源泉。小企業在創造新技術和開發新產品

上起著重要的作用。近幾十年來，大企業和小企業在開發新技術和新產品方面發

揮不同的作用。"過程〃革新多源自大型組織，大企業的新產品往往出自漸進地

改革或改善；小企業的產品創新則往往產生于突然的"蛙跳〃.據統計，從20

世紀初到70年代，美國科技發展項目中的一半以上由中小企業完成的。中小企

業的人均發明為大企業的2倍，中小企業在產品創新、服務創新、工藝創新和管

理創新中的貢獻分別達到32%、38%、17%和12%。可見，小企業已成為創新

和技術進步的重要源泉，與大企業相比，它們作出貢獻的效率更高、成本更低。

第三，中小企業是市場經濟最活躍的主體。競爭是市場經濟的核心，來自競

爭的繁榮已成為經濟學家的共識。從西方國家的教訓來看，大公司、大集團如果

不加限制地過度發展將嚴重限制自由競爭，導致企業活力下降，國際競爭力削弱，

因此各國都通過鼓勵中小企業的發展來促進競爭。同時中小企業具有數量大、種

類多、地域廣、行業全的特征，這使中小企業成為市場經濟理論和實踐得以存在

與發展的基石。壟斷時期壟斷組織之間以及內部的競爭不可能取代更不可能消滅

壟斷組織與中小企業之間的競爭形式。

第四，中小企業在國際貿易中也能發揮積極的作用。如在美國的出口企業中，

約有96%是中小企業，其出口份額占23%左右,而在高科技產品出口中,中小

企業所占的比重更高，并且中小企業還為大企業提供配套零部件和出口組裝等服

務，支持著大企業的出口。

所以，雖然壟斷在不斷發展，但中小企業并沒有因此而消失，而是繼續生存

和發展，顯示出其作為發達國家國民經濟重要的組成部分的地位。不過，在發達

國家國民經濟中處于支配地位的并不是中小企業,而是壟斷大企業，決定發達國

家經濟發展的根本力量是壟斷大企業。

第二節國家壟斷資本主義

一、國家壟斷資本主義的形式

根據資木主義國家與壟斷資木結合的程度、范圍和方式的不同，國家壟斷資

本主

義可以分為三種基本形式：

(-)國有壟斷資本

國有壟斷資本是指資本主義國家與壟斷資本溶合為一體的，由國家直接掌握

的壟斷資本。它是國家壟斷資本主義的最高形式，也是資本社會化的最高形式。

國有壟斷資本的組織形式或重要的存在形式是資本主義國有企業，即歸資本主義

國家所有的各類企業。第二次世界大戰后西方各國國有經濟的形成途徑主要包括

直接投資、國有化和國家持股參與等。所謂國家直接投資，是指政府直接投資建

立新的企業或投資于國營或半國營的企業。國家主要投資對象是運河、電站、橋

梁、道路、公共建筑物、機場、港口、鋼鐵工業等基礎設題口基礎工業，此外還

有原子能、航空、宇航、電子計算楣口石油化工等先進或新興行業。形象地說,

國家投資具有“鋪路〃和"開路〃兩大作用。國有化是指將私營企業收歸國有,

其具體方法是采取贖買方式，即向原企業主交付補償金；或者從原屬政府部門管

理的機構轉化而來，或采取沒收的方式。在西歐,意大利和德國的國有經濟往往

以國家持股參與的形式出現，即所謂的公私合營企業。國家參與的方法是：一是

國家直接與私營企業結合，建立新的混合公司。二是國家通過國營企業與私營企

業結合，建立新公司或子公司。三是國家將原來的國營企業改造為混合公司。此

外國家還可以通過購買私人企業的股票，形成與私人的合營。到20世紀70年

代末80年代初，通過各種途徑建立起來的國有企業在發達資本主義國家整個國

民經濟中已占有舉足輕重的地位，國有經濟基本上控制了造船、郵政、電訊、電

力、天然氣、鐵路、航運、鋼鐵等部門，并在制造業、化工、石油和宇航等新興

的尖端工業部門占有一定的比重。

（二）國家調節

隨著生產社會化程度的不斷提高，壟斷資本主義國家的宏觀調控的力度也相

