內部控制-信息系統維護管理制度?一、總則（一）目的為規范公司信息系統的維護管理工作，確保信息系統的穩定運行，保障公司業務的正常開展，提高信息系統的安全性、可靠性和可用性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有信息系統的維護管理，包括但不限于辦公自動化系統、財務管理系統、客戶關系管理系統、生產管理系統等。（三）職責分工1.信息管理部門負責制定信息系統維護計劃和方案，并組織實施。定期對信息系統進行巡檢、評估和優化，及時發現并解決系統故障和問題。負責信息系統的安全管理，包括網絡安全、數據安全等方面的工作。協調各部門與信息系統維護相關的工作，提供技術支持和培訓。2.使用部門負責本部門信息系統的日常使用和操作，及時反饋系統使用過程中出現的問題。配合信息管理部門進行系統維護工作，提供必要的協助和信息。遵守信息系統的使用規定，不得擅自更改系統配置和數據。3.系統供應商根據合同要求，為公司信息系統提供技術支持和維護服務。及時響應公司提出的系統故障和問題，提供解決方案并協助實施。對信息系統進行定期升級和優化，確保系統的性能和安全性。二、信息系統維護計劃（一）維護計劃的制定1.信息管理部門應根據信息系統的運行情況、業務需求以及技術發展趨勢，每年制定信息系統維護計劃。2.維護計劃應包括系統巡檢計劃、系統升級計劃、數據備份與恢復計劃、安全防護計劃等內容。3.維護計劃應明確各項維護工作的責任人、時間安排、工作內容和預期目標。（二）維護計劃的審批與發布1.維護計劃制定完成后，應提交公司管理層進行審批。2.經審批通過的維護計劃應及時發布給相關部門和人員，并在公司內部進行公示。（三）維護計劃的執行與監督1.信息管理部門應按照維護計劃的要求，組織相關人員認真執行各項維護工作。2.在維護計劃執行過程中，應定期對執行情況進行檢查和監督，確保維護工作按時、按質、按量完成。3.如因特殊原因需要調整維護計劃，應提前向公司管理層提交申請，經批準后及時通知相關部門和人員。三、信息系統巡檢（一）巡檢周期1.信息管理部門應根據信息系統的重要性和運行情況，確定不同系統的巡檢周期。一般情況下，核心業務系統應每周進行一次巡檢，其他系統可每兩周進行一次巡檢。2.對于關鍵設備和節點，如服務器、網絡設備等，應每天進行巡檢。（二）巡檢內容1.硬件設備巡檢檢查服務器、存儲設備、網絡設備等硬件設備的運行狀態，包括CPU使用率、內存使用率、磁盤I/O等指標。查看硬件設備的溫度、濕度、電源等環境參數，確保設備運行在正常環境下。檢查硬件設備的連接情況，如網線是否插好、光纖是否正常等。2.軟件系統巡檢檢查操作系統、數據庫管理系統、應用服務器等軟件系統的運行狀態，查看是否有異常進程、錯誤日志等。檢查軟件系統的版本信息，確保使用的是最新版本，并及時進行版本升級。檢查軟件系統的配置參數，確保配置合理，符合業務需求。3.網絡系統巡檢檢查網絡設備的運行狀態，包括路由器、交換機等設備的端口流量、丟包率等指標。檢查網絡連接的穩定性，測試網絡的連通性和帶寬利用率。查看網絡安全設備的運行情況，如防火墻、入侵檢測系統等，確保網絡安全。4.數據備份與恢復巡檢檢查數據備份的執行情況，確保備份數據的完整性和準確性。定期進行數據恢復演練，驗證數據備份的可用性。檢查數據存儲介質的狀態，如磁帶、硬盤等，確保存儲介質的可靠性。（三）巡檢記錄與報告1.巡檢人員應及時記錄巡檢過程中發現的問題和處理情況，形成巡檢記錄。2.巡檢記錄應包括巡檢時間、巡檢人員、巡檢內容、發現的問題、處理措施和處理結果等信息。3.信息管理部門應定期對巡檢記錄進行整理和分析，形成巡檢報告。