2023年第一期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、計數抽樣時，樣本中的不合格品數大于合格判定數，則該批產品()。A、拒收B、須繼續抽樣C、接收D、所有產品均不合格2、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論3、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何抽樣更加合適（）。A、統計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數抽樣4、（）具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環境分析模型D、卓越績效評價5、依據GBT9011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據C、完成審核記錄D、實現審核目標6、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產品D、覆蓋全部管理體系的要求7、系統理論學派將（）等應用于工商企業等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統論、控制論、信息論C、系統論、過程論、信息論D、系統論、控制論、過程論8、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業性和符合性D、客觀性、專業性和有效性9、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監控C、風險分析D、風險評價10、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長11、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經理回來后繼續審核D、先看資料，等經理回來后繼續審核12、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析13、在對審核方案進行監視和評審過程中，當發現（）時，需對方案進行調整。A、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調整D、審核時間不充分14、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協商后同意認證C、獲取并保留充足的證據D、拒絕認證15、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程16、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》17、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認18、管理體系標準高層結構的核心內容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象19、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人20、以下不是審核報告中包括的內容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續審核的影響D、審核發現和相關證據21、依據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通22、審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則由()確定。A、審核委托方B、認證機構審核方案管理人員C、認證機構和客戶商討后D、受審核方23、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件B、規范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本24、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家25、審核員在現場審核時核查該企業的生產許可證時發現，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、4526、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力27、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環節D、主要28、審核組促使受審核方針對已發現的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當的糾正措施防止類似不符合再發生，其目的是為了（）。A、避免發生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性29、兩個或兩個以上管理體系一起實施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯合審核D、一體化審核30、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T27020二、多項選擇題31、認證機構在制定結合審核方案時應考慮以下哪些因素?（）A、結合審核中各管理體系所涉及的技術領域B、結合審核的目標C、結合審核的風險識別D、結合審核有效性的保證措施32、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方33、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能34、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。A、工作環境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產現場檢測儀器的數據顯示D、相關人員的操作活動35、首次會議的目的是（）。A、說明審核證據和發現B、介紹審核組成員C、確認對審核計劃的安排達成一致D、確保所策劃的審核活動能夠實現36、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織37、以下屬于持續改進的核心內容有（）。A、開發和展開過程，以在整個組織內實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應用基本工具和方法實現改進目標38、根據ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》,認證機構的風險可能與（）方面有關。A、審核目的B、利益相關方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用39、為了解受審核方所處的環境，審核方案應考慮受審核方的（）。A、有關的內外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標D、有關相關方的需求和期望40、審核方案的確定和任何后續調整應考慮（）。A、認證受審核方的規模及其管理體系B、以前的審核結果C、產品和過程的范圍與復雜程度D、經過證實的管理體系有效性水平41、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向實習審核員提供所需的技術指導42、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內容D、管理體系的策劃啟動43、當組織規模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少44、在審核過程中，審核員為獲得審核證據，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環境、設備設施等條件C、相關人員的操作活動D、生產現場監測儀器的數據顯示45、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監督認證D、認證前的活動三、簡答題46、食品安全管理體系認證ISO47、在實施結合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結合審核組還需考慮哪些能力？48、環境管理體系認證ISO49、能源管理體系認證ISO50、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?

參考答案一、單項選擇題1、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。2、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。3、C4、A5、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標。6、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據標準，或其他規范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。7、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統論、控制論、信息論等應用于工商企業等組織的管理之中。8、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適9、B10、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標11、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作12、C13、A14、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。15、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。16、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。17、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。18、D19、B20、A21、B解析:19011-2021附錄a15在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全22、C解析:《管理體系認證基礎》P35(一)確定審核目標、范圍和準則審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則，由認證機構與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認證機構要求9.2.1.1審核目的應由認證機構確定。審核范圍和準則，包括任何更改，應由認證機構在與客戶商討后確定。23、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規范(specification)規范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。24、A解析:《審核概論》向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程25、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二節第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業繼續生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監督局提出換證申請。《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。【本題出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解。】26、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。27、A28、B29、A解析:GB/T19011標準3.2條款。結合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核，如質量管理體系與環境管理體系、職業健康安全管理體系等一起被審核。30、C解析:《管理體系認證基礎》gb/t27021,1—2017《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分:要求》是管理認證機構通用的基礎要求二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》認證機構在制訂結合審核方案及對其實施管理時還應考慮以下因素：(1)結合審核的目的；(2)結合審核所涉及的管理體系標準和／或規范性文件；(3)結合審核中各管理體系所涉及的技術領域；(4)結合審核的風險識別(5)根據結合審核的風險識別，認證應采取的控制和降低認證風險的措施；(6)結合審核有效性的保證措施32、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據33、A,B,C,D34、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。35、B,C,D解析:《審核概論》首次會議由審核組長主持。其目的是：確認對審核計劃的安排達成一致，介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動能夠實施36、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能37、A,B,D38、A,B,C,D39、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環境，審核方案應考慮受審核方的：——組織目標；——有關的外部和內部因素；——有關相關方的需求和期望；——信息安全和保密要求。40、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果41、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向審核組提供必要的技術指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向審核組提供必要的技術指導，而不是實習審核員，D錯。42、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系