應加強。其調節方式有兩種：即直接調控方式和間接調控方式。前者是指壟斷資

本主義國家利用所掌握的國有壟斷資本，以所有者的身份，直接參與社會再生產

活動，對私人壟斷資本實行直接的調節和控制；后者則是指壟斷資本主義國家作

為上層建筑，以國家權力介入經濟生活，利用各種政策手段和經濟計劃，對資本

主義再生產進行間接調節。兩種調節方式相互補充、相互依存，既有聯系又有區

別；從根本上說，二者的目標一致的，只是調節的對象和作用有所區別。從壟斷

資本主義的發展實踐來看，各國皆以間接調控方式為主。其中財政政策、貨幣政

策、經濟計劃、產業政策、社會福利措施等是間接調控的主要手段。下面著重分

析財政政策、貨幣政策、經濟計劃和產業政策。

1.財政政策調節。資本主義國家的宏觀經濟調節，主要是需求調節。凱恩斯

主義認為，資本主義經濟危機的根本原因在于有效需求不足，調節需求的主要手

段是政府的財政政策。它是指政府通過財政收支政策調整政府收支，從而影響社

會總需求和總供給，調節社會經濟活動。當經濟衰退，社會總需求不足時，政府

就可以實行擴張性財政政策，增支減稅，擴大社會總需求，增加供給，刺激經濟

回升；當經濟高漲，社會總需求過度時，政府就可以實行緊縮性財政政策，增稅

減支，縮減社會總需求，限制供給，遏制經濟膨脹。

財政政策在資本主義國家經濟運行中的調節作用日益增大。從宏觀上看，財

政政策調節的主要功能在于保持物價總水平的穩定和一定的就業水平，以促進經

濟穩步增長。具體表現是：一是通過財政杠桿調節社會需求總量，從而影響物價

總水平。二是通過財政杠桿調節投資需求水平，從而影響就業水平。三是通過財

政杠桿調節社會儲蓄和投資水平，從而影響經濟增長率。從微觀上看，財政調節

的主要功能在于:一是使社會資源配置合理化。作為社會公共消費品的公共設施、

基礎設施以及國防設施等等，一般不能通過商品市場的購買方式來提供，而只能

由政府提供。政府通過財政支出一部分資源用于公共消費品的生產，也就是通過

財政在公共物品和私人消費品之間進行資源合理配置。二是調整國民收入在個人

之間的分配。在資本主義制度下，國民收入取決父個人占有的生產資料，勢必存

在收入分配的不平等。國家通過財政調節在個人之間進行轉移，可以緩解社會不

平等和社會矛盾，改善社會經濟運行的宏觀環境。

2.貨幣政策調節。貨幣政策和財政政策并列為宏觀需求管理的兩大主要調節

杠桿。貨幣政策調節的主要功能在于保持物價穩定和國際收支平衡，以促進經濟

增長。其具體做法是政府通過擴大或縮減貨幣供給量，來擴大和減少社會需求,

從而實現社會總供給與總需求的平衡。因此，在貨幣政策的調節中，調節貨幣供

應量是實現其調節功能的主要內容。國家通過貨幣當局即中央銀行調整存款準備

金率、調節利率和匯率以及進行公開市場活動等手段來控制貨幣供應量，達到間

接控制信貸規模、穩定貨幣和物價的目的，以實現總需求和總供給的基本平衡。

發達資本主義國家中央銀行調節貨幣供應量的主要手段有：（1）再貼現率。

再貼現率是指商業銀行向中央銀行借款時支付的利息率，它直接影響商業銀行

的貸款能力和利息率。因為中央銀行的貼現率提高，商業銀行借貸資金的成本

高，就會減少借入資金量，從而緊縮貸款量，同時中央銀行的貼現率還有較強

的示范效應，直接影響市場利息率，從而對貨幣供應量發生調節作用。（2）法

定存款準備金率。中央銀行通過調整法定存款準備金率，可以調節各專業銀行

及其他金融機構的自有準備金額度和同業行拆借利率，使貨幣供應量與宏觀經

濟調控目標相適應。如在經濟高漲時期，社會總需求膨脹，可以通過提高法定

存款準備金率收縮貨幣供應量，抑制總需求；當供給過剩而出現衰退趨勢時，

