4.新貿(mào)易理論及貿(mào)易理論前沿

-1、新貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景

需要解決的問題2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭模型

3、產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論

一4、企業(yè)異質(zhì)性與新新貿(mào)易理論

41新貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景

4.1.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展

（1）含義：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國家既進(jìn)口又出口同一類產(chǎn)品的貿(mào)易模式，是

相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言的。

（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測度

可以使用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來測度產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的高低，計(jì)算公式如下:

HT=1-1----?

其中，IIT表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，X表示出口，M表示進(jìn)口，分子部分表示“貿(mào)

易余額”的絕對(duì)值。

HT等于0,說明不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；IIT的值越大，表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達(dá)。如

果某一行業(yè)的出口與進(jìn)口相等，則叮等于1。由此可見，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的值

介于0到1之間。

41.2發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易

當(dāng)今的國際貿(mào)易更多地是發(fā)達(dá)國家之間的"北北貿(mào)易對(duì)于這樣一種新的貿(mào)易現(xiàn)

象，顯然不能用傳統(tǒng)貿(mào)易理論來解釋。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家的資源比例是相似的，都屬于

資本相對(duì)豐裕的國家，而同類工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)更具有相似的要素密集型。那么,

為什么國際貿(mào)易更多地發(fā)生在要素密集型相似的產(chǎn)品，和要素豐裕度相似的國

家之間呢？

41.3產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位的轉(zhuǎn)移

為什么資源稟賦的模式基本沒有變化，但某些制造品的比較優(yōu)勢會(huì)從發(fā)達(dá)國家

逐漸轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家？顯然，傳統(tǒng)貿(mào)易理論難以做出令人信服的解釋。

4.1.4國際貿(mào)易的不完全競爭

?傳統(tǒng)貿(mào)易理論的一個(gè)重要假設(shè)是完全競爭，但現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易卻往往是不完

全競爭的。

?實(shí)踐證明，國際貿(mào)易中存在著許多壟斷行為。這顯然也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論所無法

解釋的。

?上述四個(gè)方面的背景介紹表明，傳統(tǒng)貿(mào)易理論在解釋國際貿(mào)易實(shí)踐時(shí)遇到了許

多困難。在此情形下，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始嘗試用新的理論來解釋國際貿(mào)易實(shí)踐，

由此便誕生了新貿(mào)易理論。

4.2新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（上）

簡單而言，新貿(mào)易理論主要是指二戰(zhàn)結(jié)束以后，尤其是20世紀(jì)80年代以來，為

解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象，而產(chǎn)生的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。在這些新的貿(mào)易理論中，最

主要的就是克魯格曼和他的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。

4.2.1新貿(mào)易理論的關(guān)鍵假設(shè)

（1）市場結(jié)構(gòu)由完全競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楦臃犀F(xiàn)實(shí)的不完全競爭

（2）由規(guī)模報(bào)酬不變轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)模報(bào)酬遞增

422什么是規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)，即產(chǎn)出水平的增長比例要高于要素投入的增長比例，這樣一種

生產(chǎn)狀況。

4.2.3規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易的原因

為了利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，每個(gè)國家必須集中生產(chǎn)有限種類的產(chǎn)品，只要每個(gè)國家都只

生產(chǎn)某兒種產(chǎn)品，那么，每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模都會(huì)比各自都生產(chǎn)時(shí)要大，世界也

會(huì)因此而生產(chǎn)出更加豐富多樣的產(chǎn)品。

4.2.4規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭模型

要理解規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷競爭模型，需要從1977年迪克西特和斯蒂格利茨在《壟

斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品的多樣性》一文說起，在該文中，他們充分闡述了在不完全競

爭市場結(jié)構(gòu)下，消費(fèi)者的需求多樣化和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩難沖突問題：

?對(duì)生產(chǎn)者而言，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大，成本越低，因此，廠商會(huì)傾向于擴(kuò)

大生產(chǎn)規(guī)模，而減少產(chǎn)品品種；

?對(duì)消費(fèi)者來說，由于消費(fèi)的多樣性偏好，產(chǎn)品的品種就應(yīng)該是越多越好。

不過，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在能夠使兩難沖突得到解決。即每個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差

異性產(chǎn)品，這既能滿足消費(fèi)者的多樣化需求，又能使生產(chǎn)者獲得一定程度的壟斷

利益，從而形成某種壟斷競爭的局面。

克魯格曼首先將這一思想應(yīng)用到國際貿(mào)易領(lǐng)域，建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致貿(mào)易

的模型。該模型假定，經(jīng)濟(jì)中存在許多生產(chǎn)差異產(chǎn)晶的壟斷競爭廠商，并且每個(gè)

廠商都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。通過分析后認(rèn)為：

?在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個(gè)廠商的市場規(guī)模相對(duì)固定，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)。?

