中遠集團（COSCO）綜合管理手冊

一、中遠（集團）總公司以GB/門9000-2000idtIS09000：2000質量管理體系標準、GB/T24000；

1996idtIS014000:1996環境管理體系標準與0HSAS18000/職業安全衛生管理體系標準為基

礎，建立一體化的綜合管理體系，將全面質量管理（TQM）的要旨貫穿體系運作之中，同時逐

步運用六個西格瑪質量計劃的理念與方法作為持續改進的重要工具，并按照GB/T19001-2000

idtIS09001:2000《質量管理體系一要求》、GB/T24001-1996idtIS014001:1996《環境管

理體系一規范及使用指南》、OHSAS18000/《職業安全衛生管理體系試行標準》申請第三方認

證。

二、我任命最高管理層的一名成員為管理者代表，代表我全權負責推行IS09000質量管

理體系標準、IS014000環境管理體系標準與0HSAS18000/職業安全衛生管理體系標準工

作，對綜合管理體系進行監控。

三、《綜合管理手冊》是中遠（集團）總公司綜合管理體系的綱領性文件，用以統一與

規范集團總公司的管理活動。我宣布從2001年02月01日起04版《綜合管理手冊》生效。

全體職工務必貫徹執行方針與目標，并嚴格執行綜合管理體系文件。

四、經營目標

創國際一流企業躋身世界500強

以國際航運為主業，拓展綜合物流業，優化陸上產業；以科技進步為動力，強化企業核

心競爭能力，由傳統的遠洋運輸企業逐步轉變成為一個以國際航運為依托的現代物流企業，通

過10年努力，躋身世界500強。

五、方針

正確決策、科學管理、優質服務，實現企業價值與人文環境與自然資源

的協調與進展。

L實現決策的民主化、系統化、科學化。

2.健全管理制度，實施系統化管理。

3.為顧客提供高效、優質、便利的服務。

4.以符合法律法規及其他有關要求為前提。

5.努力減少資源的耗用,預防與減少對環境的負面影響。

6.以安全為企業生命線。

7.以人為本，制造安全、舒適的工作環境。

8建立質量、環境與安全衛生意識并滿足顧客與法律法規的要求：

9制定與簽發質量、環境與安全衛生的方針與目標，批準年度目標與指標：

10確保綜合管理體系的持續改進。

總裁:

