3DEC

重慶大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院

畢業(yè)設(shè)計（論文）

題目淺談基于發(fā)包人視角的建筑工程施工合

同風(fēng)險防范

學(xué)生所在校外學(xué)習(xí)中心安徽蚌埠

批次層次專業(yè)082本科專升本工程管理

學(xué)號W08208400____________________

學(xué)生

指導(dǎo)教師

起止日期

目錄

摘要1

1緒論5

1.1研究背景及意義5

1.1.1研究背景5

1.1.2研究意義5

1.2國內(nèi)外建設(shè)工程合同風(fēng)險管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀5

1.2.1國外建設(shè)工程合同風(fēng)險管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀6

1.2.2國內(nèi)建設(shè)工程合同風(fēng)險管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀6

1.3本文的研究內(nèi)容和技術(shù)方案7

1.3.1研究內(nèi)容7

1.3.2研究技術(shù)方案8

2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理理論10

2.1建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理計劃10

21概述

10

22目標(biāo)

10

23任務(wù)

范圍10

24

11

11

2.1.6制度15

2.1.7計劃書15

2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理過程16

2.2.1概述16

2.2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險識別17

2.2.3建設(shè)工程施工合同風(fēng)險評估22

2.2.4建設(shè)工程施工合同風(fēng)險響應(yīng)26

2.2.5建設(shè)工程施工合同風(fēng)險控制30

3發(fā)包人風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題32

3.1合同訂立階段風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題32

3.1.1招標(biāo)階段風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題32

3.1.2合同簽訂風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題36

3.2施工合同履行階段風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題41

3.2.1現(xiàn)場管理風(fēng)險現(xiàn)狀及存在問題41

3.2.2項目管理風(fēng)險現(xiàn)狀及存在問題45

3.2.3合同變更管理現(xiàn)狀及存在問題48

3.3施工合同履行后期風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題51

3.3.1竣工驗收階段風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題51

3.3.2結(jié)算階段風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題53

3.3.3質(zhì)量保修階段風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在問題56

4完善發(fā)包人施工合同風(fēng)險管理的對策60

4.1施工合同訂立階段風(fēng)險管理對策60

4.1.1招標(biāo)階段風(fēng)險管理對策60

4.1.2合同簽訂風(fēng)險管理對策63

4.2施工合同履行階段風(fēng)險管理對策66

4.2.1現(xiàn)場管理風(fēng)險應(yīng)對對策66

4.2.2項目管理風(fēng)險應(yīng)對對策68

4.2.3合同變更管理風(fēng)險應(yīng)對對策69

4.3施工合同履行后期風(fēng)險管理對策70

4.3.1竣工驗收階段風(fēng)險管理對策70

4.3.2結(jié)算階段風(fēng)險管理對策71

4.3.3質(zhì)量保修階段風(fēng)險管理對策72

5總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險管理實例分析74

5.1總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險管理計劃74

5.1.1工程概況74

5.1.2風(fēng)險管理目標(biāo)74

5.1.3風(fēng)險管理任務(wù)74

5.1.4風(fēng)險管理范圍75

5.1.5風(fēng)險管理組織、職責(zé)與權(quán)限75

5.1.6風(fēng)險管理制度75

5.1.7風(fēng)險管理主要里程碑事件及進度安排75

5.1.8風(fēng)險管理預(yù)算75

5.2總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險識別76

5.2.1收集并確定風(fēng)險因素76

5.2.2制定項目風(fēng)險清單76

5.3總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險評估77

5.3.1概率估計77

5.3.2損失量估計77

5.3.3確定風(fēng)險等級78

5.3.4編制風(fēng)險評估報告79

5.4總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險響應(yīng)79

5.4.1風(fēng)險響應(yīng)對策79

5.4.2風(fēng)險應(yīng)對措施80

5.5總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險控制81

5.5.1加強風(fēng)險預(yù)警81

5.5.2做好風(fēng)險監(jiān)控81

5.6總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同實際發(fā)生風(fēng)險及處置措施82

5.6.1設(shè)計變更82

5.6.2簽證不及時82

5.6.3結(jié)算價與審計價不一致82

6結(jié)論與展望83

6.1主要結(jié)論及創(chuàng)新83

6.2進一步研究的問題84

參考文獻85

摘要

隨著工程項目管理實踐的不斷深入，人們越來越重視合同管理和風(fēng)險管理。

對建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理的研究也逐漸興起，尤其是對承包人在建設(shè)工程施

工合同中的風(fēng)險管理研究取得了巨大進步。本文在查閱國內(nèi)外大量文獻的基礎(chǔ)上

重點分析了發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險管理問題。

本文以建設(shè)工程施工合同全過程、全生命周期風(fēng)險管理為基本原則，依據(jù)合

同風(fēng)險管理的基本理論對發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同訂立、履行、履行后期三個

階段的風(fēng)險管理現(xiàn)狀、主要做法、存在問題及主要原因進行了系統(tǒng)研究，重點剖

析了各階段所面臨的各種風(fēng)險因素的辨識，并且有針對性地提出了完善建設(shè)工程

施工合同中發(fā)包人風(fēng)險管理的對策。在此基礎(chǔ)上，以總裝備部某療養(yǎng)樓工程施工

合同風(fēng)險管理為實例，以施工合同風(fēng)險管理計劃書為主線，對發(fā)包人在施工合同

風(fēng)險管理實踐中的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險響應(yīng)和風(fēng)險控制進行了實證研究。

關(guān)鍵詞：發(fā)包人建設(shè)工程施工合同合同管理風(fēng)險管理

1緒論

1.1研究背景及意義

1.1.1研究背景

由于在以往的研究中，大多數(shù)人只籠統(tǒng)的對建設(shè)工程合同風(fēng)險管理進行了分

析，很少有人對建設(shè)合同體系中最重要的建設(shè)工程施工合同進行系統(tǒng)研究。而且

多數(shù)人認為在現(xiàn)在建筑市場的激烈競爭中，承包人處于弱勢，所以注重對承包人

在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險管理研究。本文認為:在社會主義市場經(jīng)濟體制下，

建設(shè)工程施工領(lǐng)域面臨的情況十分復(fù)雜，無論是建設(shè)工程施工合同的承包人還是

發(fā)包人都同樣面臨著許多風(fēng)險，只是由于簽訂合同的形式不同，合同雙方的風(fēng)險

會有所不同。基于上述原因，本文主要研究發(fā)包人建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險管

理。

1.1.2研究意義

其理論意義在于系統(tǒng)研究了發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同訂立、履行、履行后

期各階段的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險響應(yīng)和風(fēng)險控制。其實踐意義在于為建設(shè)

工程施工合同的發(fā)包人提供了一個較為典型的風(fēng)險管理思路和可實際應(yīng)用的方

法，為發(fā)包人在工程合同管理過程中的風(fēng)險管理提供了基本框架，對同類工程項

目的合同風(fēng)險管理有很好的應(yīng)用價值，對其他類型工程項目的風(fēng)險管理也有參考

作用。

1.2國內(nèi)外建設(shè)工程合同風(fēng)險管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

風(fēng)險管理是項目管理的重要組成部分，其起源可以追溯到第一次世界大戰(zhàn)后

的德國，但比較系統(tǒng)的風(fēng)險管理理論則源于美國。1931年，在美國管理協(xié)會(AMA)

