x1華澳一公司工程竣工文件編制管理考核辦法?一、總則1.目的為加強華澳一公司工程竣工文件編制管理工作，確保竣工文件的完整性、準確性和規范性，真實反映工程建設全過程，為工程竣工驗收、交付使用以及后期維護管理提供可靠依據，特制定本考核辦法。2.適用范圍本辦法適用于華澳一公司所屬各工程項目部在工程建設過程中竣工文件的編制管理工作考核。3.編制依據依據國家及行業相關標準、規范，如《建設工程文件歸檔規范》（GB/T50328）等，以及華澳一公司工程建設管理的相關規定和要求制定本辦法。二、竣工文件編制管理職責分工1.項目部職責負責組織成立竣工文件編制小組，明確小組成員職責分工。按照竣工文件編制要求，組織各部門及參建單位及時收集、整理、編制工程建設過程中的各類文件資料。定期對竣工文件編制工作進行檢查、督促和指導，確保編制工作順利進行。負責竣工文件的初審工作，對初審中發現的問題及時整改完善。2.項目經理職責全面負責項目部竣工文件編制管理工作，協調解決編制過程中出現的重大問題。確保竣工文件編制工作所需的人力、物力、財力等資源得到有效保障。對竣工文件編制工作的質量和進度負責，審核并簽署上報的竣工文件。3.各部門職責工程技術部門：負責提供工程施工技術資料，包括施工圖紙、施工組織設計、技術交底、工程變更通知、施工日志、隱蔽工程驗收記錄等，確保資料真實、準確、完整，并符合技術規范要求。物資設備部門：負責整理物資采購合同、設備采購清單、設備安裝調試記錄、物資驗收資料等，保證物資設備資料與工程實際相符。質量安全部門：提供工程質量檢驗報告、質量事故處理記錄、安全檢查記錄、安全事故報告及處理資料等，確保質量安全資料齊全、有效。計劃合同部門：負責整理工程合同文件、工程結算資料、支付憑證等，確保文件的合法性和完整性。其他相關部門：按照各自職責范圍，負責提供與工程建設有關的其他文件資料，并配合做好竣工文件編制工作。三、竣工文件編制內容及要求1.工程前期文件項目立項批復：提供項目立項批準文件，包括項目可行性研究報告批復、項目初步設計批復等。環境影響評價文件：整理環境影響評價報告書（表）及批復文件。建設用地批準文件：如土地出讓合同、建設用地規劃許可證等。工程勘察、設計文件：包括工程勘察報告、設計圖紙、設計變更等，要求文件齊全、簽字蓋章完整，符合設計規范。2.施工過程文件施工管理文件施工組織設計：應根據工程特點和施工要求編制，內容包括工程概況、施工部署、施工方法及技術措施、施工進度計劃、質量保證措施、安全保證措施等，經審批后實施。技術交底：對施工人員進行技術交底的記錄，應包括交底時間、地點、交底人、被交底人、交底內容等，交底內容應詳細、準確，具有可操作性。工程變更通知：記錄工程建設過程中發生的所有變更事項，包括變更原因、變更內容、變更審批手續等，變更文件應完整、有效。施工日志：由施工人員逐日記錄施工過程中的天氣情況、施工部位、施工進度、質量安全情況、人員設備配備等，記錄應真實、詳細、連續。施工技術文件施工圖紙會審記錄：整理施工圖紙會審過程中提出的問題及解決情況，記錄應清晰、準確，各方簽字蓋章齊全。施工測量放線記錄：包括工程定位測量、水準測量、垂直度測量等記錄，測量數據應準確可靠，記錄表格符合規范要求。地基與基礎施工文件：如地基處理記錄、樁基施工記錄、基礎分部工程質量驗收記錄等，應按照施工順序和驗收規范整理，資料完整、真實。主體結構施工文件：包括混凝土施工記錄、鋼筋工程施工記錄、砌體工程施工記錄、混凝土試塊抗壓強度試驗報告、鋼筋原材料及焊接試驗報告等，各項資料應與施工進度同步，試驗數據真實有效。建筑裝飾裝修施工文件：如內外墻面裝飾、地面工程、門窗工程等施工記錄及質量驗收資料，應體現施工工藝和質量控制情況。屋面及防水工程施工文件：記錄屋面防水施工過程、防水材料質量證明文件、屋面蓄水或淋水試驗記錄等，確保防水工程質量可靠。安裝工程施工文件：涵蓋電氣安裝、給排水及采暖安裝、通風與空調安裝等專業的施工圖紙、施工記錄、試驗報告、質量驗收記錄等，各專業資料應符合相應規范要求。施工質量驗收文件檢驗批質量驗收記錄：按照施工質量驗收規范劃分檢驗批，對各檢驗批的主控項目和一般項目進行驗收記錄，驗收結論明確，簽字蓋章齊全。分項工程質量驗收記錄：匯總各檢驗批質量驗收情況，形成分項工程質量驗收記錄，內容包括分項工程名稱、檢驗批數量、施工單位檢查評定結果、監理（建設）單位驗收結論等。分部（子分部）工程質量驗收記錄：由施工單位項目負責人組織相關人員進行驗收，記錄內容包括分部（子分部）工程名稱、分項工程數量、質量控制資料核查情況、安全和功能檢驗報告核查及主要功能抽查情況、觀感質量驗收情況等，各方簽字蓋章完整。單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄：在各分部工程驗收合格的基礎上，由建設單位項目負責人組織施工、監理等單位進行單位工程質量竣工驗收，記錄內容包括工程名稱、結構類型、層數、建筑面積、施工單位、監理單位、工程內容、驗收意見等，各方對工程質量作出評價并簽字蓋章。