日期：二OO一年二月一日

公司簡介

中國遠洋運輸集團（簡稱中遠集團）是以國際航運為主業的大型跨國

企業集團。

中遠集團擁有與經營著500余艘現代化商船，包含集裝箱船、干散貨船、

雜貨船、客運船、特種船與油輪等，共計2200萬載重噸，規模居世界前列。

中遠集團數百家國內外成員企業形成了以北京為中心，以香港、日本、新

加坡、韓國、美國、歐洲、澳大利亞、南非與西亞等九大區域為輻射點的

全球航運業務網絡，航線遍及世界160多個國家與地區的1500多個港口，為

工貿界提供全球性海上運輸服務。

追求完美的服務是激勵中遠集團不斷前進的巨大動力。中遠集團一貫嚴

格遵守有關國際海事公約與國家法規，特別重視質量、環境與職業安全衛

生管理等新理論、新標準與新方法的運用，不斷使用新技術，提高綜合管

理水平，以保證運輸質量、產品質量與服務質量，增強企業核心競爭能力，

提高公司的價值，發揮國家主力船隊的作用，使社會與客戶、有關方與員

工滿意。

中國遠洋運輸（集團）總公司是中遠集團的核心企業，是集團成員單位

的出資者，擔負國有資產保值增值的責任，對各成員單位有監督、檢查、

協調、指導與服務的職能。

中遠（集團）總公司現有職工約300人，擁有為顧客提供高效、優質、

周到服務的高素養的員工隊伍。

中遠（集團）總公司以決策方案為產品，注重決策質量，力爭企業價

值最大化，保證政府、投資者與其他利益有關方滿意。

法人代表、總裁：魏家福

監督投訴電話：86-10-66492565

組織機構

-中國遠洋運輸（集團）總公司職能定位

集團總公司要緊行使戰略管理、重要人事管理、財務資金管理、投

融資管理、資產資本管理、集團總體協調等功能，要緊包含：

1.制定全集團的進展戰略與戰略規劃，明確集團的戰略要求與戰略重

點。

2.重要人事管理功能，負責管理權限內的管理者、員工的選擇、培訓與

培養，通過合理的分配制度對員工進行激勵，根據需要派出董事或者監

事。

3.負責集團整體的財務管理，對下屬公司進行財務監控，保證集團財務

安全，加強資金統一結算，對資金進行統籌運作。

4.投資與融資管理功能，負責集團資本性項目投資，對集團確定的投資

項目進行融資。

5.資產資本管理職能，根據集團戰略規劃與業務組合的要求，通過資本

市場進行收購兼并與公司改組，負責國有資產的保值增值，加強農資產

的監管。

6.協調、服務功能，集團總公司從宏觀上協調各子公司的利益分配，使

有限資源能夠得到合理配置與有效使用o

二、中國遠洋運輸（集團）總公司綜合管理體系運作組織機構圖

根據中遠（集團）總公司的職能定位，按照優化結構、理順關系、

習慣需要、精簡高效的原則，根據功能與體系運作要求編制的組織磯構，

見附圖.