的大會上，明確提出了企業(yè)對風(fēng)險管理的重要意義，并設(shè)立了保險部門經(jīng)營管理

協(xié)會的獨立機構(gòu)，但其研究的內(nèi)容和范圍十分狹窄。1955-1964年，誕生了現(xiàn)代

學(xué)術(shù)性和職業(yè)化的風(fēng)險管理。對風(fēng)險管理進行系統(tǒng)研究的，以1963年梅爾和赫

奇斯《企業(yè)的風(fēng)險管理》一文的發(fā)表以及1964年威廉姆斯和漢斯《風(fēng)險管理和

保險》一書的出版為標(biāo)志。隨著風(fēng)險管理的產(chǎn)生，研究，教育普及和迅速發(fā)展，

在美國興起的風(fēng)險管理運動迅速傳播到世界各地。世界范圍內(nèi)成立了許多風(fēng)險

管理學(xué)術(shù)機構(gòu)，如國際項目管理協(xié)會(IPMA)；美國的風(fēng)險與保險管理協(xié)會

(RIMS)；美國風(fēng)險與保險協(xié)會(ARIS)；日本風(fēng)險管理協(xié)會(JRMS)；英國工商企

業(yè)風(fēng)險管理與保險協(xié)會(AIRMIC)；歐洲n國共同成立了“歐洲風(fēng)險研究會”；日

本成立了“日本風(fēng)險研究會”；美國也成立了全美范圍內(nèi)的風(fēng)險研究所。1983年，

在RIMS年會上，各國專家學(xué)者經(jīng)過廣泛深入討論，通過了“危險性風(fēng)險管理

101準(zhǔn)則”，并將其作為各國風(fēng)險管理的一般原則。1986年10月，在新加坡召開

的風(fēng)險管理國際學(xué)術(shù)討論會表明風(fēng)險管理已經(jīng)成為全球范圍的國際性運動。

1.2.1國外建設(shè)工程合同風(fēng)險管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

工程項目風(fēng)險管理的理論研究是伴隨著國際工程建設(shè)市場的形成和發(fā)展而

產(chǎn)生的。把風(fēng)險分析技術(shù)應(yīng)用于工程項目管理源于20世紀五六十年代，隨著西

方社會的戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟的復(fù)蘇，在歐洲興建了一大批大型水電、能

源、交通及建設(shè)項目，巨大的投資是項目管理者越來越重視投資、進度、質(zhì)量的

風(fēng)險管理。由于無法預(yù)測復(fù)雜的工程項目環(huán)境帶給項目大量的不確定性對工程項

目整體的影響，學(xué)者們最初研究了用數(shù)理統(tǒng)計和概率的方法來描述和評價時間、

成本等一維元素變化對對項目目標(biāo)的影響。隨著新的評價方法的不斷產(chǎn)生，對工

程風(fēng)險的分析也向綜合、全面、多維發(fā)展。最早的成功實踐應(yīng)用是在20世紀六

七十年代歐洲的“北海油田開發(fā)項目”。在此后的一些大型工程項目，如美國的

華盛頓地鐵、英國倫敦地鐵、新加坡地鐵等均無一例外的采用了風(fēng)險管理，從而

確保了項目的成功。經(jīng)過幾十年的理論研究、探討以及在實踐中的初步應(yīng)用，國

際學(xué)術(shù)界對工程項目風(fēng)險管理的理論達成一致看法：認為工程項目風(fēng)險管理是一

個系統(tǒng)工程，它涉及工程項目管理的各個方面，主要包括風(fēng)險的識別，估計，評

價、控制和決策，其目的在于通過對項目環(huán)境不確定性的研究與控制，降低損失、

控制成本。在招投標(biāo)階段，大多采取中介機構(gòu)代理制，通過專門的招標(biāo)代理機構(gòu)

進行建設(shè)項目招投標(biāo)工作，轉(zhuǎn)嫁招標(biāo)風(fēng)險。在合同簽訂、履行階段，為了回避施

工過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，各國均實行了工程強制保險，大量使用工程保險

和工程擔(dān)保轉(zhuǎn)移風(fēng)險。據(jù)統(tǒng)計，在發(fā)達國家，工程保險的投保率超過98%。

1.2.2國內(nèi)建設(shè)工程合同風(fēng)險管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

我國對風(fēng)險管理的研究起步較晚，從20世紀80年代引進并同時應(yīng)用于工程

項目管理中。系統(tǒng)引進風(fēng)險管理理論的，首推我國臺灣地區(qū)的學(xué)者宋明哲在1984

年出版的《風(fēng)險管理》一書，段開齡博士的《風(fēng)險管理論文集》也是風(fēng)險管理研

究的標(biāo)志性成果。1987年，清華大學(xué)郭仲偉教授出版了《風(fēng)險分析與決策》一

書，對風(fēng)險分析過程及風(fēng)險環(huán)境下的決策問題作了系統(tǒng)研究。隨著社會主義市場

經(jīng)濟體制的完善，風(fēng)險管理技術(shù)研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的一個熱點。一些企業(yè)開始

引入風(fēng)險管理理論從事生產(chǎn)經(jīng)營，取得了良好效果。由于建筑業(yè)是高風(fēng)險行業(yè)，

國家尤其重視建設(shè)工程風(fēng)險的管理，于是風(fēng)險管理逐步出現(xiàn)在建設(shè)領(lǐng)域的相關(guān)法

規(guī)和規(guī)范性文件中。在《建設(shè)部2002年整頓和規(guī)范建筑市場秩序工作安排》中，

提出建立并推行工程風(fēng)險管理制度，用經(jīng)濟手段約束和規(guī)范建筑市場主體行為。

此后，2003年，原國家建設(shè)部在《關(guān)于進一步做好貫徹執(zhí)行〈建筑法〉工作的通

知》提出：建立工程風(fēng)險管理制度，推行工程擔(dān)保和工程保險。2006年3月15

日，原國家建設(shè)部在關(guān)于印發(fā)《建設(shè)事業(yè)“十一五”規(guī)劃綱要》的通知中指出：

強化工程風(fēng)險管理，加快建立并大力推行符合我國國情的工程擔(dān)保制度。2006

年6月21日，原國家建設(shè)部和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局聯(lián)合發(fā)布了《建設(shè)工

程項目管理規(guī)范》(GB/T50326—2006),并將項目風(fēng)險管理作為單獨的一節(jié)加

以規(guī)定。至此，工程項目風(fēng)險管理在我國得到快速發(fā)展。尤其是以三峽工程、二

灘水電工程項目、上海地鐵、廣州地鐵和上海磁懸浮列車項目等為代表的大型工

程項目應(yīng)用項目風(fēng)險管理方法，制定了項目風(fēng)險管理方案，為中國的工程項目風(fēng)

險管理的開展積累了寶貴的經(jīng)驗。在建設(shè)工程合同風(fēng)險管理研究方面，宋宗字出

版了《建設(shè)工程合同風(fēng)險管理》，系統(tǒng)闡述了勘察設(shè)計合同、施工合同風(fēng)險管理

與工程擔(dān)保和工程保險基本知識。姜興國、張尚合編了《工程合同風(fēng)險管理理論

與實務(wù)》，主要就不同計價方式、不同管理模式的合同風(fēng)險進行了研究，對工程

擔(dān)保與工程保險和工程合同爭端處理進行了闡述。這些研究都是籠統(tǒng)的分析，沒

有具體到發(fā)包入還是承包人的風(fēng)險研究。

1.3本文的研究內(nèi)容和技術(shù)方案

1.3.1研究內(nèi)容

1.3.1.1論文類型

本文主要從作者工作實踐出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)階段建設(shè)工程施工合同的研究現(xiàn)狀，

對發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險管理進行應(yīng)用研究。

1.3.1-2研究范圍

本文主要是研究發(fā)包人如何在建設(shè)工程施工合同管理中搞好全過程風(fēng)險管

理。

1.3.1.3選題依據(jù)

