證券市場基本法律法規(guī)-04月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷6單選題（共97題，共97分）(1.)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。A.5（江南博哥）0B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。(2.)公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額()的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以()的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A.①③B.②③C.①④D.②④正確答案：D參考解析：本題考查公司的其他法律責任。根據《公司法》規(guī)定，公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。(3.)證券公司()的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質流動性資產狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層正確答案：C參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。流動性風險管理部門的職責：負責流動性風險管理的部門應統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質流動性資產狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估；負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。(4.)在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當()。①真實②完整③相關④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。(5.)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司股份轉讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。(6.)網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括()。①投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量②有效報價和發(fā)行價格的確定過程③發(fā)行價格對應的市盈率④網上網下的發(fā)行方式和發(fā)行數量A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④正確答案：D參考解析：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，選項①②③④均正確。(7.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數據的真實性、準確性及完整性負責B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定C.證券公司應當建立新產品、新業(yè)務評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查正確答案：C參考解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。其他相關高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數據的真實性、準確性及完整性負責；證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定；按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。(8.)未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條的規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。(9.)證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，()負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；()應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員正確答案：D參考解析：本題考查證券公司內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。(10.)上市公司年度報告的內容包括()。①公司概況②公司財務報告和經營情況③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況④公司實際控制人⑤已發(fā)行股票、公司債券變動情況A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查上市公司年度報告的內容。上市公司年度報告內容包括：（1）公司概況；（2）公司財務報告和經營情況；（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；（4）已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額；（5）公司實際控制人；（6）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。選項⑤屬于中期報告的內容。(11.)除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的有()。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點③處分合伙企業(yè)的不動產④轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定。根據《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點；（3）處分合伙企業(yè)的不動產；（4）轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。(12.)證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照()等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A.財政部、中國銀保監(jiān)會B.財政部、中國證監(jiān)會C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規(guī)定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。(13.)下列不屬于原始權益人的職責是()。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發(fā)行事宜正確答案：D參考解析：考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。(14.)“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下()不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況正確答案：D參考解析：本題考查經營機構向投資者銷售產品或者提供服務應了解的投資者信息。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準人要求相關信息；（9）其他必要信息。(15.)以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的有()。①技術系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借入人條件，選項①②④正確，選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件。(16.)境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行以下()等活動。①股權融資②債權融資③債務重組④資產重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)的功能。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等活動。(17.)下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有()。①股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本②負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查申請做市業(yè)務資格的材料要求。證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件；（3）股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。(18.)以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的有()。①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業(yè)務的特點。證券經紀業(yè)務的特點包括業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。(19.)證券公司應對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于()。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時正確答案：B參考解析：證券公司應對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于20個小時。(20.)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事()，其客戶的交易結算資金應當存放在()，以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產管理；證券交易所C.證券經紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。(21.)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近()個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48正確答案：C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。(22.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備()條件。①已被機構聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。(23.)按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中正確的是（A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年正確答案：A參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制的有關規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排；證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取；業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年(24.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(25.)除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有()，并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(26.)滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。①訂單設計②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。(27.)以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的有()。①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側業(yè)務與公開側業(yè)務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或實現邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內幕信息和其他未公開信息A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。利用未公開信息進行交易的，依照《證券法》的規(guī)定處罰。(28.)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有()。①自覺遵守經營機構的內部管理制度②自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀文化③加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)④遵守社會公德A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查證券分析師行為準則。證券分析師應當自覺遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在經營機構的內部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為；遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則，自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德。(29.)證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件()。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：A參考解析：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定；（3）保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(30.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括()。①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。(31.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于()萬元；最近1年末金融資產不低于()萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(32.)關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的，應予立案追訴。(33.)下列說法中，不符合內幕交易禁止性規(guī)定的是()A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：本題考查內幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任(34.)未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額()以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。(35.)下列說法中，錯誤的是()。A.滬港通指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分正確答案：D參考解析：本題考查滬港通和深港通的相關概念。滬港通包括滬股通和港股通。(36.)()依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院正確答案：C參考解析：中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司進行監(jiān)督管理。(37.)對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額()以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%正確答案：C參考解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。用財政預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。(38.)信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是()。A.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施正確答案：B參考解析：考查委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分。證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，但證券公司依法應承擔的責任不因委托而免除或減輕。(39.)下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是()。A.經營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易正確答案：C參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業(yè)務，選項C錯誤。(40.)證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。(41.)實現利潤未達到預測金額()，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實現利潤未達到預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。(42.)下列說法錯誤的是()。A.資產證券化托管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關資產進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構B.特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業(yè)務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C.基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制D.以基礎資產產生現金流循環(huán)購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施正確答案：C參考解析：本題考查資產證券的相關規(guī)定。