神華寧夏煤業集團有限公司生產礦井業務流程編審管理辦法?第一章總則第一條目的為規范神華寧夏煤業集團有限公司（以下簡稱"集團公司"）生產礦井業務流程管理，提高業務流程的科學性、合理性和有效性，保障生產礦井各項工作高效有序運行，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于集團公司所屬各生產礦井及相關業務部門的業務流程編審管理工作。第三條基本原則1.合規性原則：業務流程應符合國家法律法規、行業標準及集團公司相關規定。2.科學性原則：基于生產礦井實際業務需求，運用科學方法進行流程設計，確保流程合理、高效。3.系統性原則：從整體上考慮業務流程的各個環節，注重流程之間的銜接與協同，形成有機整體。4.持續優化原則：根據業務發展、技術進步等因素，對業務流程進行持續優化和改進。第二章業務流程定義與分類第四條業務流程定義業務流程是指為實現特定業務目標，由一系列相互關聯、有序執行的活動所組成的集合。第五條業務流程分類1.生產運行類：包括采煤、掘進、通風、排水、供電、運輸等直接與生產作業相關的流程。2.安全管理類：涵蓋安全檢查、隱患排查治理、安全培訓、事故應急處置等流程。3.技術管理類：如地質勘探、設計優化、技術研發、技術改造等流程。4.人力資源管理類：涉及員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等流程。5.物資管理類：包含物資采購、庫存管理、物資供應等流程。6.財務管理類：如預算編制、成本核算、資金管理等流程。7.行政管理類：包括公文處理、會議組織、檔案管理等流程。第三章業務流程編審職責分工第六條流程主辦部門職責1.負責提出本部門業務流程的編制需求，明確流程目標、范圍和主要業務環節。2.組織開展業務流程現狀調研，收集相關資料和數據，分析存在的問題，提出流程優化建議。3.負責業務流程的具體編寫工作，確保流程內容準確、清晰、完整，符合實際業務操作要求。4.組織相關人員對編寫完成的業務流程進行內部討論和審核，根據審核意見進行修改完善。5.負責將審核通過的業務流程提交至流程管理部門進行統一編審。第七條流程管理部門職責1.制定和完善業務流程編審管理制度、標準和規范，明確編審流程和要求。2.對各部門提交的業務流程進行形式審查，檢查流程是否符合格式規范、內容完整性等要求。3.組織跨部門業務流程的會審工作，協調各部門之間的意見分歧，確保流程的科學性、合理性和協同性。4.對審核通過的業務流程進行編號、發布，并建立業務流程管理檔案，負責流程的日常維護和更新。5.定期對業務流程的執行情況進行監督檢查，收集反饋意見，組織開展流程優化工作。第八條相關部門職責1.配合流程主辦部門開展業務流程調研和編寫工作，提供相關業務資料和數據。2.參與業務流程的會審工作，從本部門專業角度提出意見和建議，確保流程與本部門業務緊密銜接。3.在業務流程執行過程中，嚴格按照流程要求操作，及時反饋流程執行中存在的問題，協助流程主辦部門和流程管理部門進行流程優化。第四章業務流程編審流程第九條流程發起1.流程主辦部門根據業務發展需要或管理要求，確定需要編制或優化的業務流程，并填寫《業務流程編制申請表》，詳細說明流程名稱、編制目的、涉及部門、主要業務環節等內容，提交至流程管理部門。2.流程管理部門對申請表進行初審，審核通過后予以受理，并向流程主辦部門下達《業務流程編制任務書》，明確編制要求、完成時間等。第十條現狀調研與分析1.流程主辦部門成立業務流程編寫小組，成員包括熟悉業務的管理人員、技術人員和操作人員等。2.編寫小組通過現場觀察、訪談、問卷調查、查閱資料等方式，對業務流程現狀進行全面深入的調研，收集相關業務數據和信息。3.對調研收集到的數據和信息進行分析，找出業務流程中存在的問題，如流程繁瑣、環節冗余、效率低下、職責不清等，并提出針對性的優化建議。第十一條流程編寫1.流程主辦部門根據現狀調研與分析結果，按照業務流程編審管理制度和標準規范，編寫業務流程初稿。2.業務流程初稿應包括流程名稱、流程目標、適用范圍、流程描述（含詳細的業務環節、操作步驟、輸入輸出等）、流程接口、崗位設置及職責、流程相關文件與記錄等內容。3.編寫過程中，應注重流程的可視化表達，可采用流程圖、表單等形式對流程進行清晰呈現，便于理解和執行。第十二條內部審核1.