在現(xiàn)代工程項目管理中，合同管理越來越受到到人們的重視，企業(yè)以建設(shè)工

程合同管理為項目管理的核心，把建設(shè)工程合同管理作為控制工程質(zhì)量、進度和

造價的重要依據(jù)。建設(shè)工程風(fēng)險管理是項目管理的重要組成部分，在建設(shè)項目實

施過程和決策過程中扮演了十分重要的角色，在提高建設(shè)安全水平、保證項目系

統(tǒng)目標(biāo)實現(xiàn)方面發(fā)揮了重要作用。與發(fā)包人有關(guān)的建設(shè)工程合同主要有咨詢（監(jiān)

理）合同、勘察設(shè)計合同、工程施工合同、供應(yīng)合同等，在建設(shè)工程合同體系中，

建設(shè)工程施工合同是最有代表性、最普遍的合同。據(jù)統(tǒng)計，建設(shè)工程施工合同占

了整個建設(shè)工程合同體系8096的比重，可見其重要性。由于建設(shè)工程的復(fù)雜多

變、履約周期長等特征，搞好建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險管理顯得尤為重要。在以

往的研究中，對承包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險管理研究較多。本文則根據(jù)

作者的工作實踐以及現(xiàn)階段建設(shè)工程施工合同的研究現(xiàn)狀出發(fā)，主要研究發(fā)包人

在建設(shè)工程施工合同中風(fēng)險管理問題。

1.3.1.4本選題研究的主要問題和重點

本文主要討論發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險管理問題，結(jié)合總裝備部

某療養(yǎng)院建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理實例，對發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)

險識別，風(fēng)險分析，風(fēng)險響應(yīng)，風(fēng)險控制進行了詳細闡述。本文研究的重點在于

對發(fā)包人在合同不同階段的風(fēng)險管理現(xiàn)狀、主要做法、存在問題和主要原因等進

行了全過程系統(tǒng)研究，并且有針對性地提出了風(fēng)險防范的措施。

1.3.2研究技術(shù)方案

1.3.2.1勤查文獻資料

通過對以往研究文獻的閱讀，找出課題研究方向，進行初步構(gòu)思。并通過收

集整理文獻資料研究發(fā)包人建設(shè)工程合同風(fēng)險管理的理論和實踐情況。在論文寫

作過程中，時刻注意文獻資料的更新，保持論文的前瞻性。

1.3.2.2運用系統(tǒng)分析

以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)，進行發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同訂立階段、履行

階段、履行后期階段整個過程的風(fēng)險源分析，并研究各風(fēng)險源間的內(nèi)在聯(lián)系，以

便于風(fēng)險識別和評估，探討其量化方法，進而進行風(fēng)險響應(yīng)和控制，最終實現(xiàn)風(fēng)

險管理目標(biāo)。

1.3.2.3注重歸納演繹

從國內(nèi)外建設(shè)工程合同風(fēng)險管理成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,

運用歸納法、演繹法等邏輯方法總結(jié)出具有共性問題，探索發(fā)包人在建設(shè)工程施

工合同風(fēng)險管理中應(yīng)該繼承的經(jīng)驗和吸取的教訓(xùn)，以利于研究的深入。

1.3.2.4重視調(diào)查研究

根據(jù)論文的需要，將視情調(diào)查發(fā)包人建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理的狀況，通

過調(diào)查整理分析得出建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理中存在的問題與不足，進一步根

據(jù)調(diào)查結(jié)果研究解決建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理問題的方法，尤其是發(fā)包人在建

設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理中存在的問題作為重點研究解決對象。

1.3.2.5理論聯(lián)系實際

將研究課題與自身工作實踐相結(jié)合，進行實證研究。把論文中用到的理論和

方法用于工作實踐，在工作過程中去檢驗，在實踐中豐富和完善。把工作實踐的

檢驗結(jié)果反饋到論文中，促進論文寫作，提高論文質(zhì)量，研究出具有科學(xué)性和實

用性的成果。

2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理理論

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理是指建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人對建設(shè)工程施工

合同訂立、履行過程中各種風(fēng)險進行識別、評估，從而采取風(fēng)險對策，進行風(fēng)險

響應(yīng)和風(fēng)險控制的管理活動。要做好建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理，需從源頭上抓

好風(fēng)險管理系統(tǒng)規(guī)劃，把風(fēng)險管理計劃貫徹到風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險響應(yīng)和

風(fēng)險控制四個過程中。

2.1建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理計劃

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理計劃是指一個能提供和調(diào)動資源以抵消或減少

施工合同風(fēng)險所帶來的不利影響的系統(tǒng)規(guī)劃。

2.1.1概述

合同風(fēng)險是在合同實施過程中，由于環(huán)境、組織、技術(shù)、管理、信譽等情況

發(fā)生變化，而使合同履行受到干擾的不確定性因素。在現(xiàn)代社會，工程管理相關(guān)

法律法規(guī)比較完善，工程施工合同條款要充分考慮各種法律法規(guī)的要求，涉及面

十分廣泛，加上工程施工過程中發(fā)生的意外情況比較普遍，變更極為頻繁，使得

施工合同風(fēng)險管理難度加大。訂立和履行施工合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本

利益。在任何一份施工合同中，都存在著風(fēng)險。因此，在合同簽訂前以及合同履

行的整個過程中，發(fā)包人必須要增強合同風(fēng)險的防范意識，做好合同風(fēng)險管理計

劃。

2.1.2目標(biāo)

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理的總目標(biāo)是控制和處置風(fēng)險，以最小的管理成本

獲得最大的安全保障，以防止和減少風(fēng)險造成的損失。

2.1.3任務(wù)

2.1.3.1把握承擔(dān)風(fēng)險原則

發(fā)包人應(yīng)摒棄那種不合時宜的觀念，一味的利用有利地位把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包

人。事實上，制定一個符合工程慣例，能較好反映雙方要求的合同，在工程施工

過程中更容易順利實施。否則，承包人也會采取各種手段彌補損失，導(dǎo)致工程發(fā)

生這樣那樣的問題。因此，發(fā)包人在施工合同風(fēng)險管理時，應(yīng)把握好風(fēng)險責(zé)任與

權(quán)利平衡、風(fēng)險責(zé)任與機會對等基本原則，確保風(fēng)險承擔(dān)者能享有風(fēng)險控制獲得

的收益，具備承擔(dān)風(fēng)險的可能性和合理性。

2.1.3.2全面分析預(yù)測風(fēng)險

在編制招標(biāo)文件時就必須充分考慮各種風(fēng)險因素，為合同順利簽訂打下良好

基礎(chǔ)。合同簽訂前，還必須仔細審閱合同條款，采取合理的合同策略，認真考慮

合同執(zhí)行的后果，要承擔(dān)的法律責(zé)任等，在此基礎(chǔ)上對合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系

進行全面分析。對合同履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行辨識，預(yù)測風(fēng)險類型，摸清發(fā)

生規(guī)律，估計風(fēng)險影響，制定有效措施，全面防范風(fēng)險。

2.1.3.3科學(xué)合理評估風(fēng)險

不同的招標(biāo)方式、不同的合同種類、不同的合同條件、不同的合同管理模式

會給發(fā)包人帶來不同的風(fēng)險，因此，發(fā)包人必須結(jié)合工程實際情況，采用多種方

法對風(fēng)險進行評估，確保評估結(jié)果科學(xué)合理，便于采取各種策略應(yīng)對風(fēng)險。

2.1.3.4采取有效措施應(yīng)對風(fēng)險

發(fā)包人應(yīng)對風(fēng)險做好充分的準(zhǔn)備，建立風(fēng)險管理組織，制定風(fēng)險管理制度，

控制風(fēng)險因素的發(fā)生，降低風(fēng)險發(fā)生的概率，采取積極有效的措施規(guī)避風(fēng)險，保

證合同順利履行。在合同履行過程中，采取風(fēng)險規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移等策略