三、管理者代表

管理者代表是總裁關于質量、環境及職業安全衛生體系的全權代表,

其職責與權利是：

1.全面負責中遠（集團）總公司推行IS09000質量管理體系國際標準、

IS014000環境管理體系國際標準與0HSAS18000/職業安全衛生管理體系

標準工作；

2.向總裁報告綜合管理體系的實現及改進情況：

3.審核公司綜合管理體系推行規劃與計劃：有權對體系改進提出方案：

4.組織公司綜合管理體系內部審核；

5.按綜合管理手冊的規定要求,建立與保持綜合管理體系；敦請總裁定

期召開管理評審會議；

6.審核、批準程序手冊：

7.負責協調各部門之間的關系及與外部之間的聯絡工作：有權制止一切

影響體系運作的不規范行為。

四體系管理辦公室

中遠（集團）總公司建立綜合管理體系管理部門，直同意管理者代

表領導，具體負責集團總公司的綜合管理體系的建立、保持與改進工作。

1.負責綜合管理體系的建立與日常保護,是管理者代表的日常辦事機

構：

2.建立并管理推進員與內審員隊伍；

3.起草內部綜合管理體系審核計劃與管理評審計劃，并在管理者代表的

領導下具體實施管理體系內部審核；

4.確認糾正與預防措施，并進行監督、驗證；

5.與第三方認證機構的聯系。

綜合管理體系描述

一產品及顧客

中遠（集團）總公司的產品是決策方案。中遠（集團）總公司的直接顧

客為政府與中遠集團的成員單位，所有成員單位的社會顧客也是中遠（集

團）總公司的顧客。其需求與期望的識別與滿足在體系中得到了充分的規

定，公司通過正確決策與科學管理，使集團的社會顧客的需求與期望得到

有效滿足，集團各成員單位效益不斷提高，從而最終確保集團的國有資產

的不斷增值及企業價值的最大化。對與中遠集團的合作、合資、合營者，

與集團有關的銀行、保險商、行業協會等有關方的需求，與集團內部員工

的需求，體系也給予充分的關注。

二、綜合管理體系文件結構

1.綜合管理手冊：公司綜合管理體系的綱領性文件，根據IS09000：2000

質量管理體系標準、IS014000環境管理體系標準與OHSASI8000/職業安全衛

生管理體系標準建立，并將體系的結構與目的傳遞給政府、成員單位、員

工、合作方、主管部門、認證機構與社會與各個有關方。

2.程序手冊：是綜合管理手冊的支持性文件，采取按活動過程與業務分類

編寫。

3.操作文件：包含業務指導書、規章制度、記錄格式、報表等，以業務指

導書或者專業手冊的形式表現，全面描述某項具體工作的操作要求，是程

序手冊的補充。

4.記錄檔案：是綜合管理體系有效運行的證明性文件。

三、決策過程

各部門、中心根據進展戰略、總體規劃與計劃，對顧客及各有關方的需求調查及市

場調研情況與政府指令、成員單位請示、領導層下達任務等按職責歸口管理。

（-）決1.進行策劃，成立或者啟動委員會、領導小組、工作小組、項目小組，確定職責

策前期準并分工。

備2.編制計劃、進度表并列入日常工作日程。

3.落實人員、資金與設備等各類資源。

4.對指令、請示、任務等任務來源進行研究。

5.進行前期調研與資料收集。

6.對收集的資料與背景材料的完整、正確及最新有效進行確認。

（二）制7.進行研究，形成初步方案并征求意見。

定決策方8.收集與處理意見并形成方案的修改稿。

案9.召開會議或者書面會簽進行階段評審。

10.以適當的方式進行方案評審并形成送審稿。

11.逐級審批并召集委員會會議對方案進行驗證。進行完善后形成報批稿，報主管

領導或者委員會負責人審批。

（三）選12.主管領導提出報總裁辦公會/黨組會議議題，總裁辦公室/黨組辦公室對上會資

擇最優方料審核后提交總裁辦公會/黨組會議審定。

案13.總裁辦公會/黨組會議對決策方案確認批準。

（四）實14.決策方案形成公文并封發、下達或者召集會議布置工作.進入決策方案的實施

施決策方管理或者項目運作管理。

案15.現場或者以書面形式指導實施。

16.進行檢查、監督。發現問題及時處理。必要時進行追蹤決策。

17.進行項目實施的驗收，對項目運作定期總結與交流經驗。

18.進行決策后評估。

四、決策方案的特性

1可行性:指按決策執行能夠達到預期效果；

2安仝性:指決策對安仝與環境具有最小風險；

3時間性:指決策及時,抓住最好時機：

4習慣性:指決策習慣企業內部環境與外部環境;

5經濟性:以最小投入,獲得最大產出。

五公司活動、過程及關系

活動與過程決策系統主體程序支持程序與文件

決策核心決策方案設計操縱程序后評估程序

活動

戰略管埋進展戰略與規劃管埋程序總裁辦公會議事規則；黨組會議事規則

人事管理人力資源開發與管理程序工資管理程序；勞動保險管理程序；培訓

管理程序：機構編制及委員會管理程序：

派出董事、監事管理辦法

財務管理財務管理程序經濟活動分析程序；綜合統計管理程序；

對子公司的財務管理辦法

投資管理投資管理程序船舶購置與退役管理程序；經濟合同管理

程序：投資管理辦法

資本管理資產管理及資本運營程序

宏觀協調運輸管理程序、陸上產業及外事管理程序：企業文化建設與宣傳程序:

海外公司管理程序科技及IT管理程序：應急處置程序：黨組

工作程序；直屬黨委工作程序；集團團委

工作程序；工會工作程序；行政管理程序

（同決策支持系統中）；公共關系程序（同

決策支持系統中）

監督監控監督操縱程序經營管理任務書程序；內部審計工作程序;