可以通過降低法定存款準備金率擴大貨幣供應量，以刺激有效需求的增加。（3）

公開市場業務。這是指中央銀行在證券市場上公開買賣各種有價證券如國庫券、

公債等，以調節貨幣供應量的一種措施。在經濟衰退時，中央銀行在金融市場

上買進政府債券，以增加貨幣供應量；在經濟高漲時，中央銀行在金融市場上

賣出政府債券，回收貨幣，以減少貨幣供應量。公開市場業務是中央銀行用于

宏觀調控穩定經濟的重要手段，對平抑經濟的周期性波動起到了較大的作用。

其調節功能有效發揮的前提是有一個高度發達的證券市場。

3.經濟計劃調節。根據生產社會化和資本社會化的客觀要求，當代發達資

本主義國家都不同程度地實行了經濟計劃化，對國民經濟實行宏觀的綜合性調

節，經濟計劃調節在資本主義經濟調節體系中占有重要地位。當代資本主義國

家的經濟計劃調節的主要內容包括：一是對中長期的經濟和社會發展進行預測；

二是制定計劃期內經濟和社會發展的總目標及主要的相關具體目標；三是制定

和實施相關的的政策措施。資本主義經濟計劃的特征是：首先，計劃是以資本

主義私有制為基礎的，反映壟斷資產階級的利益要求；其次，計劃對私營企業

只起指導性作用，不具有指令性和行政約束力，主要起傳遞信息作用；再次，

國家實施計劃不是依靠行政命令，而是依靠各種政策手段和市場機制，發揮國

有壟斷資本的作用。實行經濟計劃化的國家最為突出的是法國和日本。法國從

1947年以來就開始制訂并實行中長期計劃。日本從1955年以來開始制訂和實

施中長期經濟計劃。其計劃明確區分了對政府公共部門與民間部門的不同政策,

而計劃的重點側重于政府公共部門。日本的經濟計劃化一方面確保政府各部門

政策的協調性，另一方面則給私人企業提供較準確的預測性經濟情報。日本的

經濟計劃化顯示了政府經濟政策的總趨向和國民經濟的未來發展方向。

4.產業政策調節。第二次世界大戰后，伴隨著生產和資本的社會化、國際

化程度的進一步提高,發達資本主義國家的國內產業分化進程加快,同時各國

產業之間的國際化競爭日趨加劇。為適應新興產業的發展、產業結構的調整以

及提升產業國際競爭力的客觀要求，各國紛紛重視和制定產業政策，當時曾把

制定和實施產業政策當作"革命性的新發現〃。產業政策既是政策性計劃，即

在一個有限的范圍內規定產業發展的結構、順序和時機，又是實現產業規劃或

產業發展計劃的一種手段，并從屬于產業規劃或產業發展計劃。產業政策作為

一個體系，它包括產業結構政策、產業組織政策、產業貿易政策、產業技術政

策和產業區位政策等方面的內容。較早制定并成功實施產業政策的國家是日本。

日本的產業政策以產業結構政策和產業組織政策為主要內容，具有明確的結構

目標和企業競爭力目標。早在1960年代，在提出產業結構高度化目標的同時,

日本通產省就提出了“新產業體制”的目標。并克服在自由競爭中造成的”過

度競爭〃和〃規模過小性〃，逐步建立起〃有效競爭〃的組織結構，以迅速提

高日本企業競爭力。一般認為日本在現代化、國際化進程中之所以能捷足先登,

一個很重要的原因就是它制定和實施了一套促使其產業和外貿協調發展的有效

的產業政策。1970年代后，一些世界性的組織如經濟合作與發展組織、聯合國

工業組織、世界銀行等，在其各種文件和研究報告中都把產業政策作為日本成

功的秘訣而加以介紹。

從實踐上看，以上各種調節對于緩和經濟危機刺激經濟增長具有重要作用，

但是在資本主義制度下，它們的作用也有很大的局限性。

（三）國際經濟聯合

資本主義經濟是高度開放的經濟。各國即存在著共同的利益和相互依賴的關

系，也存在著各種利益矛盾。資本主義國家在干預和調節國內經濟的同時，也必