及組合策略響應(yīng)風(fēng)險，加強合同風(fēng)險管理。

2.1.3.5實時控制合同風(fēng)險

在合同實施過程中，應(yīng)加強對風(fēng)險因素的跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)情況變化，發(fā)出預(yù)

警信號。加強合同履行過程中的風(fēng)險監(jiān)控，對可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險進行有

效的控制，及時處理。根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控情況，實時對風(fēng)險應(yīng)急計劃進行修正，將風(fēng)

險損失降低到最低限度。

2.1.4范圍

施工合同風(fēng)險管理必須具體落實到人，規(guī)定具體負責(zé)人的責(zé)任范圍，以明確

各自工作。施工合同風(fēng)險管理人員的一般責(zé)任范圍是：確定和評估風(fēng)險，識別潛

在損失因素并估算損失大小：制定風(fēng)險對策；采取預(yù)防措施；制定保護措施和方

案；落實安全措施；負責(zé)保險談判、分配保費、統(tǒng)計損失；完成風(fēng)險管理預(yù)算；

處理其他與風(fēng)險管理有關(guān)事項。

2.1.5組織

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理組織是建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理計劃的重要

組成部分，是為實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)而建立的內(nèi)部管理層次和管理系統(tǒng)。

2.1.5.1設(shè)置原則

設(shè)置組織的主要原則有：合理分工與協(xié)作統(tǒng)一原則；精干高效原則；權(quán)責(zé)一

致原則；彈性和流動性原則。

2.1.5.2組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險管理組織如何設(shè)立、采取何種方式、需要多大的規(guī)模，取決于多種因素。

其中，決定性因素是施工合同風(fēng)險在時空上的分布特點。由于施工合同風(fēng)險存在

于合同簽訂、履行、履行后期各個階段，所以風(fēng)險管理組織必須實行全過程風(fēng)險

管理，必須建立相應(yīng)的組織機構(gòu)。

常見的組織結(jié)構(gòu)有：

(1)直線式組織結(jié)構(gòu)

直線式組織結(jié)構(gòu)是最早使用的也是最為簡單的一種結(jié)構(gòu)，是一種集權(quán)式的組

織結(jié)構(gòu)形式。其特點是組織結(jié)構(gòu)設(shè)置簡單、權(quán)責(zé)分明、信息溝通方便，便于統(tǒng)一

指揮，集中管理。其缺點是靈活性差、缺乏橫向的協(xié)調(diào)聯(lián)系、對風(fēng)險管理負責(zé)人

的知識、經(jīng)驗、才能、素質(zhì)要求較高。一般只適合小型企業(yè)，設(shè)置少數(shù)專業(yè)人員

管理施工合同風(fēng)險，其余人員兼職，由風(fēng)險管理負責(zé)人全權(quán)處理合同風(fēng)險。其組

織結(jié)構(gòu)圖如圖2.1所示(下頁)：

(2)矩陣式組織結(jié)構(gòu)

矩陣式組織結(jié)構(gòu)也被稱為專業(yè)劃分制，是一種混合組織結(jié)構(gòu)。在這種組織模

式下，風(fēng)險管理工作分成若干專業(yè)，專業(yè)劃分的粗細程度視項目的復(fù)雜程度來確

定。其優(yōu)點是能充分發(fā)揮每一個專業(yè)人員的專業(yè)特長，能針對工程建設(shè)中出現(xiàn)的

問題進行深入的分析和研究，同時信息反饋的速度較快。缺點是各個專業(yè)之間的

協(xié)調(diào)工作量較大，可能會形成職責(zé)不明的狀態(tài)。

其組織結(jié)構(gòu)圖如圖2.2所示：

圖2.1直線式風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)圖

圖2.2矩陣式風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)圖

(3)直線一矩陣式組織結(jié)構(gòu)

直線一矩陣式組織結(jié)構(gòu)吸收了直線式和矩陣式組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點，克服了各自

缺點，成為目前企業(yè)界比較廣泛采用的組織形式。企業(yè)按一定標(biāo)準(zhǔn)進行劃分，建

立起行政領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，各級行政領(lǐng)導(dǎo)人統(tǒng)一管理本單位、本部門的工作，直接向上

級負責(zé)，對下有指揮命令權(quán)。各級行政單位設(shè)置的職能機構(gòu)是領(lǐng)導(dǎo)人的參謀，不

能對下級行政到位下達命令。風(fēng)險管理部門作為企業(yè)職能部門是協(xié)助高層領(lǐng)導(dǎo)

的，起著咨詢服務(wù)作用，對下級只進行指導(dǎo)和監(jiān)督，無命令權(quán)。其組織結(jié)構(gòu)圖如

圖2.3所示：

公司經(jīng)理

風(fēng)險管理部門生產(chǎn)部門

合同風(fēng)險管理部門質(zhì)量風(fēng)險管理部門質(zhì)層管理部門進度管理部門

圖2.3直線一矩陣式風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)圖

2.1.5.3職責(zé)

施工合同風(fēng)險管理職責(zé)包括風(fēng)險管理組織職責(zé)和風(fēng)險管理崗位職責(zé)。風(fēng)險管

理崗位職責(zé)又分為風(fēng)險管理項目經(jīng)理職責(zé)、風(fēng)險管理經(jīng)理代表崗位職責(zé)、專業(yè)風(fēng)

險管理員崗位職責(zé)。風(fēng)險管理一般職責(zé)主要包括：1）確定風(fēng)險管理機構(gòu)人員的

分工和崗位職責(zé)：2）編寫風(fēng)險管理實施方案，審批風(fēng)險管理專項實施細則；3）

進行風(fēng)險因素辨識，衡量風(fēng)險影響分析、評估與風(fēng)險控制措施策劃；4）負責(zé)風(fēng)險

管理機構(gòu)日常工作5）召開風(fēng)險管理例會，簽發(fā)項目風(fēng)險管理的文件和指令；6）

審定施工單位提交的施工組織設(shè)計、專項施工技術(shù)方案中有關(guān)風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)

容；7）處理合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的糾紛問題；8）組織編寫并簽發(fā)風(fēng)險管理月報、

階段報告、專題報告和項目風(fēng)險管理工作總結(jié)；9）主持整理建設(shè)工程項目風(fēng)險管

理資料。

2.1.6制度

良好的工作制度是保障施工合同風(fēng)險管理順利實施的基礎(chǔ)。風(fēng)險管理的主要

工作制度有：（1）工作會議制度。主要是總結(jié)上階段風(fēng)險管理工作，布置下階段

風(fēng)險管理工作，討論和解決風(fēng)險管理工作中有關(guān)問題；（2）請示匯報制度。主要

是合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的風(fēng)險問題逐級匯報，編制風(fēng)險管理周報和月報；（3）風(fēng)

險交底制度。通過召開風(fēng)險交底會議，闡述本階段所面臨的各種風(fēng)險、嚴重程度

及其發(fā)生特點；風(fēng)險管理預(yù)控措施，重大風(fēng)險應(yīng)急計劃，風(fēng)險控制目標(biāo)，檢查頻

率，相關(guān)責(zé)任人；疑點和難點問題討論等；（4）宣傳教育制度。建立嚴格的宣傳

教育體系，加強合同風(fēng)險管理及有關(guān)人員的教育，提高感性認識和風(fēng)險意識。（5）

應(yīng)急預(yù)案演習(xí)制度。主要是通過應(yīng)急預(yù)案演習(xí)，進一步修正和完善風(fēng)險應(yīng)急計劃；

（6）總結(jié)制度。在合同風(fēng)險管理工作結(jié)束時，應(yīng)及時編制項目風(fēng)險管理總結(jié)。

2.1.7計劃書

標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險管理計劃書應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容：

