?基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、基金經理任職應當具備的條件包括（）。A.取得基金從業資格B.未通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】A2、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權力機構。A.董事會B.股東會C.監事會D.投資決策委員會【答案】B3、下列不屬于基金管理人投資合規性風險的是（）。A.運用基金財產操縱證券交易價格B.未建立和管理投資對象備選庫C.未建立風險導向的反洗錢防控體系D.在不同投資組合之間進行利益輸送【答案】C4、(2017年)某基金銷售機構對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2017年真題）下列關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用的說法中，錯誤的是（）。A.切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值B.增加對基金運作的公眾監督，提升資本市場的透明度C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心D.增加投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷【答案】A6、基金經理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監管暫行辦法》規定不得有行為中的（）。A.從事損害基金財產和投資者利益的投資活動B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關的交易活動C.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送D.泄露內幕信息，從事內幕交易【答案】B7、根據基金的資金來源，可以將基金可分為（）A.在岸基金與離岸基金B.主動型基金與被動型基金C.契約型基金與公司型基金D.公募基金與私募基金【答案】A8、為保護基金投資人的利益,有關法規明確確定,基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）贖回申請之日起（）個工作日內,對該申購（認購）贖回申請的有效性進行確認A.3B.2C.4D.5【答案】A9、封閉式基金與開放式基金的主要區別不包括（）。A.投資目的不同B.期限不同C.份額限制不同D.交易場所不同【答案】A10、非公開募集基金，描述錯誤的是（）。A.應制定并簽訂基金合同B.可采用講座、報告等方式向公眾宣傳推介C.合格投資者不超過200人D.應向合格投資者募集【答案】B11、下列各項中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應當特別注意的問題。A.在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業繢穩健”、“業績優良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享財富増長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述。C.不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述。D.注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳。【答案】D12、基金銷售渠道審慎調查的內容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B13、王先生投資6萬元認購開放式基金，認購基金在募集期產生的利息10元，其對應認購費率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認購金額為（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D14、私募基金相關資料保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B15、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內進行基金募集。A.1B.3C.6D.12【答案】C16、（2016年真題）基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容不包括（）。A.家庭住址B.從業資質證明C.所在營業網點D.從業資質證明編號【答案】A17、私募基金管理人辦理基金備案手續時，需要報送的資料，不包括()A.基金代銷協議B.基金合同、招募說明書C.公司章程或者合伙協議D.基金主要投資方向和類別【答案】A18、債券是一種（）憑證。A.所有權B.債權C.債務D.受益【答案】B19、（）機制是ETF最大的特色之一。A.現金申購、贖回B.實物申購、贖回C.完全復制或抽樣復制D.跨系統轉登記【答案】B20、基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求，這句話體現了內部控制的（）原則。A.健全性B.獨立性C.有效性D.相互制約【答案】C21、從內部控制的目標來看，內部控制系統必須與（）相聯系。A.經濟市場的發展與完善B.確保信息收集、處理和報告正確性的控制C.法律法規的頒布及實施D.公司規章制度的制定與實施【答案】B22、以下關于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一個價格B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數量或申購、贖回數量的多少而受到影響C.對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是有意義的D.投資風險高于單一股票的投資風險【答案】B23、關于風險管理八要素，以下相關內容表述錯誤的是（）。A.風險評估的過程根據不同的情況，可采用定性和定量相結合的方法B.基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或完全消滅風險等措施進行風險應對C.員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分D.事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而識別事項可能帶來的風險與機會【答案】B24、分開募集的分級基金的（）不上市交易。A.母基金B.子基金C.母基金和子基金D.以上都不是【答案】A25、金融市場的"市場失靈"問題主要表現在（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B26、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是（）。A.合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險B.減少違規處罰導致的損失C.減少聲譽風險導致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D27、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B.契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D28、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D29、金融市場是指資金供應者和資金需求者雙方通過（）進行交易而融通資金的市場。