然要干預和調節對外經濟關系，以保證本國經濟在國際競爭中正常運行和發展。

因此，國際經濟聯合在第二次世界大戰后得到了空前的發展，成為國際經濟關系

發展的重要特征，這是國家經濟調節職能向國際領域延伸的產物，是經濟生活國

際化的客觀要求，也是壟斷資本控制世界經濟的必要條件。

由國家出面進行的國際經濟聯合，不同于私人壟斷資本主義的國際壟斷同盟，

其主要特征是：實行國際經濟聯合的行為主體是國家而不是私人企業；聯合的基

本動機是營造平穩的國際經濟環境，減少或避免國與國之間的沖突，而不是以個

別企業的盈利為目的；聯合的內容很廣泛，包括國際分工、國際投資、國際貿易、

國際金融、國際勞務與技術合作等；聯合的方式也靈活多樣，既有松散的聯合,

也有緊密的聯合。

發達資本主義國家進行國際經濟聯合的形式，大致可以分為三大類：（1）

國際經濟組織。如世界貿易組織，它是以國際協定的形式對國際貿易進行調節的

一種國際貿易組織。其宗旨主要是為了消除貿易障礙，實現自由貿易。在國際金

融領域，戰后曾實行過〃布雷頓森林〃貨幣體系以及所成立的國際貨幣基金組織

及世界銀行等，其目的是為穩定國際貨幣金融體系，促進各國經濟貿易的增長。

此外聯合國是最大的國際經濟關系協調的國際性組織，它對落后國家或地區進行

經濟援助、對發展中國家的農業、計劃生育、治理環境污染進行扶持等等。（2）

一體化經濟集團。即按一定區域形成的T本化集團化的經濟組織。它包括四種具

體形式：一是優惠或特惠貿易區，即各成員國之間對全部或部分商品規定特別優

惠的關稅，這是較為初級的區域經濟一體化組織形式，如東南亞國家聯盟。二是

自由貿易區。它是指處于某一地區的國家為了促進相互間的商品交換，互相開放

市場所形成的地區性統一市場的貿易區。在區內取消關稅及數量限制，使區為各

成員國的商品可以完全自由流動，實現貿易自由化，如歐洲自由貿易聯盟。三是

關稅同盟，即成員國之間完全取消關稅和貿易限制，同時對非關稅同盟的國家實

行統一的關稅稅率，如安第斯條約組織；四是經濟同盟（或稱經濟共同體），即

在關稅同盟的基礎上，進一步推行勞務、資本市場一體化，實現區域內人員、勞

動、資金的自由流動，并要求各成員國制定和執行共同的經濟政策和社會政策,

以建成具有統一財政的經濟實體甚至在政治上和軍事上達到一致對外，相互協調

為目標。如歐洲經濟聯盟，這是區域經濟一體化的高級形式，其經濟調節具有一

定程度的超國家性質。（3）國家首腦定期會晤。如西方七國首腦會議，以及國

家元首的互訪。主要探討國際貿易、貨幣、金融、能源、南北經濟關系等熱點問

題。西方七國首腦會議已發展成為每年一次的國際經濟關系協調的例會，成為最

高層次磋商的經常性形式。

上述諸種國際經濟聯合組織形式，比較全面地反映了經濟一體化的發展過程

與內容其中經濟共同體的〃T本化”的程度最高，對成員國經濟的影響最大。

一般地說，成員國經濟發展水平越高，開放程度越大，國力越平衡，政局越穩定，

就越有可能進入經濟一體化的高級階段。

二、國家壟斷資本主義的產生和發展

第二次世界大戰后，資本主義經濟發生了深刻的變化，各國政府普遍加強了

對國民經濟的干預，政府運用財政政策、貨幣政策、經濟計劃和產業政策等手段

調節宏觀經濟。以致于西方國家的經濟學家認為這種新的經濟體制既非純粹的市

場經濟，又非純粹的"公共經濟"，而是一種由國家管理的公共經濟和私有經濟

共同構成的〃混合經濟"。這種"混合經濟〃實質上就是國家壟斷資本主義經濟，

即資本主義國家和私人壟斷資本相結合而形成的一種壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義是生產社會化程度更高的一種資本形式，它凌駕于私人壟