基礎資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制。(43.)下列有關公司的說法，錯誤的是()。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：D參考解析：本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的，由1個股東單獨投資組建或者特定人數的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產對外承擔民事責任的企業(yè)法人，選項D說法錯誤。(44.)證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于()個月。A.6B.5C.4D.3正確答案：A參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。(45.)證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，()及其派出機構可以根據情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：本題考查風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。(46.)關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是()。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本正確答案：C參考解析：本題考查證券投資咨詢機構從業(yè)管理。證券投資咨詢機構應當具備下列條件：1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；4.有公司章程；5.有健全的內部管理制度；6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。(47.)獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向()申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結算機構正確答案：C參考解析：本題考查證券公司業(yè)務范圍變更的申請。獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。(48.)監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起()個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。(49.)有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：本題考查有限合伙企業(yè)財產份額的外部轉讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前30日通知其他合伙人。(50.)按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是()。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務競爭；關聯(lián)交易不得損害公司利益。(51.)以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查正確答案：D參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務活動。(52.)下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是()。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務正確答案：D參考解析：關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求。證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員。(53.)下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是()。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。選項C錯誤。(54.)創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數量不得超過()萬股，市價申報的單筆買賣數量不得超過()萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10正確答案：B參考解析：本題考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機制。限價申報的單筆買賣申報數量不得超過30萬股，市價申報的單筆買賣數量不得超過15萬股。(55.)證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取()暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內D.2436個月正確答案：B參考解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以釆取12個月至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。(56.)下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是()。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人正確答案：C參考解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(57.)對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做()處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格正確答案：A參考解析：對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。(58.)下列說法錯誤的是()。A.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內容不同C.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同D.在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎正確答案：D參考解析：證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別與聯(lián)系。在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎，選項D錯誤。(59.)證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。(60.)按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(61.)下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是()。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊正確答案：C參考解析：本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。(62.)證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息正確答案：B參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息。(63.)基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處()的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下正確答案：B參考解析：基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處5萬元以上50萬元以下的罰款。(64.)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(65.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續(xù)()個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。(66.)上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括()。①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：交易機制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價格交易，優(yōu)化融券交易機制，新增兩種市價申報方式，放寬漲跌幅限制，調整單筆申報數量，可以根據市場情況調整微觀交易機制，調整交易信息公開指標，交易行為監(jiān)督等方面。(67.)下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有()。①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投資人及相關當事人的合法權益④提高基金的投資效率A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨。《證券投資基金法》的立法宗旨體現在：（1）規(guī)范證券投資基金活動；（2）保護投資人及相關當事人的合法權益；（3）促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。選項④不屬于其立法宗旨。(68.)下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則有()。①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并根據證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金③股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權④股票期權交易實行當日無負債結算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。選項①②③④均正確(69.)證券公司與客戶關系的基本原則有()。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。不得開展業(yè)務競爭是證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定(70.)證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風險控制委員會A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：C參考解析：證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會。(71.)以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括()。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤正確答案：C參考解析：本題考查公司設立登記的要求。以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記。(72.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括()。①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.①②③B.①②C.①③④D.②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。(73.)境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行()等活動。①股權融資②債權融資③債務重組④資產重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)的功能。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等活動。(74.)下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有()。①累計債券余額不得超過公司凈資產的40%②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元④債券的利率不超過國務院限定的利率水平A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查公開發(fā)行公司債券。公開發(fā)行公司債券，最近3年平均可分配利潤必須足以支付公司債券1年的利息，②說法錯誤。(75.)下列說法正確的有()。①金融債券的發(fā)行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險②發(fā)行人應在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務。信息披露義務應通過中國貨幣網、中國債券信息網進行③發(fā)行人及相關知情人在信息披露前不得泄露其內容④對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國證監(jiān)會報告，并按照中國證監(jiān)會指定的方式披露A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露。(76.)下列說法正確的是()。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。①②③④均正確。(77.)以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉融券業(yè)務的有()。①技術系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借人人條件，選項①②④正確，選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件。(78.)下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確的有()。①簽訂合同前，應對證券經紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利義務A.①②B.②③C.③④D.①④正確答案：D參考解析：證券公司與證券經紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。選項②③不正確。(79.)在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息()。①證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論②制作與發(fā)布研究報告的計劃③涉及盈利預測等內容的調整計劃④研究對象覆蓋范圍的調整A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券研究報告的發(fā)布管理。根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關人員不得向證券研究報告相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員泄露研究對象覆蓋范圍的調整、制作與發(fā)布研究報告的計劃，證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論，以及涉及盈利預測、投資評級、目標價格等內容的調整計劃。(80.)關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有()。①證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任②證券公司應建立健全融出方資質審查制度③融人方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構④證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方參與股票質押回購A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查股票質押式回購的相關規(guī)則。證券公司應建立健全融人方資質審查制度。融入方不得為金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構。證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃不得作為融出方參與股票質押回購。(81.)證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的具體要求，④應該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。(82.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取以下()等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。(83.)證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下()情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。(84.)證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內容包括()。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定。(85.)獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向()提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會②獨立董事常住地③股東（大）會④董事會A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案：A參考解析：獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監(jiān)會和股東（大）會提交書面說明。(86.)下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的有()。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查有限責任公司監(jiān)事會的職權。其中，選項①②③④⑥屬于監(jiān)事會職權，而選項⑤屬于股東會職權，因此應選A。(87.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指()。①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括：相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，含相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，含相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從