2.1.7.1綜述

在該部分應(yīng)明確風(fēng)險管理的范圍、目的和意義；項目背景、風(fēng)險管理目標(biāo)；

風(fēng)險管理組織（風(fēng)險管理及風(fēng)險管理人員、責(zé)任、權(quán)力）；風(fēng)險管理的進度安排、

主要里程碑和檢查行動、預(yù)算等四個方內(nèi)容面。

2.1.7.2風(fēng)險識別

通過風(fēng)險感知和風(fēng)險分析（風(fēng)險來源、性質(zhì)、分類等）進行風(fēng)險識別。

2.1.7.3風(fēng)險評價

風(fēng)險評價主要通過風(fēng)險分析（風(fēng)險概率估計、風(fēng)險損失計算、風(fēng)險分析標(biāo)準(zhǔn)、

分析誤差的可能來源、大小）和風(fēng)險評價（風(fēng)險評判方法、評判方法的假設(shè)前提和

局限性、評判標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評判結(jié)果）兩個步驟來進行。

2.1.7.4風(fēng)險管理決策

風(fēng)險管理決策主要對以下5個方面進行綜合考慮：（1）根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果提

出的建議；（2）可行的風(fēng)險防范與處理方法；（3）風(fēng)險管理成本收益分析、方案選

擇；（4）風(fēng)險管理實施的監(jiān)督；（5）風(fēng)險管理績效評價（績效評價指標(biāo)和方法、績

效評價結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)）。

2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理過程

2.2.1概述

建設(shè)工程合同風(fēng)險管理的全過程貫穿整個工程的生命期，施工合同風(fēng)險管理

可分為合同訂立、合同履行、合同履行后期三個階段，風(fēng)險在各個階段無處不在,

無時不有。每個階段又包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險響應(yīng)、風(fēng)險控制四個過程,

這四個過程周而復(fù)始，構(gòu)成了一個風(fēng)險管理周期循環(huán)的過程。對風(fēng)險的有效控制

是建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理全過程的重要環(huán)節(jié)，只有通過施工合同風(fēng)險管理全

過程的各個階段的重點控制，才能確保施工合同順利履行。圖2.4即為建設(shè)工

程施工合同風(fēng)險管理過程圖。

圖2.4建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理過程圖

2.2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是對面臨的及潛在的風(fēng)險所作的認識、判斷、歸類并鑒定風(fēng)險性質(zhì)

的工作。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，是進行風(fēng)險分析的第一步，其目的是減少

工程項目構(gòu)成的不確定性因素。

2.2.2.1風(fēng)險分類

工程風(fēng)險是影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的不利因素，可分為技術(shù)的、經(jīng)濟的、環(huán)境的

及政治的、行政的、國際的和社會的等因素。表2.1列出了風(fēng)險類型、風(fēng)險因

素及各風(fēng)險主要承擔(dān)主體。表2.1工程風(fēng)險類型及承擔(dān)主體劃分表

風(fēng)險類型風(fēng)險因素風(fēng)險主要承擔(dān)主體

政府政策，民眾意見，意識形態(tài)的變化，宗教，法規(guī)，發(fā)包方、承包方、供應(yīng)

政治風(fēng)險

故爭，恐怖活動，暴亂等商、設(shè)計方、監(jiān)理方

環(huán)境污染，許可權(quán)，民眾意見，國內(nèi)/社團政策，環(huán)境法發(fā)包方、承包方、監(jiān)理

環(huán)境風(fēng)險

規(guī)或社會習(xí)慣方

許可要求，政策和習(xí)慣，土地使用，社會經(jīng)濟膨響，民

設(shè)計風(fēng)險發(fā)包方

眾意見

發(fā)包方、承包方、設(shè)計

市場風(fēng)險需求，競爭，經(jīng)營陳舊化，顧客滿意程度

方、監(jiān)理方

經(jīng)濟風(fēng)險財政政策，稅制，物價上漲，利率，匯率發(fā)包方、承包方

發(fā)包方、承包方、供應(yīng)

融資風(fēng)險破產(chǎn)，利潤，保險，風(fēng)險分擔(dān)

商

不可預(yù)見的地質(zhì)條件，氣候，地震，火災(zāi)或爆詐，考古

自然風(fēng)險發(fā)包方、承包方

發(fā)現(xiàn)

采購策略，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，組織能力，施工經(jīng)驗，計劃和質(zhì)

項目風(fēng)險發(fā)包方、承包方

量控制，施工程序，勞力和資源，交流和文化

技術(shù)風(fēng)險設(shè)計充分，操作效率，安全性發(fā)包方、承包方

錯誤，無能力，疏忽，疲勞，交流能力，文化，缺乏安發(fā)包方、承包方、供應(yīng)