斷資本之上，對社會經濟進行宏觀調控，從而把壟斷資本主義推向新的發展階段。

國家壟斷資本主義形成于19世紀末到第一次世界大戰前后；從1930年代大危

機到第二次世界大戰后期間，國家壟斷資本主義進入發展的高潮時期；第二次世

界大戰后，特別是1960年代以來是國家壟斷資本主義的普遍發展階段。

私人壟斷資本主義向國家壟斷資本主義發展，這是由客觀的社會經濟條件所

決定的，歸根到底是由治本主義基本矛盾的進一步深化所決定的。其主要表現是：

第一，社會生產力飛速發展與資本主義國家國內外市場容量相對狹小的矛盾

日益突出。第二次世界大戰后，第三次科技革命使生產技術和勞動生產率得到空

前的發展，壟斷集團的經濟實力進一步增強，社會產品大幅度增加。由于資本積

累規律的客觀存在，有效需求的增長落后于供給的迅速增長，產品相對過剩的矛

盾越來越嚴重，日益突出的市場問題嚴重制約壟斷資本的發展。為了緩和總供給

與總需求的矛盾，壟斷企業不得不求助于國家的力量，采取各種措施，增加國家

投資和國家消費，發展軍火工業，增加社會福利開支；刺激有效需求，鼓勵商品

出口和資本輸出，開拓國內外市場。另一方面，則通過財政貨幣政策，抑制過剩

的生產能力,緩解市場壓力。

第二，社會化生產和新興產業發展所需巨額投資與私人壟斷資本數量相對不

足的矛盾。隨著當代科技的深入發展，新興產業的開發、大批老企業的技術改造

和技術更新、大型基礎設施的建設以及生態平衡的保護與環境污染防治等等，都

需要巨額資本投入。作為私人壟斷企業來說，常常因資本量不足而無法承擔或因

投資過大，風險過高，利潤率低而不愿投資。這就迫使資本主義國家不能不直接

參加到社會再生產活動中去，對整個經濟活動進行干預或調節，以適應大規模生

產和新興產業高速發展的需要。

第三，社會化大生產的比例性與私人壟斷競爭的盲目性的矛盾。社會化大生

產決定了國民經濟各領域、各部門、各地區和各企業之間的生產必須按比例地進

行，否則就會破壞社會再生產中供需平衡關系。事實上，私人壟斷資本總是從各

自的利益出發，因而盲目競爭不可避免，勢必使再生產的比例常常遭到破壞，并

引發經濟衰退。為此要求國家從私人壟斷資本的整體利益出發，對經濟結構和地

區結構進行干預和調節，以確保社會再生產正常進行。

第四，科學技術研究的高度社會化與私人壟斷企業利益的狹隘性的矛盾。科

技競爭是國際市場競爭的焦點。因此，搶先開發新技術、新領域，發展新產業是

各國經濟發展的制高點。科學技術研究的高度社會化，不僅需要前瞻性，而且所

需資金大、風險高、協作性強，還需要多學科、多部門、乃至多國共同參與。然

而，私人壟斷資本利益的狹隘性決定了它不可能從社會長遠的、全局的利益出發

來開展科學技術研究。同時，一般大型科研項目涉及多學科、多領域的知識，私

人壟斷資本事實上也無力承擔。所以，由國家出面規劃、組織和籌集資金來承擔

重大項目的科學技術研究就成為一種趨勢。

第五，國際經濟一體化與國際競爭加劇的矛盾。各國因歷史和資源稟賦程度

不同決定了其經濟政治發展的不平衡性的客觀存在。正如列寧指出:“經濟政治

發展的不平衡是資本主義的絕對規律。〃①這勢必加強各國之間的經濟聯系，這

種相互依賴和相互制約的關系客觀上要求各國之間彼此合作與協調，以實現資源

在國家間的合理配置與利用。但是，私人壟斷企業在國際上的競爭受高額壟斷利

潤目標的驅使，加之貿易保護主義愈演愈烈，貿易戰、匯率戰也此起彼伏。面對

這些矛盾或問題，就必須由國家出面，參與國際性的經濟協調，乃至建立像歐共

體力阱羊的國際經濟一體化組織，建立國際競爭的秩序。

總之，國家壟斷資本主義是一種新的資本主義生產關系，它的產生和發展絕

不是偶然的，而是由壟斷資本追求利潤最大化的本性所決定的，是生產社會化高

度發展的客觀要求，是資本主義基本矛盾發展的必然結果。

三、國家壟斷資本主義的作用

國家壟斷資本主義的產生和發展，一方面是壟斷資本主義生產關系的局部調

整，

使之適應新科技革命所帶來的生產和資本高度生產化的客觀需要，因此，國家壟

斷資本主義的產生勢必有利于資本主義社會生產力的發展。另一方面，國家壟斷

資本主義沒有超越資本主義生產關系的范疇，而且也絲毫沒有改變壟斷資本主義