巡檢報告應包括巡檢工作的總體情況、發現的主要問題、問題分析及改進建議等內容。4.巡檢報告應提交給公司管理層，并分發給相關部門和人員，以便及時了解信息系統的運行狀況。四、信息系統升級（一）升級需求的提出1.使用部門在日常工作中發現信息系統存在功能缺陷、性能問題或安全漏洞等情況時，應及時向信息管理部門提出升級需求。2.信息管理部門應定期收集使用部門的升級需求，并結合信息系統的運行情況和技術發展趨勢，對升級需求進行評估和分析。（二）升級方案的制定1.信息管理部門根據升級需求，組織相關技術人員制定升級方案。升級方案應包括升級的目標、內容、步驟、風險評估及應對措施等內容。2.升級方案制定完成后，應提交公司管理層進行審批。（三）升級測試與準備1.在升級實施前，應進行充分的測試工作。測試內容包括功能測試、性能測試、兼容性測試等，確保升級后的系統能夠正常運行，不影響公司業務的開展。2.同時，應做好升級前的數據備份工作，以防止升級過程中出現數據丟失等問題。3.準備好升級所需的軟件、硬件設備和工具，并確保其性能和兼容性符合要求。（四）升級實施與驗收1.升級實施應按照升級方案的要求，由專業技術人員進行操作。在升級過程中，應密切關注系統的運行狀態，及時處理出現的問題。2.升級完成后，應進行全面的驗收工作。驗收內容包括系統功能、性能、安全性等方面的檢查，確保升級后的系統達到預期目標。3.驗收合格后，應及時更新信息系統的相關文檔，如系統手冊、操作指南等，以便用戶正確使用系統。五、數據備份與恢復（一）數據備份策略1.信息管理部門應根據公司業務數據的重要性、變化頻率和恢復時間要求，制定合理的數據備份策略。2.數據備份策略應包括備份方式、備份頻率、備份存儲介質等內容。常見的備份方式有全量備份、增量備份和差異備份等。3.對于核心業務數據，應采用每日全量備份和多次增量備份相結合的方式，確保數據的安全性和完整性。對于其他重要數據，可根據實際情況適當調整備份頻率。（二）數據備份執行1.按照數據備份策略的要求，定期進行數據備份操作。備份過程應嚴格按照操作規程進行，確保備份數據的準確性和完整性。2.備份數據應存儲在安全可靠的存儲介質上，并進行異地存放，以防止因自然災害、設備故障等原因導致數據丟失。3.對備份存儲介質應進行定期檢查和維護，確保其可讀性和可用性。（三）數據恢復演練1.定期進行數據恢復演練，以驗證數據備份的可用性和恢復能力。演練應模擬實際的數據丟失場景，按照數據恢復流程進行操作。2.在演練過程中，應記錄演練的過程和結果，總結經驗教訓，及時發現并解決演練中出現的問題。3.根據演練結果，對數據備份與恢復方案進行評估和優化，確保其有效性和可靠性。（四）數據恢復流程1.當發生數據丟失或損壞等情況需要進行數據恢復時，應按照以下流程進行操作：由使用部門或相關人員向信息管理部門提出數據恢復申請。信息管理部門接到申請后，應迅速評估數據丟失的影響范圍和嚴重程度，確定數據恢復的優先級。根據數據備份策略和恢復流程，準備好相應的備份存儲介質和恢復工具。按照恢復流程進行數據恢復操作，在恢復過程中應密切關注系統的運行狀態，及時處理出現的問題。數據恢復完成后，應進行數據驗證和測試，確保恢復后的數據能夠正常使用。對數據恢復過程進行記錄，包括恢復時間、恢復人員、恢復數據量等信息，以備后續查詢和審計。六、信息系統安全防護（一）安全策略制定1.信息管理部門應根據國家相關法律法規和公司的實際情況，制定信息系統安全策略。安全策略應包括網絡安全策略、數據安全策略、用戶認證與授權策略等內容。2.安全策略應明確安全目標、安全措施、安全責任等內容，并定期進行評估和更新，確保其有效性和適應性。（二）網絡安全防護1.