人為風(fēng)險

全，故意破壞，盜竊，欺騙，腐敗商、設(shè)計方、監(jiān)理方

安全風(fēng)險規(guī)章，危險物費，沖突，倒埸，洪水，火災(zāi)或爆炸發(fā)包方、承包方

表2.2列出了各責(zé)任主體在FIDIC合同條件下的責(zé)任分擔(dān)。

表2.2FIDIC合同條件下的責(zé)任分擔(dān)表

風(fēng)險雇主工程如承包人

1工程造成的損失和損害

(1)故爭、鼻亂、胃亂或混亂遭受損失無費任無責(zé)任

(2)核裝置、壓力波風(fēng)險、危險物爆炸il受播失無費任無責(zé)任

(3)不可橫見的自然力遭受11失無責(zé)任無費任

(4)運輸中的損失和損壞潛在損失無責(zé)任遭受損失

(5)不合格的材料和工藝潛在損失無責(zé)任有責(zé)任

(6)工程師的粗心設(shè)計潛在損失有責(zé)任無責(zé)任

(7)工程師非疏忽性缺陷設(shè)計遭受根失無責(zé)任無責(zé)任

(8)被雇主使用或占用遭受帝失無責(zé)任無貨任

(9)其他原因在損失無費任遭受損失

2,對設(shè)備的損失與根壞

(1)戰(zhàn)爭、暴亂、發(fā)亂或混亂可能授失無責(zé)任遭受損失

(2)核裝置、壓力波風(fēng)險、危險物爆炸可能損失無責(zé)任遭受損失

(3)運輸中的損失和損壞無責(zé)任無責(zé)任遭受損失

(4)其他原因無責(zé)任無責(zé)任遭受損失

3.第三方損失

(1)在執(zhí)行合同中無法避免的結(jié)果有責(zé)任無責(zé)任無貴任

(2)雇主的疏忽有責(zé)任無責(zé)任無責(zé)任

(3)承包人的疏忽無責(zé)任無責(zé)任有責(zé)任

(4)工程師的職業(yè)疏忽無責(zé)任有責(zé)任無責(zé)任

(5)工程師的其他痛忽無責(zé)任有責(zé)任無責(zé)任

4.承包人/分包商的雇員的人生傷害

(1)承包人的疏忽無責(zé)任無責(zé)任有貴任

(2)雇主的疏忽有責(zé)任無責(zé)任無費任

(3)工程肺的職業(yè)瓏忽無責(zé)任有責(zé)任無費任

(4)工程肺的其他疏忽無責(zé)任有責(zé)任無責(zé)任

2.2.2.2風(fēng)險識別程序

識別項目風(fēng)險應(yīng)遵循下列程序：

⑴收集與項目風(fēng)險有關(guān)的信息

收集與項目風(fēng)險有關(guān)的信息是指調(diào)查、收集與上述各類風(fēng)險有關(guān)的信息。對

工程、工程環(huán)境、其他各類微觀和宏觀環(huán)境、已建類似工程等，通過調(diào)查、研究、

座談、查閱資料等手段進行分析，列出風(fēng)險因素一覽表。

⑵確定風(fēng)險因素

確定風(fēng)險因素是在風(fēng)險因素一覽表草表的基礎(chǔ)上，通過甄別、選擇、確認，

把重要的風(fēng)險因素篩選出來加以確認，列出正式風(fēng)險清單。表2.3為風(fēng)險清單

的典型格式。

項目風(fēng)險清單

項目名稱：編號：

審核人：審核日期：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期：

序號風(fēng)險類別所屬工序風(fēng)險典件風(fēng)險因素

1自然環(huán)境風(fēng)險項目全壽命周期自然災(zāi)害地震：埸方：火災(zāi)等

法律法短變化；污染及

2社會環(huán)境風(fēng)險項目全壽命周期工程環(huán)境改變

安全規(guī)則等

設(shè)計缺陷；地質(zhì)勘察不

3勘察設(shè)計風(fēng)險項目前期設(shè)計變更

準(zhǔn)等

4

2.2.2.3風(fēng)險識別方法

風(fēng)險識別有很多成熟的方法，常用的主要有專家調(diào)查法（包括專家主觀判斷

法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法等十余種方法）、核對表法、情景分析法、SWOT分析

法、工作分解結(jié)構(gòu)等。

⑴德爾菲法

該法起源于20世紀40年代末期，由美國蘭德公司率先使用。其做法是：首

先選定與該項目有關(guān)的專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢關(guān)系，通

過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再反饋給各位專家，再次征詢意見，

再集中，再反饋。這樣多次反復(fù)，逐步使專家的意見趨于一致，作為最后識別的

依據(jù)。德爾菲法有三個特點：一是在風(fēng)險識別過程中發(fā)表意見的專家相互匿名，

可以避免公開發(fā)表意見時各種心理對專家們的影響；二是對各種意見進行統(tǒng)計處

理，以便將各種意見客觀準(zhǔn)確的反饋給各個專家；三是有反饋的反復(fù)進行意見交

換，使各種意見相互啟迪，集思廣益，從而容易做出比較全面的預(yù)測。

德爾菲法是系統(tǒng)分析方法在意識和判斷領(lǐng)域的一種有限延伸，它突破了傳統(tǒng)的數(shù)

據(jù)分析限制，為更合理的決策開闊了思路。主要優(yōu)點是簡便易行，具有一定科學(xué)

性、實用性、客觀性。缺點是征詢意見時間較長。德爾菲法應(yīng)用領(lǐng)域很廣，是一

種常用的定性風(fēng)險識別方法。

(2)頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是一種常用的風(fēng)險識別方法，是一種刺激創(chuàng)造性、產(chǎn)生新思想的

技術(shù)。其做法是：組織一些具有科研能力和知識修養(yǎng)的專門人才，組成一個小組

進行集體討論，相互啟發(fā)，相互激勵，相互彌補知識缺陷，一起創(chuàng)造性設(shè)想的連

鎖反應(yīng)，產(chǎn)生盡可能多的設(shè)想，然后對提出的設(shè)想、方案逐一通過客觀的、連續(xù)

的分析，找到一組切實可行的“黃金”方案。其主要規(guī)則是不進行討論和判斷性

評論，更注重發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的數(shù)量，而不是質(zhì)量。實踐表明，頭腦風(fēng)暴法可以排除折

中方案，但實施的成本很高，要求參與者的素質(zhì)較高。

(3)核對表法

對同類己完工項目的環(huán)境與實施過程進行歸納總結(jié)，可以建立該類項目的基

本風(fēng)險結(jié)構(gòu)體系，并以表格形式按照風(fēng)險來源排列，該表稱為風(fēng)險識別核對表。

核對表中除了羅列常見的風(fēng)險事件及來源外，還可以包括項目成敗原因，項目規(guī)

劃，產(chǎn)品說明書等。其優(yōu)點是：結(jié)合當(dāng)前工程項目的建設(shè)環(huán)境、特性、管理現(xiàn)狀、

資源狀況，參照核對表，可以有所借鑒，對風(fēng)險的識別查漏補缺。缺點是核對表

具有一定的局限性。表2.4為一個簡單的工程風(fēng)險檢查表。

表2.4工程風(fēng)險檢查表

序號風(fēng)險因素檢查內(nèi)容

(1)內(nèi)容是否齊全？有無缺陷、遺漏、錯誤？

1設(shè)計(2)是否符合規(guī)范要求？

(3)是否考慮施工的可能性？

(1)工藝是否落后？

(2)技術(shù)方案是否合理？

2第工(3)采用的新方法、新技術(shù)是否可靠？

(4)安全措施是否得當(dāng)？

(5)是否考慮了現(xiàn)場條件？

(1)是否有洪水、地震、臺風(fēng)、滑坡等不可抗力的自然

力發(fā)生？

3自然與環(huán)境

(2)工程地質(zhì)與水文氣象條件是否清楚？

(3)施工對周圍環(huán)境有何影響？

(1)人員是否到位？

4人員(2)目標(biāo)及分工是否明晡？

(3)關(guān)鍵成員是否變動或離開？

(1)資金是否到位？有無缺陷、遺漏、錯誤？

5資金

(2)有無費用控制措施？

(1)管理是否獲得明確授權(quán)？

6管理(2)能否與上級、設(shè)計、施工、監(jiān)理等搞好溝通和協(xié)調(diào)？

(3)是否具備有效的激勵和約束機制？

情景分析法

該法實際上是一種假設(shè)分析方法，首先總結(jié)整個項目系統(tǒng)內(nèi)外的經(jīng)驗和教

訓(xùn)，根據(jù)項目發(fā)展的趨勢，預(yù)先設(shè)計出多種未來的情景，對其整個過程做出自始

至終的情景描述；與此同時，結(jié)合各種技術(shù)、經(jīng)濟和社會因素的影響，對項目的

風(fēng)險進行預(yù)測和識別。情景分析法特別適合于提醒決策者注意某種措施和政策可

能引起的風(fēng)險或不確定性的后果；建議進行風(fēng)險監(jiān)視的范圍；確定某些關(guān)鍵因素

對未來進程的影響；提醒人們注意某種技術(shù)的發(fā)展會給人們帶來的風(fēng)險。

情景分析法是一種是用于對可變因素較多的項目進行風(fēng)險預(yù)測和識別的系統(tǒng)技

術(shù)，它假設(shè)關(guān)鍵影響因素有可能發(fā)生的基礎(chǔ)上，構(gòu)造多種情景，提出多種未來可

能的結(jié)果，以便采取措施防患于未然。

(5)SWOT分析法

SWOT技術(shù)是綜合分析工程面臨的優(yōu)勢(Strengths)與劣勢(Weaknesses)、機會

(Opportunities)與威脅(Threats),從多視角對工程風(fēng)險進行辨識。通過SWOT

分析，可以全面客觀的了解工程情況，從而制定相應(yīng)的工程風(fēng)險應(yīng)對策略。進行

SWOT分析時，常用SWOT分析矩陣。表2.5所示為施工合同風(fēng)險管理SWOT分析

矩陣：

表2.5施工合同風(fēng)險管理SWOT分析矩陣

優(yōu)勢：劣勢：

(1)健全的組織機構(gòu)(1)人員配置不全

(2)合同總體策劃較好(2)