的實質，所以，隨著生產和資本高度社會化，資本主義的固有矛盾不是緩解而是

進一步加深。這就決定了國家壟斷資本主義對經濟發展具有雙重性的作用。

國家壟斷資本主義對社會經濟發展的促進作用主要表現在：（1）國家運用

其掌握的強大的經濟力量，參與社會資本再生產，積極興辦私人壟斷資本無力興

辦、適應新科技革命要求的巨大新興工業企業，例如航天、交通運輸和通信郵電

等社會公共工程，不僅大大促進了產業結構的升級，為私人壟斷企業獲取高額利

潤創造了外部條件，而且也部分地克服了社會化大生產與私人壟斷資本之間的矛

盾。（2）在國家壟斷資本主義占統治地位之后，國家就已成為現代科學技術研

究和推廣的主要組織者和科研經費的主要提供者。現代科技的發展越來越復雜,

所需投資也越來越大，風險便隨之增大，因此私人企業不愿也不可能承擔大規模

的科研開發項目。在此背景下，由國家來組織進行科學技術研究和開發，無疑會

促進科技進步和應用。（3國家運用各種方式干預經濟特別是"經濟計劃化“，

對社會資本再生產進行綜合性的調節，在一定程度上適應了資本主義生產社會化

的發展和經濟結構調整的需要，對資本主義社會的生產無政府狀態，具有一定的

緩解作用，對協調和穩定經濟具有重要意義。（4）國家通過采購訂貨和刺激消

費以及國家與私營企業協商的壟斷價格或對某些產品的支持價格，保證了市場的

穩定和擴大；同時通過國內干預和國際聯合，調整國際貿易和國際金融政策，降

低關稅和減少非關稅壁壘，促進貿易自由化，客觀上不僅有利于擴大國內外市場，

而且有助于提高本國產品的國際競爭力，加快生產和資本的國際化進程。（5）

資本主義國家對失業、養老、醫療等實行強制性保險，對生育、兒童、住房進行

補貼，在一定程度上解除了勞動者的后顧之憂；對高收入者征收個人所得超額累

進稅，有助于縮小貧富差距。這些對緩和階級矛盾，調動勞動者積極性起到了一

定的促進作用。第二次世界大戰后資本主義經濟長時期保持高速增長，是與國家

壟斷資本主義的作用有直接聯系的。

但是，國家壟斷資本主義的資本主義性質，決定了它與生產社會化之間的矛

盾的根本對立性和不可調和性，即使它在一定時期、一定范圍和一定程度上促進

了資本主義經濟的發展，也不可能改變它阻礙社會經濟發展的歷史趨勢。其阻礙

作用集中表現在它使壟斷資本主義的內在矛盾更加復雜和深化：（1）國家巨額

投資的資本來源于稅收的增長。伴隨國家壟斷資本主義的發展，財政支出增大和

財政赤字日益嚴重，勢必增加廣大人民的稅負，其結果是進一步削弱本來已相對

縮小的人民群眾有支付能力的需求，從而加深生產和消費之間的矛盾，導致經濟

危機頻繁發生。（2）國家壟斷資本主義通過財政、貨幣政策，擴大政府開支來

刺激經濟增長，則會導致財政赤字和濫發貨幣，造成通貨膨脹，從而導致資本主

義經濟出現“經濟停滯”與〃通貨膨脹"并存（簡稱"滯脹〃）這一新的不治之

癥。第二次世界大戰后發達資本主義國家的"滯脹〃是國家壟斷資本主義條件下

各種矛盾激化的重要表現。（3）國家借助發行公債來增加財政收入，并支持私

人信貸膨脹，以刺激投資和消費需求，其結果形成債臺高筑，加劇了財政金融危

機。

客觀地說，國家壟斷資本主義的產生和發展,從人類歷史發展的角度來看的

確具有歷史進步意義，在實踐上也大大推進了資本主義生產力的發展。因為它適

應了生產和資本社會化的客觀要求才勿棄了傳統市場經濟的自由放任的運行模式,

把市場機制與宏觀調控機制有機地結合起來。但是國家壟斷資本主義終究只是在

資本主義生產方式范圍內對生產關系所作的部分調整，它絲毫沒有改變資本壟斷

的性質，因而其局限性也是顯而易見的。突出表現是：

第一，國家壟斷資本主義是以私人壟斷資本為基礎的，并為獲取高額壟斷利

潤服

務的。這就決定了國家壟斷資本主義不僅不會觸動資本主義私有制，而且要維護

它、鞏固它不僅不會消除資本與勞動的對立而且要維護和加強雇傭勞動制度。

資本主義國家的政府無論是實行國內經濟干預政策，還是參與國際經濟聯合，都

是以加強壟斷資本的協調、增強壟斷資本的統治力量為前提的，因此，在實踐上

國家壟斷資本主義的產生和發展將不可避免地起到強化壟斷資本對勞動人民的

