內部資料，注意保管中國票據交易系統直連接口規范

【登記托管分冊】上海票據交易所#中國票據交易系統報文（格式）權屬初始登記申請報文 （失效）報文功能票據持票行通過中國票據交易系統進行托管票據的權屬信息登記，登記完成后可辦理對外交易業務。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間登記信息登記機構代碼權屬登記到該機構名下登記申請日期票據信息集合為多筆登記最大筆數詳見基礎數據票據信息票據號碼票據金額備注報文說明無。報文處理規則1狀態前置票據狀態為：已貼現未托管票據流轉階段為：貼現已登記風險票據狀態為：非風險票據紙票庫存狀態為：不控制2判斷邏輯C）票據權屬初始登記業務需要校驗票據止付凍結狀態，已辦理止付信息登記的票據不能辦理權屬初始登記。C）貼現機構與權屬初始登記機構必須屬于同一會員。C）結清票據不能進行票據權屬初始登記。C）票據初始權屬E登記，不能再次登記。3處理結果票據狀態更新為：可交易票據流轉階段更新為：初始權屬E登記風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變保證申請報文報文功能被保證人向保證人提交保證申請，保證人同意后，系統將對上述票據做保證標識。保證不得解除。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額保證信息保證申請日期被保證人機構代碼保證人機構代碼備注報文說明被保證人機構代碼填寫為貼現機構代碼。報文處理規則1狀態前置票據狀態為：不控制票據流轉階段為：不控制風險票據狀態為：非風險票據2判斷邏輯C）保證業務需要校驗票據止付凍結狀態，E辦理止付信息登記的票據不能辦理保證業務。C）權屬初始登記機構和貼現機構應為同一機構。C）保證業務流程中的票據，不能發起詢價等交易流程。C）保證不得解除。C）系統自動校驗票據權利人為權屬初始登記機構。（）已保證票據不能再做貼現保證。3處理結果票據狀態更新為：已鎖定票據流轉階段更新為：保證待完成風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變質押申請報文報文功能出質人向質權人提交質押申請，質權人同意后，系統將對待質押票據進行質押操作。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額質押信息質押申請日期出質人機構代碼質權人機構代碼備注報文說明如資管類會員作為出質人或質權人，出質人機構代碼或質權人機構代碼欄位填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則1狀態前置票據狀態為：可交易票據流轉階段為：可交易狀態下的所有流轉階段風險票據狀態為：非風險票據2判斷邏輯C）票據狀態為“可交易”的，并且風險票據狀態為“非風險票據”的票據可辦理質押業務。C）出質機構應為票據權利權屬機構。C）質權機構不能為票據權屬機構。C）辦理質押后的票據不得參與交易與流通、不得辦理保證。3處理結果票據狀態更新為：E鎖定票據流轉階段更新為：質押待完成風險票據狀態：不變紙票庫存狀態：不變質押解除申請報文報文功能出質人如需在票據到期日前提出解除質押的，由質權人在票交所系統中發起解除質押申請，經出質人簽收后解除質押。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額質押解除信息質押解除申請日期質押解除申請機構代碼備注報文說明如資管類會員作為質權人進行質押解除操作，質押解除申請機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則1狀態前置票據狀態為：已質押票據流轉階段為：質押已完成2判斷邏輯C）風險票據狀態不作為解除質押的判定條件。C）質押解除申請機構必須是票據的質權人機構。3處理結果票據狀態更新為：E質押票據流轉階段更新為：質押解除待完成風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變提示付款申請報文報文功能提示付款人向票交所系統發送此報文，請求提示付款。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額提示付款信息提示付款申請日期提示付款申請機構代碼備注報文說明如資管類會員作為提示付款人，提示付款申請機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則1狀態前置票據狀態為：可交易、托收在途票據流轉階段為：可交易票據狀態對應的所有流轉階段、提前提示付款拒付、提示付款已確認拒付2判斷邏輯判斷當前時間是否超過托收追索結算指令截止時間（通過基礎數據下發），如果超過該時間則不允許發起提示付款申請。3處理結果票據狀態更新為：托收在途票據流轉階段更新為：提前提示付款待確認、提示付款待確認、提示付款E確認同意付款風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變業務自動發起通知報文報文功能1系統自動提示付款的，將提示付款發起信息通知持票人。2系統自動發起影像付款確認的，將付款確認發起信息通知保管行。3系統自動發起庫存退票（含庫存變更和保證增信）的，將庫存變更申請信息通知退票行。4系統自動發起付款確認的應答，如為影像確認，應答結果為需實物驗證；如為實物確認，應答結果為審批拒絕。并將應答結果通知雙方5系統自動發起提示付款的應答，應答結果為自動拒付，并將應答結果通知雙方。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間原報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼

