IPO上輔導(dǎo)協(xié)議模版1.背景和目的1.1背景IPO（InitialPublicOffering）是指公司首次公開發(fā)行股票，將其私有化的股權(quán)轉(zhuǎn)化為公眾可以購(gòu)買的股票。在IPO過程中，上市公司通常會(huì)聘請(qǐng)一家或多家投資銀行作為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，提供有效的專業(yè)咨詢和輔導(dǎo)，協(xié)助公司完成IPO的各項(xiàng)流程。1.2目的本輔導(dǎo)協(xié)議的目的是確立輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與上市公司之間的權(quán)利和義務(wù)，明確雙方在IPO期間的合作關(guān)系，推動(dòng)IPO過程的順利進(jìn)行，保證信息的透明度和公正性，降低風(fēng)險(xiǎn)。2.定義輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：為上市公司提供IPO輔導(dǎo)服務(wù)的投資銀行、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。上市公司：計(jì)劃進(jìn)行IPO并聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的企業(yè)。3.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)3.1義務(wù)3.1.1輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向上市公司提供專業(yè)的IPO輔導(dǎo)服務(wù)，包括但不限于：協(xié)助上市公司制定IPO計(jì)劃和策略；進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)等方面的盡職調(diào)查；提供有關(guān)發(fā)行價(jià)確定、發(fā)行方式、發(fā)行規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面的建議；協(xié)助上市公司準(zhǔn)備并提交申請(qǐng)文件；在IPO過程中，提供必要的協(xié)助和建議。3.1.2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行披露。3.1.3輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守保密義務(wù)，對(duì)得到的機(jī)密信息進(jìn)行嚴(yán)格保密。3.2權(quán)利3.2.1輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有權(quán)獲得與IPO相關(guān)的合理報(bào)酬，具體金額和支付方式應(yīng)在本協(xié)議中約定。3.2.2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求上市公司提供必要的信息和文件，以便履行其IPO輔導(dǎo)義務(wù)。3.2.3輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有權(quán)享受與IPO相關(guān)的待遇，包括但不限于參與IPO后的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和項(xiàng)目推薦。4.上市公司的權(quán)利和義務(wù)4.1義務(wù)4.1.1上市公司應(yīng)全面配合輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作，提供輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)所需的信息和文件，按時(shí)履行相關(guān)的義務(wù)。4.1.2上市公司應(yīng)按照輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行必要的改進(jìn)和調(diào)整，保證IPO過程的順利進(jìn)行。4.1.3上市公司應(yīng)根據(jù)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的建議，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，并及時(shí)進(jìn)行披露。4.2權(quán)利4.2.1上市公司有權(quán)獲得輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的專業(yè)指導(dǎo)和建議，以提高IPO的成功率和效果。4.2.2上市公司有權(quán)查閱輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的報(bào)告和文件，并對(duì)其進(jìn)行審查和確認(rèn)。4.2.3上市公司有權(quán)對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)和工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋，并要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)改進(jìn)和調(diào)整。5.報(bào)酬和費(fèi)用5.1輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的報(bào)酬應(yīng)根據(jù)IPO項(xiàng)目的實(shí)際情況和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行協(xié)商，并在本協(xié)議中明確約定。5.2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在履行輔導(dǎo)服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的合理費(fèi)用（如差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、文件復(fù)印費(fèi)等）由上市公司支付，具體金額和支付方式應(yīng)在本協(xié)議中約定。6.保密條款6.1雙方應(yīng)對(duì)收到的任何機(jī)密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向第三方泄露或披露。但情況除外：法律法規(guī)另有規(guī)定的；經(jīng)對(duì)方書面同意的；信息已進(jìn)入公共領(lǐng)域的；根據(jù)司法程序或其他行政程序要求披露的。6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止或解除后仍然有效。7.爭(zhēng)議解決7.1對(duì)于因履行本協(xié)議而發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，爭(zhēng)議應(yīng)提交至雙方協(xié)商一致的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。8.協(xié)議生效和終止8.1本協(xié)議自雙方共同簽字后生效，有效期為IPO完成之日起至輔導(dǎo)服務(wù)結(jié)束。8.2任何一方有權(quán)提前[提前時(shí)間]以書面形式通知對(duì)方終止本協(xié)議，終止通知應(yīng)提前[提前天數(shù)]送達(dá)對(duì)方。8.3本協(xié)議終止后，除非另有約定，雙方應(yīng)繼續(xù)履行已經(jīng)存在的義務(wù)和承擔(dān)已經(jīng)發(fā)生的責(zé)任。9.其他條款9.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商確定。9.2本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充以及附件的增加或刪除，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。10.適用法律