雇傭關系。

第二，國家壟斷資本主義的宏觀經濟調節存在不可克服的內在矛盾。比如，

在財

政政策的運用中，政府為了防止經濟衰退,需要實行赤字財政政策，擴大政府支

出，以刺激經濟增長，但這又會帶來通貨膨脹和物價上漲，進而阻礙企業投資和

個人消費需求的擴大，因此難以取得財政政策的預期效果。貨幣政策的實行也不

例外。也就是說，國家壟斷資本主義的宏觀調節主要著眼于擴大市場，但同時又

會限制市場的擴大并帶來新的市場問題；通過調節企圖實現充分就業，但不僅不

可能解決失業問題，而且失業隊伍不斷擴大；借助貨幣政策的實行，試圖控制貨

幣供應量，而實際結果卻釀成了貨幣膨脹和信用膨脹，如此等等。可見，國家壟

斷資本主義對經濟發展的促進作用是有條件的、相對的、有限度的，而不是無條

件的、絕對的。

總之，生產資料私有制決定了資本主義制度矛盾的內在性、固有性。只要國

家壟斷資本主義沒有改變資本主義私有制這一經濟基礎，就不會改變追求高額壟

斷利潤這一經濟運行的根本目標，它就不可能克服資本主義內在的矛盾和歷史局

限性。

第三節資本主義生產方式的歷史地位

一、資本主義生產方式的歷史進步作用

馬克思曾經指出：〃隨著資木主義生產的擴展，科學因素第一次被有意識地

和廣泛地加以發展、應用并體現在生活中，其規模是以往的時代根本想象不到

的"。①在人類社會發展過程中，資本主義第一次自覺地發展和應用科學技術,

從而在促進生產力發展上所發揮的作用，是前資本主義的各種生產方式所無法比

擬的。

從產業革命開始到現在，資本主義曾出現過三次科技革命，同時資本主義社

會生產力也出現了三次飛躍。18世紀中期開始的以蒸汽機與紡織機的發明和使

用為標志的第一次科技革命，使資本主義生產由工場手工業轉變為機器大工業,

社會化大生產極大地提高了勞動生產率。因此，1820~1870年的半個世紀里,

資本主義世界工業生產增長了9倍。這個時期資本主義創造的生產力比過去一切

時代所創造的全部生產力還要多還要大，實現了資本主義生產力發展史上的第一

次飛躍。19世紀中期開始了以電力和電動機發明和使用為標志的第二次科技革

命，這次科技革命促進了重化工業和交通運輸業的迅猛發展，以此為基礎，實現

了資本主義生產力發展的第二次飛躍。即1893-1913年的20年中，資本主義

世界工業增長了近1.5倍。第二次世界大戰后開始的第三次科技革命，以核能和

電子計算機的發明和使用為標志，這次科技革命使整個機器結構和體系發生了質

變，促使了科學、技術和生產的緊密結合，推動了生產的自動化和高新技術產業

的發展，并且極大地改造、豐富和優化了生產力的基本要素，將資本主義生產力

的發展推向第三次飛躍。1950-1969年的20年間，主要資本主義國家工業生

產增長了3倍以上。可以說，這三次科技革命既體現了社會生產力自我發展的規

律，也體現了資本主義生產方式對社會生產力提高的巨大作用。

如果說前資本主義社會的突出特征是發展緩慢，而資本主義社會的突出特征

則是發展迅速。僅從生產關系方面來考察，資本主義的迅速發展源自于其自身的

進步性。其一，是資本主義生產關系具有一定的自我調節能力，并能夠在自身范

圍內隨著生產和資本社會化程度的提高而不斷進行自我調整。具體地看，在三次

科技革命的過程中，資本主義生產關系就實現了三次大的自我調整：第一次科技

革命的結果是在產業革命的基礎上實現了資本主義生產方式的最終確立。第二次

科技革命的結果是資本主義生產關系的大調整，即由單個資本到股份資本的發展,

并在此基礎上形成了壟斷資本主義。第三次科技革命的結果是一般壟斷資本主義

向國家壟斷資本主義的發展。后兩次大調整從根本上說，是與生產社會化相適應

的資本社會化，同時，資本社會化反過來又推動了社會生產力的發展。第二次世

界大戰后，為了適應生產和資本國際化的發展要求，資本主義生產關系的調整從

國內延伸到國際范圍內。第二次世界大戰后發達國家之間國家壟斷資本主義的國

際經濟聯合的產生和發展，就是資本主義生產關系在國際范圍內所作調整的必然

產物。其二,是資本主義市場經濟提高了資源配置的效率。資源的有限，性是絕對

的，因此能否有效或合理地配置社會資源就成為任何社會生產力發展的一大重要