(3)豐富的箱工合同風(fēng)險管理經(jīng)驗(3)

機會：威脅：

(1)承包人履約意識強(1)合同履行階段出現(xiàn)事故

(2)應(yīng)用經(jīng)驗進行合同管理(2)質(zhì)量保修問題

(6)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS,WorkBreakdownStructure)

工作一風(fēng)險分解法(WBS-RBS法)是將工作分解，構(gòu)成WBS樹，風(fēng)險分解，構(gòu)

成RBS樹，然后以工作分解樹和風(fēng)險分解樹交叉構(gòu)成WBS-RBS矩陣進行風(fēng)險識別

的方法。運用WBS-RBS法進行風(fēng)險識別的主要步驟是：一是工作分解；二是風(fēng)險

分解；三是套用WBS-RBS矩陣判斷風(fēng)險是否存在。該法的優(yōu)點是邏輯性強、思路

清晰、風(fēng)險識別針對性強。其缺點是只能通過分析風(fēng)險因素對分項工程或者工序

的影響來推測風(fēng)險是否發(fā)生，但無法分析風(fēng)險因素和風(fēng)險事件之間的多種關(guān)聯(lián)

性，回避了工程風(fēng)險具有連鎖效應(yīng)。

2.2.3建設(shè)工程施工合同風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是對風(fēng)險的規(guī)律性進行研究和量化分析。工程建設(shè)中的每一個風(fēng)險

都有自身的規(guī)律、特點、影響范圍和影響量。

2.2.3.1風(fēng)險評估的內(nèi)容

組織應(yīng)按下列內(nèi)容進行風(fēng)險評估：

(1)風(fēng)險因素發(fā)生的概率

風(fēng)險發(fā)生的可能性有其自身的規(guī)律性，但也有不確定性，通常可以用概率表

示。風(fēng)險發(fā)生的概率需要利用已有的數(shù)據(jù)資料和相關(guān)專業(yè)方法進行估計。已有數(shù)

據(jù)資料包括歷史資料和類似工程的資料，相關(guān)專業(yè)方法主要指概率論方法和數(shù)理

統(tǒng)計方法。

(2)風(fēng)險損失量的估計

風(fēng)險損失量是個非常復(fù)雜的問題，有的風(fēng)險造成的損失較小，有點風(fēng)險造成

的損失很大，可能引起整個工程的中斷或報廢。風(fēng)險之間常常是有聯(lián)系的，某個

活動受到干擾則可能影響后面的許多活動。風(fēng)險損失量的估計應(yīng)包括下列內(nèi)容：

工期損失的估計：費用損失的估計；對工程的質(zhì)量、功能、使用效果等方面的影

響。風(fēng)險損失量三方面的估計，主要通過分析已經(jīng)得到的有關(guān)信息，結(jié)合管理人

員的經(jīng)驗對損失量進行綜合判斷。通常采用專家預(yù)測方法、趨勢外推法預(yù)測、敏

感性分析和盈虧平衡分析、決策樹等方法。

(3)風(fēng)險等級評估

風(fēng)險等級評估指通過對風(fēng)險因素形成風(fēng)險的概率的估計和對發(fā)生風(fēng)險后可

能造成的損失量的估計。組織應(yīng)根據(jù)風(fēng)險因素發(fā)生的概率和損失量,確定風(fēng)險量,

并進行分級。表2.6為風(fēng)險等級評估表。

表2.6風(fēng)險等級評估表

風(fēng)險等加后果

輕度損失中度根失重大損失

可能性—

很大mIVV

中等ninIV

極小Inm

表中：I一可忽略風(fēng)險；II一可容許風(fēng)險；HI—中度風(fēng)險，IV一重大風(fēng)險；V

一不容許風(fēng)險。在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，自大到小排隊形成風(fēng)險評估一覽表。風(fēng)險

分類和風(fēng)險排序的方法、標(biāo)準(zhǔn)等，企業(yè)在風(fēng)險管理程序中進行了規(guī)定，但針對具

體的項目策劃時還應(yīng)對其進行審查，提出要求，以適合該項目。

2.2.3.2風(fēng)險評估的步驟

(1)收集信息

風(fēng)險評估分析時必須收集的信息主要有：類似工程的經(jīng)驗和積累的數(shù)據(jù)；與

工程有關(guān)的資料、文件檔案；對上述兩個來源的主觀分析結(jié)果。(2)對信息的整

理加工根據(jù)收集的信息和主觀分析加工，列項目所面臨的風(fēng)險，并將發(fā)生的概率

和損失的后果列成一個表格，見表2.7O

表2.7風(fēng)險程度分析表

風(fēng)險因素發(fā)生“率P(?畏失后果C(萬元)風(fēng)險程度R(萬元)

設(shè)計錯謖205010

物價上法1010010

地質(zhì)特殊處理3010030

最省天氣10505

項目管理人員不勝任2020040

「H96

(3)編制風(fēng)險評估報告

風(fēng)險評估后應(yīng)提出風(fēng)險評估報告。風(fēng)險評估報告是在風(fēng)險識別報告，風(fēng)險概

率分析、風(fēng)險損失量分析和風(fēng)險分級的基礎(chǔ)上，加以系統(tǒng)整理和綜合說明而形成

的。風(fēng)險評估報告不僅作為風(fēng)險評估的結(jié)果，而且應(yīng)作為風(fēng)險管理的基本依據(jù)。

2.2.3.3風(fēng)險估計方法

風(fēng)險估計的首要工作是確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率。一般來講，風(fēng)險事件的概

率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定；在沒有足夠的歷史資料來確定風(fēng)險事件的概率

分布時，可以利用理論概率分布進行風(fēng)險估計。常用的概率估計方法有：

(1)歷史資料法

在工程情況基本相同的條件下，可以通過觀察各個潛在的分析在長時期內(nèi)己

經(jīng)發(fā)生的次數(shù)，來估計每一可能事件的概率，這種估計就是每一事件過去已經(jīng)發(fā)

生的頻率。

(2)理論概率分布法

當(dāng)工程管理者沒有足夠的歷史信息和質(zhì)量來確定工程風(fēng)險事件的概率時，可

以根據(jù)理論上的某些概率分布來補充或修正，從而建立風(fēng)險的概率分布圖。最常

用的的概率分布有正態(tài)分布、均勻分布、三角線分布等。這些分布方法的選擇取

決于具體風(fēng)險因素的性質(zhì)，通常對于不確定性較強的風(fēng)險因素可用均勻分布或者

均方值較大的正態(tài)分布來描述，對于相對較確定的因素則用三角線分布、正態(tài)分

布或離散分布來描述。

⑶主觀概率

由于工程的獨特性使不同工程面臨的風(fēng)險有差別，因此，管理者在很多情況

下要根據(jù)自己的經(jīng)驗去測度工程風(fēng)險事件發(fā)生的概率或概率分布，則用得到的工

程風(fēng)險概率稱為主觀概率。主觀概率的大小通常需要通過長期積累的經(jīng)驗、對工

程活動及其有關(guān)事件的了解估計。

2.2.3.4風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價方法很多，但根據(jù)英國里丁（Reading）大學(xué)建筑管理工程系教授