加強“三重一大”監督的規定

功

外能

控定

系位

統中

決

策

活

動

行文文件處理及操縱程序

會議會議組織程序

公務公務活動管理程序

基交流信息程序

本

活

動

人員人力資源開發與管理程序

（同人事管理中）

設備行政管理程序計算機管理程序、機關通信管理程序

資金財務管理程序（同財務管理

中）

信息信息程序（同交流）

決資關系公共關系管理程序

策源

支

持

系

統

內集團總公年度計劃與任務下達操縱

部司總部運程序

監行操縱

控

內體體系運作綜合管理體系過程操縱程環境因素/職業安全衛生風險操縱程序、顧

控系操縱序客及有關方滿意度評價程序

系保

統障

六體系描述

體系范圍及程序與標準參照表

1體系范圍

中遠（集團）總公司建立一體化的綜合管理體系，體系范圍含蓋中遠

（集團）總公司所有的活動與過程。

公司按照GB/T19001-2000idtIS09001:2000《質量管理體系一要

求》，GB/T24001-1996idtIS014001:1996《環境管理體系一規范及使

用指南》、OHSAS18000/《職業安全衛生管理體系試行標準》申請第三

方認證，認證范圍在認證申請書中規定。

2應用

本綜合管理體系適用GB/T19C01-2000idtIS09001:2000《質量管理

體系一要求》、GB/T24001-1996idtIS014001:1996《環境管理體系一

規范及使用指南》、0HSAS180C0/《職業安全衛生管理體系試行標準》

的所有要求，沒有刪減。

本綜合管理體系將GB/T19004-2000idtIS09004：2000《質量管理

體系一業績改進指南》的有關要求納入。

3程序與標準參照表

ISO9001ISO14001職業安全衛生綜合管理體系Q4版文件

。引言引言———

1范圍1范圍1范圍1范闈—

2引用標準2引用標準2引用標準—

3術語與定義3定義2術語與定義3定義—

4質量管理體系4環境管理體系3職業安全衛生4綜合管理體系要求綜合管理手冊中全面描

管理體系要素述

4.1總要求4.1總要求3.1通常要求4.1總要求綜合管理體系過程操縱

程序

4.2文件要求4.4.4環境管理體系344職業安全衛4.2文件要求文件處理與操縱程序

4.2.1總則文件生管理體系文件4.2.1總則（包含公文檔案記錄、

422質量手冊4.4.4環境管理體系3.4.4職業安全衛422一體化綜合管理法律法規、顧客需求與

文件生管理體系義件手冊期望識別）

423文件操縱4.4.5文件操縱3.4.5文件與資料423文件操縱綜合管理手冊

4.2.4質量記錄4.5.3記錄操縱424記錄檔案的操縱文件處理與操縱程序

的操縱3.5.3記錄與記錄文件處理與操縱程序

管理

5管理職責4.4.1組織結構與職3.4』機構與職責5管理職責工作標準

責

5.1管理承諾4.2環境方針3.2職業安全衛生5.1管理承諾綜合管理手冊中總裁聲

方針明

5.2以顧客為關431環境因素332法律及法規5.2現狀評估文件處理與操縱程序

注焦點432法律與其他要要求5.3法律與其他要求綜合管理體系過程操縱

求程序

5.3質量方針4.2環境方針3.2職業安全衛生5.4.2質量、環境與職進展戰略與規劃管理程

方針業安全衛生方針序

綜合管理體系過程操縱

程序

5.4策劃4.3策劃3.3計劃5.4策劃綜合管理體系過程操縱

5.4.1一體化綜合管理程序：包含管理評審、

體系策劃環境、安全衛生現狀評

估,體系策劃.方針目

標、內審、糾正措施、

預防措施

5.4.1質量目標4.3.3目標與指標3.3.3目標543目標與指標綜合管理體系過程操縱

程序

年度計劃與任務下達操

縱程序

5.4.2質量管理4.3.4環境管理方案3.3.4職業安全衛544實施方案決策方案設計操縱程樣

體系策劃生管理方案

5.5職資、權限4.1總要求3.4.1機構與職責5.5職貴、權限與角色綜合管理手冊

與溝通4.4.1組織結構與職551職責與權限工作標準

5.5.1職責與權責機構編制及委員會管理

限程序

552管理者代552管理者代表

表任命文件

553內部溝通4.4.3信息交流343協商與交流553信息交流信息程序

5.6管理評審4.6管理評審3.6管理評審9管理評審綜合管理體系過程操縱

561總則程序

562評審輸入

5.6.3評審輸出

6資源管理6資源管理

6.1資源的提441組織結構與職3.4.1機構與職責6.1資源的提供人力資源開發與管理程

供責6.2人力資源序；工資管理程序；勞

6.2人力資源6.2.1總則動保險程序

6.3人員安排4.2.2培訓、意識與3.4.2培訓、意識622能力、意識與培

G22能力、意識能力與能力訓培訓管理程序

與培訓

6.3基礎設施4.4.1組織結構與職—6.3基礎設施行政管理程序：計兌機

6.4工作環境責6.4工作環境管理程序

6.5信息信息程序：機關通信管

6.6合作關系理程序

6.7財務資源企業文化建設與宣傳程

序：公共關系程序

財務管理程序

7產品實現4.4實施與運行3.4實施與運行7產品實現與運行操決策方案設計操縱程序

4.4.6運行操縱346運行操縱縱