A.金融工具B.衍生工具C.貨幣D.商品【答案】A30、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。A.基金管理人年度財務報告B.基金份額持有人大會決議C.基金托管協議D.基金招募說明書【答案】A31、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C32、基金管理公司研究業務控制的主要內容不包括（）。A.建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法B.建立投資風險評估與管理制度，在審定的風險權限額度內進行投資決策C.建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道D.建立研究報告質量評價體系【答案】B33、客戶服務人員應站在客戶的角度，理解客戶。在出現分歧時，急客戶之所急，耐心細致地與客戶溝通好具體細節，不能臆測客戶需求。這體現了基金客戶服務（）的原則。A.客戶至上B.有效溝通C.安全第一D.專業規范【答案】B34、金融市場是資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應者。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】D35、私募基金管理人應當于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】A36、關于投資者教育,以下描述正確的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、(2016年)下列各項，不屬于封閉式基金內容的是（）。A.基金份額在基金合同期限內固定不變B.一般有一個固定的存續期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉讓【答案】C38、以下選項中，不屬于托管協議的重要信息的是（）A.基金發售、交易、申購、贖回的程序、時間地點和費用B.托管人賬戶的開立C.估值差錯的處理流程D.管理人和托管人之間的相互監督和核查【答案】A39、關于招募說明書，以下說法錯誤的是（）。A.招募說明書約定和基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利和義務B.招募說明書是指導投資者認購基金份額的規范性文件C.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期D.招募說明書中包含基金合同和基金托管協議的內容摘要【答案】A40、（2017年真題）下列關于培養基金從業人員的職業道德修養具體的方法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（）針對直接關系型群體。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.電話約訪法【答案】A42、場內申購和贖回ETF采用（）的方式。A.份額申購、份額贖回B.金額申購、金額贖回C.金額申購、份額贖回D.份額申購、金額贖回【答案】A43、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策B.能夠杜絕信息濫用C.有利于投資者的價值判斷D.有利于投資人取得良好的收益【答案】C44、(2017年)關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是（）。A.相比法律，道德的調整手段更多B.道德主要靠社會輿論等力量實現其約束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的約束是“軟約束”D.法律的實施主要靠國家強制力【答案】B45、當基金募集期限屆滿時，以下選頊會導致基金募集失敗的是（）。A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數198人B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數260人C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數198人D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數260人【答案】C46、關于基金年度報告，以下表述錯誤的是（）A.年度報告正文必須登載在指定報刊上B.基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度報告的財務會計報告應當經過審計D.基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告【答案】A47、系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當不可修改的介質上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A48、確認基金交易是（）職責之一。A.基金份額登記機構B.基金托管機構C.中央結算公司D.基金銷售機構【答案】A49、（2017年真題）貨幣市場基金偏離度達到需要進行臨時報告披露的要求是（）。A.負偏離度的絕對值達到0.25％B.負偏離度達到0.25％C.偏離度的絕對值達到0.25％D.正偏離度達到0.25％【答案】A50、(2016年)下列關于基金申購和贖回的資金結算，說法錯誤的是（）。A.資金結算分清算和交收兩個環節B.基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起5個工作日內，對該申購、贖回申請的有效性進行確認C.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據確認的投資者申購和贖回數據信息進行的D.貨幣市場基金的贖回資金最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶【答案】B51、內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。A.公開、公平、公正B.及時、客觀、準確C.高效、全面、及時D.客觀、全面、準確【答案】A52、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A53、關于中國證券投資基金業協會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.對會員之間，會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解B.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益C.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員以及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案【答案】D54、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確,并遵守以下行為規范（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A55、關于國務院證券監督管理機構的職責，以下描述錯誤的是（）。A.指導和監督基金行業協會的活動B.監督檢查基金信息的披露情況C.指導基金投資管理運作D.制定基金從業人員的資格標準【答案】C56、債券市場不包括()。A.政府債券的發行市場B.公司債券的流通市場C.企業債券的發行市場D.—級