Steve.L.Simister對工程風(fēng)險技術(shù)應(yīng)用情況的調(diào)查顯示，最常用的風(fēng)險分析

技術(shù)主要有專家調(diào)查法（主要適用于立項、投標(biāo)，設(shè)計、計劃階段）、蒙特卡洛模

擬（主要適用于立項、投標(biāo)，設(shè)計、計劃及實施階段）、計劃評審技術(shù)（主要適用

于立項、投標(biāo)，設(shè)計、計劃及實施階段）、敏感性分析（主要適用于立項、投標(biāo)，

設(shè)計、計劃及實施階段）、決策樹（主要適用于立項、投標(biāo)，設(shè)計、計劃及實施階

段）。

（1）專家調(diào)查法

該法利用專家的知識和經(jīng)驗進行風(fēng)險評價。請專家對風(fēng)險識別時列出的風(fēng)險

清單中的風(fēng)險因素發(fā)生的可能性進行評價，經(jīng)綜合得出整個風(fēng)險程度的評價。具

體步驟為：1）確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重；2）確定每個風(fēng)險因素發(fā)生可能性的等級

值。如表2.8所示。3）計算各項風(fēng)險因素的得分，即每個風(fēng)險因素的權(quán)重與其

等級之積。4）將各項風(fēng)險因素的得分相加，得出該項目風(fēng)險因素的總分。總分越

高，風(fēng)險越大。

表2.8風(fēng)險對主要目標(biāo)影響評價

項目目標(biāo)較小(0.2)不大（0.4）中等（0.6）較大(0.8)很大(1.0)

只有在要求很質(zhì)量的降低應(yīng)項目的最終產(chǎn)

幾乎覺察不到質(zhì)量降低到發(fā)

質(zhì)量高時才會受到得到發(fā)包人的品實際上不能

質(zhì)量降低包人無法接受

影響許可使用

不明顯的進度進度拖延5%?進度拖延進度拖延,

進度進度拖延＜5%

拖延10%10%?20%20%

不明顯的成本成本增加成本增加成本增加〉

成本成本增加＜5%

增加10%10%?20%20%

(2)蒙特卡洛模擬

蒙特卡洛模擬方法是依據(jù)統(tǒng)計理論，利用計算機來研究風(fēng)險發(fā)生概率或風(fēng)險

損失數(shù)值的計算方法。風(fēng)險的特點決定了風(fēng)險管理是一個動態(tài)的過程，在工程初

期，風(fēng)險因素比較多，各個因素狀態(tài)也不確定，隨著工程的開展，風(fēng)險因素逐漸

明確，其狀態(tài)也更清楚。蒙特卡洛模擬可直接處理每個風(fēng)險因素的不確定性，并

把這種不確定性用概率分布的形式表示出來。該法主要用于評估多個非確定性的

風(fēng)險因素對項目總體目標(biāo)所造成的影響。其基本原理是將被試驗的目標(biāo)變量用一

數(shù)學(xué)模型表示，該模型盡可能的綜合影響該目標(biāo)變量的主要風(fēng)險變量。在數(shù)學(xué)模

型中的每個風(fēng)險變量的風(fēng)險結(jié)果及其對應(yīng)的概率值用一具體的概率分布來描述。

然后隨機取數(shù)，根據(jù)這組數(shù)在風(fēng)險變量概率分布中取一個值。當(dāng)風(fēng)險變量的值確

定后，風(fēng)險總體效果就可以根據(jù)數(shù)學(xué)模型算出。這樣多次反復(fù)，可以得出相對精

確的風(fēng)險評價。

(3)敏感性分析

在建設(shè)項目中，敏感性分析主要用于評估確定型風(fēng)險變量對項目目標(biāo)的影

響。敏感性是指由于特定因素或變量的變化而引起評估目標(biāo)的變動幅度。如果某

一因素在一定范圍內(nèi)變動但不對評估目標(biāo)造成變化，就可以被認為對評估目標(biāo)是

弱敏感性因素，反之則為強敏感性因素。敏感性分析可以幫助人們確定評估對象

對哪個變量或因素的變化最為敏感，哪個其次，從而排出各種風(fēng)險因素對成本單

項的敏感性順序。一般在項目決策階段的可行性研究中使用敏感性分析，敏感性

強的因素將給項目帶來較大風(fēng)險，決策者可以優(yōu)先考慮某種最敏感因素對項目的

影響。

(4)決策樹

決策樹是一種形象化的決策方案，用樹形表示工程所有可供選擇的行動方

案、行動方案之間的關(guān)系、行動方案的后果，以及這些后果發(fā)生的概率，用逐漸

逼近的計算方法，從出發(fā)點開始不斷產(chǎn)生分歧以表示所分析問題的各種發(fā)展可能

性，并以分枝的損益期望值中最大或最小作為選擇的依據(jù)。

2.2.4建設(shè)工程施工合同風(fēng)險響應(yīng)

組織應(yīng)確定針對項目風(fēng)險的對策進行風(fēng)險響應(yīng)，即確定對項目風(fēng)險的對策。

表2.9為風(fēng)險控制對策表。

表2.9風(fēng)險控制對策表

風(fēng)險等級控制對策

I可忽略的不采取控制措施且不必保留文件記錄

不需要另外的控制措施，但應(yīng)考慮效果更佳的方案或不增加額外成

n可容許的

本的改進措施，并監(jiān)視該控制措施的兌現(xiàn)

應(yīng)努力降低風(fēng)險，仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降

川中度的

低風(fēng)險的措施

直至風(fēng)險降低后才能開始工作.為降低風(fēng)險，有時配給大量的資源.

IV重大的

如果風(fēng)險涉及正在進行的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施

只有當(dāng)風(fēng)險已經(jīng)降低時.才能開始或繼續(xù)工作.如果無限的投入也

V不容許的

不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作

風(fēng)險響應(yīng)應(yīng)通過采用將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給另一方或?qū)L(fēng)險自留等方式進行風(fēng)險管理。常

用的風(fēng)險對策應(yīng)包括風(fēng)險規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等策略。組合策略是

同時采用以上兩種或兩種以上策略。

2.2.4.1風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避即采取措施避開風(fēng)險，是指通過變更工程計劃，消除風(fēng)險或消除風(fēng)

險產(chǎn)生的條件，或者是保護工程目標(biāo)不受風(fēng)險影響。其基本作用機理是：規(guī)避風(fēng)

險事件發(fā)生的概率或者規(guī)避風(fēng)險事件發(fā)生后可能造成的損失。方法有主動放棄或

拒絕實施可能導(dǎo)致風(fēng)險損失的方案、制定制度禁止可能導(dǎo)致風(fēng)險的行為或事件發(fā)

生等。

(1)終止法

就是通過終止工程或工程計劃的實施來規(guī)避風(fēng)險的一種方法。終止法是一種

消極的風(fēng)險應(yīng)對措施，適用于工程風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性較大或不利后果嚴

重，又無其他策略可用的情況。例如，2008年四川地震，導(dǎo)致國家很多計劃調(diào)

整，許多項目經(jīng)費無法落實。某工程發(fā)包人因無項目經(jīng)費及時終止了工程招標(biāo)。

(2)工程法

工程法是一種有形的規(guī)避風(fēng)險的方法，主要以工程技術(shù)為手段，消除物質(zhì)性

風(fēng)險的威脅。一方面，可以預(yù)先采取必要措施，防止風(fēng)險因素發(fā)生；另一方面，

采取措施消除已經(jīng)存在的風(fēng)險，將風(fēng)險因素同人、財、物隔離。該方法的特點是

每一種措施都已具體的工程設(shè)施相連，導(dǎo)致規(guī)避風(fēng)險成本較高。

(3)程序法

程序法是一種無形的風(fēng)險規(guī)避方法，運用標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的方式從

事工程活動，以避免可