因素。而如何配置資源則是由一定社會、一定時期的經濟運行方式決定的。前資

本主義社會的經濟形式都是以一種封閉和分割的自然經濟為主，其經濟運行均由

各個家庭和自然經濟單位的直接自然需要來調節，通過〃男耕女織〃來滿足自身

的有限需要。由于生產勞動的非社會性，資源的配置也不具有社會性，這在客觀

上就決定了社會資源不可能得到合理、有效的配置，因此，生產力的緩慢發展便

成了前資本主義社會發展的一大特征。然而，資本主義經濟的運行機制是建立在

發達商品經濟基礎上的市場機制。經濟的商品化和市場的國際化促進了資源跨地

區、跨國界的流動和配置，這不僅為合理配置資源提供了條件，而且使在市場機

制作用下的部門內部、部門之間以及國際間的競爭或合作成為資本主義商品經濟

運行和社會資源配置的基本手段。當商品經濟運行與資本的運行結合在一起時,

二者便形成了互動關系，即市場機制的效益轉化為資本的經濟效益；資本為提高

其經濟效益以獲得利潤最大化，必然推動市場運行機制的不斷完善，從一定意義

上說，資本主義社會生產力就是借助市場機制的作用而獲得了充分的發展。

總而言之，資本主義生產的本質、資本主義生產關系的調整以及資本主義經

濟運行機制都比以往的生產方式更能推動社會生產力的發展，這正是資本主義生

產方式所特有的歷史遂步性。

二、資本主義生產方式的基本矛盾與歷史局限性

盡管資本主義生產方式曾經創造了輝煌的歷史，甚至至今仍然保持著一種增

長或發展的態勢，但是這并不意味著資本主義生產方式就是永恒的。因為資本主

義生產方式本身包含著一系列無法解脫的現實矛盾，而正是這些矛盾將最終決定

資本主義發展的歷史命運。

資本主義基本矛盾是生產社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾，

它是資本主義社會生產力和生產關系之間矛盾的具體體現。從資本主義發展的實

踐看，資本主義基本矛百總是隨著生產社會化程度的提高和資本主義制度向廣度

和深度發展而不斷擴大和加深。原因是資本主義生產關系的自我調整或揚棄，都

是在資本雇傭關系范圍內進行的，無論是自由競爭向壟斷資本發展，還是私人壟

斷資本向國家壟斷資本的發展，都只不過是資本占有形式的改變，而不是資本主

義占有性質的改變，而且每一次的調整或揚棄又都在一定程度上提高了生產和資

本的社會化程度。事實上，資本積累的過程同時就是資本主義基本矛盾深化的過

程。因此，資本主義基本矛盾不可能通過資本主義的自我調整或揚棄而得以解決,

而是在新的規模上以新的方式存在和展開。

資本主義基本矛盾是對抗性的，隨著資本積累進程的加快，它對資本主義發

展所造成的限制也越來越突出，這些限制突出表現出資本主義生產方式的歷史局

限性。這主要表現在以下三方面：首先，生產擴大與價值增殖之間的對立。資本

本性決定了資本主義生產的目的和動機是追求剩余價值或利潤最大化。但是資本

主義擴大生產、提高勞動生產率這一達到資本增殖的手段，同時也會受到資本增

殖的限制，甚至與資本增殖發生沖突。這是因為資本家提高勞動生產率而采用新

技術和新設備的前提是機器設備的價值必須比它所代替的全部勞動力價值便宜，

否則就會限制或停止使用新機器;而且社會勞動生產率的提高不僅會帶來商品社

會價值的降低，造成固定資本的無形磨損，產生現有資本的貶值，進而促進社會

平均資本有機構成的提高，導致資本利潤率的下降。一旦生產的擴大有損于資本

增殖，生產的擴大就會停止，這正是資本主義生產方式的歷史局限性的根本表現，

所以，馬克思一針見血地指出："資本主義生產的真正限制是資本自身〃。①其

次，剩余價值的生產與剩余價值實現之間的對立。價值與剩余價值的生產和價值

與剩余價值的實現是統一的，也是對立的。其對立性主要在于：就價值與剩余價

值的生產來說，它們的條件是資本的生產資料和雇傭勞動相結合，從而受現有資

本量、勞動量和剩余價值率的制約。而價值與剩余價值的實現條件來說，卻是社

會生產各部門之間、生產與消費之間的協調，從而要受到不同生產部門的比例和

現有社會消費力的限制。其中矛盾的主要方面是社會消費力既不取決于社會絕對

的生產力也不取決于社會絕