7.1產品實現的446運行操縱3.4.6運行操縱7.1產品實現的策劃年度計劃與任務下達操

策劃7.2與有關方有關的縱程序

7.2與顧客有關過程文件處理與操縱程序

的過程

7.2.1與產品有4.3.1環境因素3.3.1危害辨識、721與產品有關的要經濟合同管理程序

關的要求的確432法律與其他要危險評價與危險求的確定環境因素/職業安全衛

定求操縱計劃生風險操縱程序

4.4.6運行操縱3.3.2法律及法規

要求

3.4.6運行操縱

7.2.2與產品有4.4.6運行操縱3.3.1危害辨識、7.2.2與產品有關的要環境因素/職業安全衛

關的要求的評431環境因素危險評價與危險求的評審生風險操縱程序

審操縱計劃

3.4.6運^亍操縱

723顧客溝通4.4.3信息交流3.4.3協商與交流723有關方溝通及信公共關系管理程序、信

息交流息程序、顧客及有關方

滿意度評價程序

7.3設計與開發446運行操縱3.3.1危害辨識、73設計與開發決策方案設計操縱程序

7.3.1設計與開危險評價與危險7.3.1設計與開發策劃進展戰略與規劃管理程

發策劃操縱計劃732設計與開發輸入序

7.3.2設計與開3.4.6運行操縱733設計與開發輸出會議組織程序

發輸入7.3.4設計與開發評審總裁辦公會議事規則

733設計與開735設計與開發驗證黨組會議事規則

發輸出736設計?與開發確認

7.3.4設計與開737設計與開發更換

發評審的操縱

735設計與開

發驗證

736設計與開

發確認

7.3.7設計與開

發更換的操縱

7.4采購4.4.6運行操縱346運行操縱7.4采購船舶購置與退役管理程

7.4.1采購操縱741米購過程序

7.4.2采購信息742采購信息經濟合同管理程序

7.4.3采購產品7.4.3采購產品的驗證行政管理程序：包含投

的驗證標招標操縱、采購的人

員資格要求操縱、集團

總公司環境與安全評

估、設施

7.5生產與服務4.4.6運行操縱3.4.6運行操縱7.5生產與服務提供投資管理程序、運輸管

提供751生產與服務提供理程序、陸上產業及海

751生產與服的操縱外公司管理程序、經營

務提供的操縱752生產與服務提供管理任務書管理程序、

752生產與股過程的確認綜合統計管理程序、財

務提供過程的753標識與可追溯性務管理程序、經濟活動

確認7.5.4顧客財產分析程序、外事管理程

7.5.3標識與可7.5.5產品保護序、勞動工資管理程序、

追溯性勞動保險管理程序、后

754顧客財產評估程序、公務活動管

755產品防護理程序、資產管理與資

本運營程序、科技及IT

管理程序、行政管理程

序、黨組工作程序、直

屬黨委工作程序、工會

工作程序、團委工作程

序

7.6監視與測量451監測與測量3.51績效測量與7.6監視與測量裝置計算機管理程序中機房

裝置的操縱監測的操縱溫濕度操縱裝置：

文件處理與操縱程序中

檔案管理溫濕度操縱裝

4.4.7應急準備與響3.4.7應急預案與7.7應急準備與響應應急處置程序

應響應

8測量、分析與4.5檢位與糾正拮施3.5檢查與糾正8測量、分析與改進監督操縱程序

改進措施

8.1總則451監測與測量3.5』績效測量與8.1總則顧客及有關方滿意度評

8.2監視與測星監測8.2監視與測量價程序

8.2.1顧客滿意8.2.1有關方滿意

8.2.2內部審核454環境管理體系3.5.4審核8.2.2內部審核綜合管理體系過程操縱

審核程序

823過程的監451監測與測量351績效測量與8.2.3過程的監視與測年度計劃與任務卜達操

視與測量監測量縱程序

8.2.4產品的監451監測與測量351績效測殳與824產品的監視與測后評估程序

I.

視與測危監測W.內部審計工作程序

825環境影響監視與監督操縱程序

測量環境因素/職業安全衛

826職業安全衛生績生風險操縱程序

效測量與監測

8.3不合格品操4.5.2不合格、糾正352事故、事件、8.3不符合操縱在各業務程序中規定各

縱與預防措施不符合、糾正與類不符合處理

預防措施

8.4數據分析451監測與測量351績效測員與8.4數據分析經濟活動分析程序：綜

監測合統計管理程序

8.5改進4.2環境方針3.2職業安全衛生8.5改進顧客及有關方滿意評價

851持續改進434環境管理方案方針8.5.1持續改進程序

8.5.2糾正措施452不合格、糾正3.3.4職業安全衛852糾正措施綜合管理體系過程操縱

853預防措施與預防措施生管理方案8.5.3預防措施程序

3.5.2事故、事件、

不符合、糾正與

預防措施

綜合管理體系推進歷程及手冊操縱

手冊修改情況

1996年03月07日召開導入IS09000質量管理與質量保證國際標準動員大會，使中遠集團

的質量操縱向決策層延伸。

1996年12月30日質量體系01版工件啟動運行。中遠（集團）總公司的管理水平有了一定

的提高，決策的質量得到了有效的操縱。

1997年04月01日根據中遠（集團）總公司的職能變化與進展與質量改進的要求，修改并

運作02版文件，對提高整體素養起到積極的推進作用。

1998年09月08日通過了中國船級社認證公司與挪威船級社聯合進行的IS09000質量管理

體系初次審核并獲得證書。國家技術監督局中國合格評定中心派見證