xx-xxxx型產品名稱X轉X轉段風險評估報告歸檔版次：A/0總頁數：共20頁小

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果備注1設計中考慮生產問

題不充分；設計開發的策劃不充

分加大產品生產難度2設計提出過高的工

藝要求，制造能力

達不到；設計開發的策劃不適

宜影響產品交付進度3設計提出過高的人

員技能和培訓的要求；設計開發的策劃不適

宜影響產品交付進度4采用新技術、新工

藝或新材料；產品實現需要影響產品交付進度5設備能力不能滿足

設計要求；對設備能力沒有開展

評估工作或評估不充

分加大產品生產或調

試難度6進度不能滿足計劃

要求；對項目進度沒有開展

評審工作或評審不充

分產品不能按時交付

客戶7初樣結果不能達到

設計要求；對設計文件沒有進行

要求或管理要求不嚴

格產品作廢8未安排工藝評審或

評審不充分。對工藝評審沒有引起

足夠的重視加大產品生產難度【編寫指南：產品在S轉D轉段的時候需保留“設計開發正樣階段”的

風險源清單表格，在C轉S、D轉P轉段時需刪除此表格?！勘鞟.2風險源清單（設計開發正樣階段）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱 階段/過程設計開發正樣階段序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1試制刖狀態檢查不

充分；對試制刖狀態檢查沒有

引起足夠的重視產品質量不滿足要

求2工序合格率達不到產品設計、工藝等原因產品交付后出現失

規定要求；效3試驗設備不能滿足

試驗的要求；對設備能力沒有開展評

估工作或評估不充分加大產品生產或調

試難度，影響交付進4未對正樣在試驗中

出現的不合格品做

分析；對正樣在試驗中出現的

不合格品沒有引起足夠

的重視后續產品出現相同

的故障，影響交付進'質5操作人員未按相應

的技術文件操作；操作技術文件沒有及時

下發或操作人員沒有引

起足夠的重視加大產品生產或調

試難度6進度不能滿足計劃

要求。對項目進度沒有開展評

審工作或評審不充分產品不能按時交付

客戶【編寫指南：產品在D轉P轉段的時候需保留“設計開發定型階段”的

風險源清單表格，在C轉S、S轉D轉段時需刪除此表格?！勘鞟.3風險源清單（設計開發定型階段）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱 階段/過程設計開發定型階段序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1進度不能滿足計劃

要求；對項目進度沒有開展

評審工作或評審不充

分產品不能按時交付

客戶2未編制試驗大綱；對試驗大綱沒有引起

足夠的重視試驗策劃安排不合

理，影響產品交付進3工藝文件準備不充

分；對工藝文件沒有開展

評審工作或評審不充

分加大產品生產難度4工藝更改失控；對工藝更改沒有進行

控制或控制不到位影響產品交付進度5多余物控制不嚴；對多余物沒有引起足

夠的重視或控制不到

位造成產品質量不合

格6重大更改或改型后

未進行驗證；未嚴格按更改控制流

程執行產品不能滿足客戶

要求7定型試驗不充分；未嚴格按試驗大綱實

施產品不能滿足客戶

要求8對采購質量控制不

嚴；對采購的器件質量沒

有開展檢驗工作或檢

驗工作不充分影響產品質量或一

致性表A.4風險源清單（采購過程）產品名稱、型號XX-XXXX型產品名稱階段/過程采購過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注

1對供方（包括采

購、外包）未進行有效控制或控制

不到位；未按公司管理制度進

行供方管理物料及外包方不符

合影響產品質量與

進度2過分依賴供方產

品；供方獨一家影響產品交付進度3采購單填寫的內

容不詳細或不完

整；米購及相關人員未完

整描述采購信息來料不滿足產品使

用要求4對生產周期長的

外協、外包產品和采購產品考慮不

周；責任部門與相關方未

有效溝通影響產品交付進度5原材料采購檢驗

規范中未包含全

部采購產品；原材料檢驗規范不完

善原材料不能及時入

庫，影響產品生產

進度6采購產品未按工

藝規定或控制要

求進行儲存和運

輸；來料檢驗不合格，影響

產品生產進度不滿足產品使用要

求表A.5風險源清單（生產過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱 階段/過程生產過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1生產計劃安排不合