流程主辦部門組織本部門相關人員對編寫完成的業務流程初稿進行內部審核。2.內部審核重點審查流程的合規性、科學性、合理性、完整性以及與其他相關流程的協調性等方面。3.審核人員應提出具體的審核意見和建議，流程主辦部門根據審核意見對業務流程進行修改完善，形成內部審核通過的業務流程送審稿。第十三條會審1.對于涉及多個部門的業務流程，流程管理部門組織相關部門進行會審。2.會審采用會議形式進行，流程主辦部門介紹業務流程送審稿的編制情況和主要內容，各參會部門發表意見和建議。3.會審過程中，對各部門提出的意見和建議進行充分討論和溝通，達成共識后對業務流程送審稿進行修改完善。4.流程主辦部門根據會審意見，對業務流程送審稿進行最后的修改，形成業務流程會審稿。第十四條終審1.業務流程會審稿提交至流程管理部門，由流程管理部門組織終審。2.終審主要從集團公司整體管理要求、業務協同、流程優化潛力等方面進行審查，確保業務流程符合集團公司戰略目標和管理理念。3.終審通過后，流程管理部門對業務流程進行編號、排版、發布，并以正式文件形式印發至各相關部門執行。第五章業務流程發布與實施第十五條發布1.流程管理部門通過集團公司內部信息系統、辦公平臺等渠道，將發布的業務流程及時傳達至各相關部門和崗位人員。2.發布的業務流程應包括詳細的流程圖、操作手冊、相關文件與記錄等附件，以便員工查閱和執行。第十六條培訓1.流程主辦部門負責組織本部門及相關崗位人員進行業務流程培訓，確保員工熟悉業務流程的內容和要求。2.培訓可采用集中授課、現場演示、在線學習等多種方式進行，培訓內容應包括流程概述、操作步驟、關鍵控制點、注意事項等。3.培訓結束后，應對員工進行考核，考核合格后方可上崗操作，確保員工能夠正確執行新的業務流程。第十七條實施1.各相關部門和崗位人員按照發布的業務流程要求，認真組織開展各項業務工作，確保流程的有效執行。2.在業務流程實施過程中，應建立有效的溝通協調機制，及時解決流程執行中出現的問題。3.流程主辦部門負責對本部門業務流程的執行情況進行日常監督檢查，及時發現和糾正不規范的操作行為，確保業務流程的順暢運行。第六章業務流程評估與優化第十八條評估指標1.流程效率指標：如業務辦理時間、流程周期、工作效率提升率等，反映業務流程的運行速度和效率。2.流程質量指標：如流程執行準確率、流程合規率、客戶滿意度等，衡量業務流程的執行質量和效果。3.流程成本指標：如流程運行成本、人力成本、物資成本等，評估業務流程對企業成本的影響。4.流程適應性指標：如流程對業務變化的響應速度、流程靈活性等，考察業務流程的適應能力。第十九條評估方式1.定期評估：流程管理部門定期（每季度或每年）組織對業務流程進行全面評估，收集相關數據和信息，運用評估指標進行量化分析。2.不定期評估：根據業務發展、政策法規變化等情況，對特定業務流程進行不定期評估，及時發現流程存在的問題。3.專項評估：針對業務流程執行過程中出現的重大問題或投訴，開展專項評估，深入分析原因，提出改進措施。第二十條優化1.根據業務流程評估結果，對存在問題的業務流程進行優化。優化工作由流程主辦部門負責組織實施，相關部門配合。2.優化過程中，應充分借鑒先進的管理理念和技術方法，結合企業實際情況，對業務流程進行重新設計和調整。3.優化后的業務流程應再次經過內部審核、會審和終審等編審流程，確保優化后的流程符合要求并發布實施。第七章業務流程文檔管理第二十一條文檔分類業務流程文檔包括業務流程編制申請表、業務流程編制任務書、業務流程現狀調研報告、業務流程初稿、內部審核意見、會審記錄、終審意見、業務流程發布文件、操作手冊、培訓資料、評估報告等。第二十二條文檔保管1.流程主辦部門負責收集、整理本部門業務流程相關文檔，并按照檔案管理要求進行分類歸檔保管。2.流程管理部門負責建立業務流程管理檔案，對各部門提交的業務流程文檔進行集中統一保管，確保文檔的完整性和可追溯性。3.業務流程文檔應采用紙質和電子兩種形式進行保存，電子文檔應定期進行備份，防止數據丟失。第二十三條文檔查閱1.各部門因工作需要查閱業務流程文檔時，應填寫《業務流程文檔查閱申請表》，經部門負責人簽字后提交至流程管理部門。2.流程管理部門對查閱申請進行審核，審核通過后提供相應的業務流程文檔供查閱，并做好查閱記錄。3.查閱人員應妥善保管查閱的業務流程文檔，不得擅自復印、傳播或用于其