?但在自由貿(mào)易條件下，每個(gè)廠商的潛在市場規(guī)模都擴(kuò)大了，于是，每個(gè)廠商都

有向國外出口商品的動(dòng)機(jī)，再加上這些廠商生產(chǎn)的是具有差異化的相同產(chǎn)品，相

互的進(jìn)出口就必然形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

因此，根據(jù)壟斷競爭模型，在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就成了引起專業(yè)

化與國際貿(mào)易的重要原因。

即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一樣，也會(huì)產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，

并且國家間的差異越小，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)越大。

4.3新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（下）

4.3.1國際貿(mào)易模式?jīng)Q定：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢的相互作用

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢是如何相互作用，并決定國際貿(mào)易模式的？可通過以下例子

進(jìn)行說明：

假設(shè)世界市場由本國和外國組成

兩國都有勞動(dòng)和資本這兩種生產(chǎn)要素

再假設(shè)本國的資本?勞動(dòng)比更低，即本國是勞動(dòng)豐裕的國家

還假設(shè)有兩個(gè)行業(yè)：毛衣和汽車，其中，毛衣是相對(duì)勞動(dòng)密集型的行業(yè)。

432產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)在1966年提出的產(chǎn)品生命周期理論對(duì)此做出了解釋。

?該理論認(rèn)為，凡是制成品都有一個(gè)生命周期，大致有三個(gè)階段，一是新產(chǎn)品階

段，二是成熟階段，三是標(biāo)準(zhǔn)化階段。

?核心觀點(diǎn)是：工業(yè)創(chuàng)新國在開始時(shí)出口新產(chǎn)品，但隨著產(chǎn)品技術(shù)的成熟與標(biāo)準(zhǔn)

化，最后成為該產(chǎn)品的進(jìn)口國。由于這個(gè)理論考慮了要素密集度的動(dòng)態(tài)變化，所

以對(duì)落后國家利用勞動(dòng)力比較優(yōu)勢是很有指導(dǎo)意義的。

?可以借助以下圖形，來理解不同階段具有的主要特征，以及貿(mào)易格局的變化。

圖的橫軸表示時(shí)間，縱軸上半部分表示凈出口，下半部分表示凈進(jìn)口。

新產(chǎn)品的國際貿(mào)易

首先，在tO到tl這一段，即新產(chǎn)品階段，技術(shù)還沒有定型，大量的研發(fā)投

入導(dǎo)致生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格都比較高，所以此時(shí)的產(chǎn)品是知識(shí)密集型的，工業(yè)創(chuàng)

新國具有比較優(yōu)勢。在該階段，工業(yè)創(chuàng)新國是新產(chǎn)品的凈出口國，而其他國家

是凈進(jìn)口國。

其次，在tl到t3這一段，即產(chǎn)品成熟階段，已經(jīng)定型的生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散到國

外，模仿生產(chǎn)開始，價(jià)格逐步下降，該產(chǎn)品演變?yōu)橘Y本密集型，其他發(fā)達(dá)工業(yè)國

擁有比較優(yōu)勢。在該階段，其他發(fā)達(dá)工業(yè)國開始成為凈出口國，而工業(yè)創(chuàng)新國則成

為凈進(jìn)口國。

最后，在t3右邊這一段，即產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，生產(chǎn)過程進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化大規(guī)模狀

態(tài)，低工資的非熟練勞動(dòng)成為比較優(yōu)勢的來源，此時(shí)的產(chǎn)品演變?yōu)閯趧?dòng)密集型，

有一定工業(yè)化基礎(chǔ)的發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢。生產(chǎn)向發(fā)展中國家大規(guī)模轉(zhuǎn)移，

其他發(fā)達(dá)國家成為凈進(jìn)口國，而發(fā)展中國家成為凈出口國。

?由此可見，產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段造成了對(duì)生產(chǎn)要素的不同需求，即使各

個(gè)國家擁有的生產(chǎn)資源儲(chǔ)備比例保持不變，具生產(chǎn)和出口該商品的比較優(yōu)勢，也

會(huì)由于產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動(dòng)而轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致各國貿(mào)易地位的動(dòng)態(tài)變化。

4.4新新貿(mào)易理論及其與新貿(mào)易理論、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較

44.1新新貿(mào)易理論

(1)企業(yè)異質(zhì)性與新新貿(mào)易理論

?企業(yè)異質(zhì)性就是企業(yè)之間是不一樣的，這是一個(gè)既簡單，又比較抽象的概念。

如果把它形象化，企業(yè)異質(zhì)性就體現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)率、組織結(jié)構(gòu)、工資水三、產(chǎn)

品質(zhì)量、企業(yè)歷史、資本密集度、所有權(quán)，等多個(gè)方面。

?新新貿(mào)易理論就是打破傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)同質(zhì)性的假設(shè)，采

用更為符合現(xiàn)實(shí)的企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)，進(jìn)而將貿(mào)易理論從國家層面、產(chǎn)業(yè)層面深入

到了微觀企業(yè)層面。

(2)新新貿(mào)易理論的主要研究內(nèi)容

基于企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)，新新貿(mào)易理論主要有兩個(gè)大的研究分支

?以Melitz(2003)為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

?以Antras(2003)為代表的企業(yè)內(nèi)生邊界理論，

4.4.2新新貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論及傳統(tǒng)貿(mào)易理差的比較

理論演進(jìn)拉本假設(shè)主要結(jié)論

企業(yè)同質(zhì)性、產(chǎn)品向國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因,技術(shù)特異和

傳統(tǒng)的馬理

質(zhì)性、完全竟?fàn)幨械?/p>

論要累索K差異?

規(guī)模報(bào)不支主要貿(mào)曷模式?產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易

企業(yè)同質(zhì)性，產(chǎn)品差國際貿(mào)舄產(chǎn)生的主要累因■市場結(jié)構(gòu)差

新貿(mào)易理論異化、