票據金額通知信息根據不同的業務類型包含不同的通知信息發起業務類型發起業務日期備注提示付款申請提示付款申請機構代碼持票人機構代碼影像付款確認申請付款確認申請機構代碼保管機構代碼付款確認類型影像確認申請類型新建付款確認應答應答機構代碼解付行機構代碼應答標識拒絕付款確認拒絕原因代碼對應的拒絕碼提示付款應答應答機構代碼解付行機構代碼應答標識拒絕提示付款拒絕原因代碼對應的拒絕碼庫存變更退票申請移出機構代碼原移入機構代碼報文說明對于代為發起申請的業務，原報文標識號記載票交所系統后臺代會員生成的業務申請的報文標識號，通知接收方（即申請發起方）可根據原報文標識號匹配后續的應答或通知報文，規則見下面（）；對于代為發起應答的業務，原報文標識號記載先前通用業務轉發報文的報文標識號，規則見下面（）：（）自動發起提示付款申請、影像付款確認申請、庫存退票（含庫存變更和保證增信）的，票交所發起的業務自動發起通知報文中的原報文標識號，與觸發的通用業務轉發報文中的原申請的報文標識號一致。（）自動發起付款確認應答、提示付款應答的，票交所發起的業務自動發起通知報文中的原報文標識號，與應答方先前收到的通用業務轉發報文的報文標識號一致。如資管類會員作為持票人，自動發起提示付款申請，提示付款申請機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則1到期日或到期后（到期日同意付款但結算失敗）系統自動發起提示付款，并將狀態做如下更新：票據狀態更新為：托收在途票據流轉階段更新為：提示付款待確認、提示付款已確認同意付款風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變2貼現登記后系統自動發起影像付款確認，并將狀態做如下更新：票據狀態更新為：不變票據流轉階段更新為：不變風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變3庫存變更申請或保證增信申請被應答方拒絕后系統自動發起庫存退票，并將狀態做如下更新：票據狀態更新為：不變票據流轉階段更新為：不變風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：移庫退票待簽收、保證增信退票待簽收4自動影像付款確認發起后三個工作日內未應答的，或者影像付款確認至到期日前一天未應答的，系統自動發起應答結果為“需實物驗證”的付款確認應答，并將狀態做如下更新：票據狀態更新為：不變票據流轉階段更新為：不變風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變5實物付款確認后到期前一天未應答的，系統自動發起應答結果為“審批拒絕”的付款確認應答，并將狀態做如下更新：票據狀態更新為：不變票據流轉階段更新為：不變風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：已承兌保管6提示付款當日未應答的，系統自動發起應答結果為“拒付”的提示付款應答，并將狀態做如下更新：票據狀態更新為：托收在途票據流轉階段更新為：提前提示付款已確認拒付、提示付款已確認拒付風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變追償申請報文報文功能1首次追償票據權利人（非貼現機構）手動發起追償后，票交所系統自動按照保證增信行（若有）、貼現機構、貼現保證人（若有）的順序逐個進行追償2再次追償被追償人清償后，手動發起再追償，票交所系統按以下規則處理：C）保證增信行發起，追償貼現機構C）貼現保證人發起，按追償貼現機構