施工安全文件安全生產許可證：提供施工單位安全生產許可證副本復印件。安全技術措施：編制針對工程特點的安全技術措施，并在施工過程中落實執行，記錄安全技術措施的實施情況。安全檢查記錄：定期進行安全檢查，記錄檢查時間、檢查人員、檢查部位、發現問題及整改情況等，對安全隱患應及時整改，并有復查記錄。安全事故報告及處理資料：如發生安全事故，應及時報告并按照規定進行處理，整理事故報告、調查處理記錄、事故整改措施及驗收資料等。3.工程竣工驗收文件工程竣工驗收報告：由建設單位組織設計、施工、監理等單位編制，報告內容應包括工程概況、建設依據、工程建設情況、工程質量情況、竣工驗收程序、驗收結論等，各方簽字蓋章齊全。工程質量保修書：明確工程質量保修范圍、保修期限、保修責任等內容，由施工單位向建設單位出具，并經雙方簽字蓋章。竣工圖：竣工圖應真實反映工程實際完成情況，包括建筑、結構、給排水、電氣、暖通等專業圖紙，竣工圖編制應符合相關標準規范要求，加蓋竣工圖章，并由相關責任人簽字確認。四、竣工文件編制管理考核內容及標準1.組織管理（20分）成立編制小組（5分）未成立竣工文件編制小組的，扣5分。編制小組成員職責分工不明確的，酌情扣13分。制定工作計劃（5分）未制定竣工文件編制工作計劃的，扣5分。工作計劃不合理、缺乏可操作性的，酌情扣13分。定期檢查指導（5分）未定期對竣工文件編制工作進行檢查指導的，扣5分。檢查指導記錄不完整的，酌情扣13分。協調解決問題（5分）對編制過程中出現的問題未及時協調解決，影響編制工作進度的，酌情扣15分。2.文件完整性（30分）工程前期文件（5分）缺少項目立項批復、環境影響評價文件、建設用地批準文件等重要前期文件之一的，扣3分；缺少兩項及以上的，扣5分。前期文件資料不完整、簽字蓋章不全的，酌情扣13分。施工過程文件（15分）施工管理文件、施工技術文件、施工質量驗收文件、施工安全文件等存在缺項的，每缺一項扣2分。各項文件資料內容不完整、數據不準確、簽字蓋章不全的，酌情扣13分。施工記錄與施工進度不同步的，每發現一處扣1分。工程竣工驗收文件（10分）缺少工程竣工驗收報告、工程質量保修書、竣工圖等竣工驗收文件之一的，扣5分；缺少兩項及以上的，扣10分。竣工驗收文件內容不符合要求、簽字蓋章不全的，酌情扣15分。3.文件準確性（30分）工程前期文件（5分）前期文件內容與工程實際情況不符的，扣5分。文件數據錯誤、表述不清的，酌情扣13分。施工過程文件（15分）施工管理文件、施工技術文件、施工質量驗收文件、施工安全文件等內容與工程實際不符的，每項扣3分。文件數據錯誤、試驗報告結論不準確的，每項扣2分。簽字蓋章不規范、代簽等情況，每發現一處扣1分。工程竣工驗收文件（10分）竣工驗收報告內容與工程實際不符的，扣5分。竣工圖與工程實際偏差較大的，扣5分。文件數據錯誤、表述不清的，酌情扣13分。4.文件規范性（20分）文件格式（5分）竣工文件未按照規定格式編制的，扣5分。格式不統一、排版混亂的，酌情扣13分。簽字蓋章（5分）文件簽字蓋章不符合要求的，扣5分。簽字蓋章不齊全、不清晰的，酌情扣13分。資料整理（5分）竣工文件未分類整理、裝訂成冊的，扣5分。資料整理混亂、順序顛倒的，酌情扣13分。電子文檔管理（5分）未建立電子文檔的，扣5分。電子文檔與紙質文檔不一致的，扣3分。電子文檔管理不善、無法正常查閱的，酌情扣12分。五、考核方式與周期1.考核方式定期檢查：公司工程管理部門定期對各項目部竣工文件編制管理工作進行檢查，按照考核內容及標準進行評分。不定期抽查：公司不定期對項目部竣工文件編制情況進行抽查，發現問題及時督促整改，并納入考核范圍。專項驗收：在工程竣工驗收前，對竣工文件進行專項驗收，根據驗收結果進行考核評分。2.考核周期月度檢查：每月對項目部竣工文件編制工作進行一次檢查，檢查結果作為月度考核依據。季度考核：每季度對各項目部竣工文件編制管理工作進行綜合考核，根據月度檢查及其他考核情況進行評分排名。年度總評：每年對各項目部竣工文件編制管理工作進行全面總結和評價，根據全年考核結果進行表彰獎勵和責任追究。六、考核結果應用1.表彰獎勵對竣工文件編制管理工作成績突出的項目部和個人，公司將給予表彰和獎勵。表彰形式包括頒發榮譽證書、獎金等，以激勵各項目部積極做好竣工文件編制管理工作。在年度績效考核中，對竣工文件編制管理工作優秀的項目部，給予加分獎勵，優先推薦參加公司內部的各類先進評選活動。2.責任追究對竣工文件編制管理工作不符合要求的項目部，公司將下達整改通知書，要求限期整改。整改后仍不符合要求的，將視情節輕重給予相應處罰。處罰方式包括經濟處罰、通報批評、項目經理誡勉談話等。對因竣工文件編制問題影響工程竣工驗收或給公司造成不良影響的，將追究相關責任人的責任