部署防火墻、入侵檢測系統（IDS）、入侵防范系統（IPS）等網絡安全設備，對公司網絡進行邊界防護，防止外部非法網絡訪問。2.配置網絡訪問控制策略，限制內部網絡用戶的訪問權限，只允許授權用戶訪問特定的網絡資源。3.定期對網絡安全設備進行升級和維護，及時更新病毒庫和攻擊特征庫，防范網絡安全威脅。（三）數據安全防護1.對重要數據進行加密存儲和傳輸，防止數據在傳輸過程中被竊取或篡改。2.建立數據訪問控制機制，對數據的訪問進行嚴格的權限管理，只有經過授權的人員才能訪問相應的數據。3.定期進行數據安全審計，檢查數據訪問記錄和操作日志，及時發現并處理異常的數據訪問行為。（四）用戶認證與授權1.采用多種用戶認證方式，如用戶名/密碼、數字證書、指紋識別等，確保用戶身份的真實性和合法性。2.根據用戶的工作職責和權限需求，進行合理的用戶授權管理，確保用戶只能訪問其工作所需的信息系統資源。3.定期對用戶賬號進行清理和維護，刪除無效或過期的賬號，防止賬號被盜用。（五）安全培訓與教育1.定期組織公司員工進行信息系統安全培訓，提高員工的安全意識和操作技能。2.培訓內容應包括網絡安全知識、數據安全知識、信息系統使用規范等方面的內容。3.通過安全培訓與教育，使員工了解信息系統安全的重要性，掌握基本的安全防范措施，避免因人為疏忽導致安全事故的發生。七、信息系統故障處理（一）故障報告與響應1.使用部門在發現信息系統出現故障時，應立即向信息管理部門報告。故障報告應包括故障發生的時間、地點、現象、影響范圍等信息。2.信息管理部門接到故障報告后，應迅速響應，及時組織技術人員對故障進行診斷和處理。（二）故障診斷與排除1.技術人員應根據故障報告的信息，運用專業知識和工具，對故障進行診斷和分析，確定故障的原因和位置。2.針對故障原因，采取相應的排除措施，盡快恢復信息系統的正常運行。在故障排除過程中，應記錄故障處理的過程和結果，以便后續查詢和分析。（三）故障應急處理1.對于影響公司核心業務的重大故障，應啟動應急預案，采取緊急措施，確保業務的連續性。2.應急預案應包括故障應急處理流程、應急人員職責、應急資源保障等內容，并定期進行演練和評估，確保其有效性和可操作性。（四）故障總結與改進1.故障處理完成后，信息管理部門應組織相關人員對故障進行總結和分析，找出故障發生的原因和存在的問題。2.根據故障總結的結果，制定相應的改進措施，對信息系統的維護管理工作進行優化和完善，防止類似故障的再次發生。八、信息系統文檔管理（一）文檔分類與歸檔1.信息管理部門應建立完善的信息系統文檔管理制度，對信息系統相關的文檔進行分類和歸檔。2.文檔分類應包括系統需求文檔、系統設計文檔、系統測試文檔、系統維護文檔、用戶手冊、操作指南等。3.文檔歸檔應按照文檔的類別和時間順序進行，確保文檔的完整性和可追溯性。（二）文檔更新與維護1.隨著信息系統的不斷升級和維護，相關文檔應及時進行更新和維護，確保文檔內容與系統實際情況保持一致。2.文檔更新應由負責該文檔的人員進行，并在更新后進行審核和批準，確保文檔的準確性和規范性。（三）文檔查閱與使用1.公司內部人員因工作需要查閱信息系統文檔時，應按照規定的流程進行申請和審批。2.文檔查閱人員應遵守文檔管理規定，不得擅自修改、復制或傳播文檔內容。3.對于涉及公司機密信息的文檔，應嚴格控制查閱權限，確保信息的安全性。九、監督與考核（一）監督機制1.公司應建立信息系統維護管理監督機制，定期對信息系統維護管理工作進行檢查和評估。2.監督內容包括維護計劃的執行情況、巡檢工作的質量、升級工作的效果、數據備份與恢復的可靠性、安全防護措施的有效性等方面。3.監督方式可采用定期檢查、不定期抽查、用戶反饋等多種形式。（二）考核指標1.制定信息系統維護管理考核指標體