報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額追償信息追償申請日期追償申請機構代碼備注報文說明如資管類會員發起追償申請，追償申請機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則1狀態前置票據狀態為：托收在途、追索中票據流轉階段為：提示付款已確認拒付、拒付追索扣款成功、拒付追索扣款失敗風險票據狀態為：非公示催告2判斷邏輯不能超過托收追索結算指令截止時間。3處理結果票據狀態更新為：追索中票據流轉階段更新為：拒付追索待清償風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：不變或有追償通知報文報文功能解付行拒付或資金清算失敗后（如有承兌保證人，在承兌保證人資金清算失敗后），票交所系統自動向保證增信行、貼現行、貼現保證人發送通知。到期前手動提示付款被解付行拒付或資金清算失敗的除外。注：多個通知對象屬于同一個會員的，只下發一個通知報文。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額通知信息或有追償日期追償類型持票機構代碼備注提示付款信息提示付款申請日期提示付款申請機構代碼提示付款應答結果提示付款拒絕原因代碼拒絕時必填提示付款拒絕理由拒付理由為其他時必填，其他情況不得填提示付款結算結果同意的情況下必填。拒絕字段為空。提示付款申請備注提示付款應答備注報文說明如資管類會員作為持票人或提示付款人，持票機構代碼、提示付款申請機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則參與者收到“或有追償通知報文”后，按報文規范解析報文，獲取相應的信息，更新自身系統中相應的票據狀態。結清兌付通知報文報文功能1已貼現的票據在（）解付行直接結清、線上被追償成功、線下追償結清登記，（）承兌保證人兌付，（）貼現行被追償成功、線下追償償付登記，（）貼現保證行被追償成功，（）保證增信行被追償成功的情況下，按付款關系鏈通知，規則如下：付款關系鏈（后手可向前手收款，反之不行）的順序為：解付行、承兌保證人、貼現前企業、貼現行、貼現保證人保證增信行（兩者同順位）、持票人、發起托收的質權人。通知對象為付款人（不含付款人、但含同順位當事人）和收款人（不含）之間的對象，不含貼現前企業。通知對象與付款人收款人同一會員時，則不下發通知報文。特殊規則：（）當發起托收的持票人同時為貼現行時，在線下追償償付登記或線下追償結清登記后，額外向貼現保證人、保證增信行通知；（）當發起托收的質權人同時為貼現行時，在線下追償償付登記或線下追償結清登記后，額外向持票人、貼現保證人、保證增信行通知。2未貼現的票據當解付行登記結清信息時，向承兌保證人、未解除質押的質權人通知。通知對象與付款人同一會員時，則不下發通知報文。注：多個通知對象屬于同一個會員的，只下發一個通知報文。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額通知信息兌付機構代碼線下追償償付登記時，兌付機構是線下企業，沒有機構代碼備注報文說明無。報文處理規則參與者收到“結清兌付通知報文”后，按報文規范解析報文，獲取相應的信息，更新自身系統中相應的票據狀態及票據權屬，收到該報文后可結清本機構對票據的或有債務責任。線下追償登記申請報文報文功能在到期提示付款失敗，且貼現行被線上追償并結算成功或到期提示付款失敗，且持票人為貼現行的情況下，貼現行可以向前手線下追償。當追償紙票時，通過本報文登記線下追償信息；當追償電票時，通過本報文登記追償發起信息，登記后電票回到 繼續處理追償流程。注：貼現行直接向解付行線下追償紙票并獲得付款的，只需上送類型為追償發起的登記，由解付行通過追償結清登記申請報文上送紙票追償結清信息。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間登記信息登記機構代碼與貼現行同一機構登記申請日期票據信息票據種類票據號碼票據金額票據到期日承兌人開戶行行號

追償信息線下追償登記類型追償電票,只能填寫追償發起日期登記類型選追償發起登記時必選追償付款日期登記類型選追償償付登記時必選備注被追償人信息名稱賬號開戶行行號統一社會信用代碼報文說明無。報文處理規則紙票追償（）狀態前置票據狀態為：托收在途、追索中、線下追索中票據流轉階段為：提示付款已確認拒付、拒付追索扣款成功（線下追償發起登記）、貼現行線下追索待清償（線下追償償付登記）、拒付追索扣款失敗風險票據狀態為：不控制紙票庫存狀態為：（）判斷邏輯先發起線下追償發起登記，才能發起線下追償償付登記。()處理結果票據狀態更新為：線下追索中票據流轉階段更新為：如登記為線下追償發起，則票據流轉階段更新為“貼現行線下追索待清償”；如登記為線下追償償付，則票據流轉階段更新為“貼現行線下追索已清償”風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：如登記為線下追償發起，則庫存狀態更新為“線下出庫”，如登記為線下追償償付，則庫存狀態更新為“銷庫”。電票追償()狀態前置票據狀態為：托收在途、追索中票據流轉階段為：提示付款已確認拒付、拒付追索扣款成功()判斷邏輯無。()處理結果票據狀態更新為：線下追索中票據流轉階段更新為：貼現行線下追索待清償追償結清登記申請報文報文功能紙票的解付行在票交所系統外清償追償請求的，應在票交所系統登記追償結清登記信息。注：貼現行直接向解付行線下追償(如解付行同意付款但結算失敗的，可走線上追償流程)并獲得付款的，只需上送類型為追償發起的登記，由解付行通過追償結清登記申請報文上送追償結清信息。