理；計劃員策劃不到位產品不能按時交付2操作人員未進行培

訓、無證上崗；未對操作人員進行能

力確認產品出廠檢驗不合

格3生產準備狀態檢查

控制不足；為嚴格進行準備狀態

檢查產品生產不能按時

完成4專用工藝和設備不

完善；未有效地進行產品實

現的策劃產品生產不能按時

完成5工藝流程卡及工序

記錄使用不當；未嚴格按文件記錄的

要求執行影響生產進度6加工工藝不穩定；未嚴格按工藝流程執

行工藝文件影響產品交付進度

及質量7關鍵工序控制要求

不完整、不合理；對關鍵工序的策劃不

到位對產品關重特性控

制不到位，影響產品

質量8關鍵過程環境記錄

不達標；對環境控制不到位影響產品質量表A.6風險源清單（外包過程）產品名稱、型號XX-XXXX型產品名稱階段/過程外包過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注

1外包方未通過軍體

系審核或未具有相

關資格；對外包方資質控制不

嚴產品質量存在隱患2外包方未在合格供

方名錄中；遺漏外包方名錄的控

制產品質量不符合要

求3未對外包方進行年

度復評；遺漏外包方復評的控

制產品質量存在隱患4協議或質量保證協

議中技術、質量、

保障、責任等條款不詳細；未充分對協議或質量

保證協議進行評審外包項不滿足產品

質量要求5未明確產品檢驗方

法及接受準則；未對外包產品的驗證

進行有效控制后期發現產品不合

格6外包方產品篩選、

驗證不充足；對外包方的要求不完

善產品質量不合格7未對外包合同的適

宜性、充分性進行

審批；外包合同評審不到位產品外包進度與質

量不滿足要求表A.7風險源清單（檢驗試驗過程）產品名稱、型號 XXXXXX型產品名稱 階段/過程檢驗試驗過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1重大更改或改型后

未進行試驗；未按要求進行相關的

更改驗證不能暴露產品潛在

隱患2未按規定進行全部

項目的試驗，有遺

漏；試驗人員漏項產品存在潛在不合

格3試驗設備不能滿足

試驗的要求；設計開發時未考慮試

驗項目與試驗設備的

符合性不能剔除缺陷或失

效產品4檢測設備不符合計

量要求或己超出計

量有效日期；檢查設備管理人員未

對設備進行有效管理不能剔除缺陷或失

效產品5試驗人員安排不到

位，人員素質不能滿足要求；試驗人員的培訓未達

到預期效果產品試驗不滿足試

驗要求6未對試驗中出現問

題做深入分析，留下隱患；故障分析不到位產品交付后出現失

效7設備出現故障，試

驗被迫暫時中斷。未按計劃對設備進行

維護保養影響產品交付進度表A.8風險源清單（外包試驗過程）產品名稱、型號XX-XXXX型產品名稱階段/過程外包試驗過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注

1試驗外包方資質

不齊全；對外包方資質控制不

嚴試驗無效，影響產

品交付進度2外包試驗未進行

有效控制；未按外包管理制度實

施管理試驗不符合規定要

求影響產品質量3協議中未明確相

關信息；對協議評審不充分試驗不符合規定要

求影響產品質量表A.9風險源清單（設備管理過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱 階段/過程設備管理過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1未對設備及其廠家

進行充分了解、驗

證；未考察分析設備性能

指標與產品技術要求產品制造或檢驗試

驗不符合要求2采購合同或協議中

主體條款（技術指

標、運輸方式）不兀i午；采購合同或協議評審

不充分產品制造或檢驗試

驗不符合要求3未編制采購設備操

作規程；對設備操作規程管理

不完善影響產品實現進度

或質量4設備能力未達到生

產要求。設備選型或調試未達

到要求影響產品實現進度

或質量表A.10風險源清單（計量外包過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱 階段/過程計量外包過程序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1計量外包方未通過

計量試驗室資格；未評價計量外包方產品不滿足技術指

標要求2未對計量設備進行

管理；未按管理制度實施產品不滿足技術指

標要求3計量協議未明確相

關信息。協議簽訂未經評審產品不滿足技術指

標要求表A.11風險源清單（交付后）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱 階段/過程交付后序號風險源風險源編號風險發生的原因風險可能導致的后

果備注1用戶未能按照合同

及時回款；市場部實施不到位影響隨后產品生產、

交付2產品在使用過程中

存在質量問題。未按照產品出廠標準

進行出廠檢驗影響隨后產品的按

期按質交付

附錄B風險分析結果風險分析結果見表B.1?表B.11。【編寫指南：產品在C轉S轉段的時候只保留“設計開發初樣階段”的風險分析結果表格，在S轉D、D轉P轉段時需刪除此表格。】表B.1風險分析結果（設計開發初樣階段）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程坦言初序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數風險