報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間登記信息登記機構代碼與解付行同一機構登記申請日期票據信息票據號碼票據金額付款信息付款日期不大于系統工作日期付款機構代碼備注追償人信息名稱賬號開戶行行號統一社會信用代碼報文說明無。報文處理規則參與者發送“追償結清登記申請報文”前，按報文規范封裝報文，上送至票交所系統。1狀態前置票據狀態為：線下追索中票據流轉階段為：貼現行線下追索已清償貼現行線下追索待清償風險票據狀態為：風險票據非風險票據紙票庫存狀態為：銷庫線下出庫2判斷邏輯無。3處理結果票據狀態更新為：E結清票據流轉階段更新為：票據E結清風險票據狀態更新為：不變紙票庫存狀態更新為：銷庫托管票據信息查詢申請報文報文功能系統參與者可向票交所申請查詢本級及下轄機構持有或保管的托管票據信息，票交所自動反饋。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間申請信息

票據號碼票據金額查詢機構代碼報文說明如資管類會員發起查詢，查詢機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則參與者發送“托管票據信息查詢申請報文”前，按報文規范封裝報文，上送至票交所系統。托管票據信息查詢應答報文報文功能票交所系統收到托管票據信息查詢申請，經校驗符合機構查詢條件，返回所查托管票據登記信息和票據相關狀態。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間原報文標識報文標識號報文時間處理結果信息處理結果碼處理結果說明

票據基本信息查詢失敗為空，其余情況必輸票據種類票據號碼票據金額出票日期票據到期日備注僅電票，出票信息登記備注出票人信息查詢失敗為空，年 月版上線前承兌登記的商票出票人為空，其他情況必輸名稱賬號開戶行行號電票必填統一社會信用代碼電票需將組織機構代碼轉換為社會信用代碼，下同行業分類紙票必填企業規模紙票必填是否三農紙票必填地區紙票必填出票人是否綠色企業紙票必填備注僅電票，出票人提示承兌備注承兌人信息查詢失敗為空，其余情況必輸名稱賬號紙質銀票填開戶行行號無大額行號的財務公司通過 代理承兌票據，本欄位為空統一社會信用代碼備注如為電票，為承兌簽收備注；如為紙票，為承兌信息登記備注收款人信息查詢失敗為空，其余情況必輸名稱賬號開戶行行號電票必填統一社會信用代碼開戶銀行名稱電票通過行名行號庫自動填入，如行號失效則為空。備注僅電票，收款人簽收備注解付行信息查詢失敗為空，其余情況必輸行號電票默認為承兌人開戶行行號無大額行號的財務公司通過 代理承兌票據，本欄位為空貼現機構信息查詢失敗為空，其余情況必輸貼現機構代碼持票機構信息查詢失敗為空，其余情況必輸持票機構代碼庫存機構信息查詢失敗為空，電票為承兌人開戶行，其余情況必輸庫存機構代碼狀態信息查詢失敗為空，其余情況必輸票據狀態票據流轉階段風險票據狀態庫存狀態電票為空報文說明如資管類會員作為持票人，持票機構代碼填寫為非法人產品的機構代碼。報文處理規則參與者收到票交所系統返回的“托管票據信息查詢應答報文”后，按報文規范解析報文，獲取票據托管信息。電票轉入通知報文報文功能系統向票交所發送電票信息，票交所系統完成電票權屬登記后，即時向承兌人開戶行、承兌保證人、貼現人、貼現保證人、權屬人下發電票轉入通知報文。注：多個通知對象屬于同一個會員的，只下發一個通知報文。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間通知信息轉入日期票據號碼票據金額報文說明無。報文處理規則處理結果票據狀態更新為：可交易票據流轉階段更新為：初始權屬已登記風險票據狀態更新為：非風險票據非交易過戶申請報文報文功能票據轉讓方作為非交易過戶申請人，通過本報文申請非交易過戶處理。報文結構序號報文要素屬性類型備注報文標識報文標識號報文時間票據信息票據號碼票據金額非交易過戶信息申請日期業務發起方機構代碼業務接收方機構代碼過戶原因影像信息集合影像信息影像類型非交易過戶影像批次號備注報文說明無。報