級別備注1設計中考慮生產問題

不充分；248低風險2設計提出過高的工藝

要求，制造能力達不

至IJ;144低風險3設計提出過高的人員

技能和培訓的要求；236低風險4采用新技術、新工藝或

新的工藝流程；248低風險5設備能力不能滿足設

計要求；144低風險6進度不能滿足計劃要

求；339低風險7初樣結果不能達到設

計要求；155低風險8未安排工藝評審或評

審不充分。236低風險【編寫指南：產品在S轉D轉段的時候需保留“設計開發正樣階段”的

風險分析結果表格，在C轉S、D轉P轉段時需刪除此表格。】表B.2風險分析結果（設計開發正樣階段）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱3必/、在珥 設計開發正階段/過程樣階段序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數風險

級別備注1試制前狀態檢查不充

分；236低風險2工序合格率達不到規

定要求；236低風險3試驗設備不能滿足試

驗的要求；144低風險4未對正樣在試驗中出144低風險

現的不合格品做分析；5操作人員未按相應的

技術文件操作；3412中等風險6進度不能滿足計劃要

求。339低風險【編寫指南：產品在D轉P轉段的時候需保留“設計開發定型階段”的

風險分析結果表格，在C轉S、S轉D轉段時需刪除此表格?！勘鞡.3風險分析結果（設計開發定型階段）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程設騷定序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數風險

級別備注1進度不能滿足計劃要

求；339低風險2未編制試驗大綱；144低風險3工藝文件準備不充分；248低風險4工藝更改失控；155低風險5多余物控制不嚴；:24低風險6重大更改或改型后未

進行驗證；155低風險7定型試驗不充分；155低風險8對采購質量控制不嚴；248低風險表B.4風險分析結果（采購過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程 采購過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數風險

級別備注1對供方（包括采購、外

包）未進行有效控制或控制不到位；248低風險2過分依賴供方產品；339低風險3采購單填寫的內容不

詳細或不完整；144低風險4對生產周期長的外協、

外包產品和米購產品

考慮不周；248低風險5原材料采購檢驗規范

中未包含全部采購產

品；248低風險6采購產品未按工藝規

定或控制要求進行儲

存和運輸；144低風險

表B.5風險分析結果（生產過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程 生產過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數風險

級別備注1生產計劃安排不合理；248低風險2操作人員未進行培訓、

無證上崗；144低風險3生產準備狀態檢查控

制不足；248低風險4專用工藝和設備不完

善；144低風險5工藝流程卡及工序記

錄使用不當；122最小風險6加工工藝不穩定；144低風險7關鍵工序控制要求不

完整、不合理；144低風險8關鍵過程環境記錄不

達標；122最小風險表B.6風險分析結果（外包過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程 外包過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數風險

級別備注1外包方未通過軍體系

審核或未具有相關資

格；133最小風險2外包方未在合格供方

名錄中；133最小風險3未對外包方進行年度

復評；133最小風險4協議或質量保證協議

中技術、質量、保障、

責任等條款不詳細；133最小風險5未明確產品檢驗方法

及接受準則；144低風險6外包方產品篩選、驗證

不充足；144低風險7未對外包合同的適宜

性、充分性進行審批；144低風險表B.7風險分析結果（檢驗試驗過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程檢驗試驗過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數風險

級別備注1重大更改或改型后未

進行試驗；144低風險2未按規定進行全部項144低風險

目的試驗，有遺漏；3試驗設備不能滿足試

驗的要求；144低風險4檢測設備不符合計量

要求或已超出計量有

效日期；144低風險5試驗人員安排不到位，

人員素質不能滿足要

求；133最小風險6未對試驗中出現問題

做深入分析，留下隱

患；248低風險7設備出現故障，試驗被

迫暫時中斷。144低風險表B.8風險分析結果（外包試驗過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程外包試驗過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數風險

級別備注1試驗外包方資質不齊

全；144低風險2外包試驗未進行有效

控制；144低風險3協議中未明確相關信

息；248低風險表B.9風險分析結果（設備管理過程）產品名稱、型號 XX-XXXX型產品名稱階段/過程設備直理過序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數風險

級別備注1未對設備及其廠家進

行充分了解、驗證；236低風險2采購合同或協議中主

體條款（技術指標、運

輸方式）不完善；144低風險3未編制采購設備操作

規程；133最小風險4設備能力未達到生產

要求。144低風險表B.10風險分析結果（計量外包過程）產品名稱、型號XX-XXXX型產品名稱階段/過程計量外包過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數S備注1計量外包方未通過計144低風險

量試驗室資格；2未對計量設備進行管

理；144低風險3計量協議未明確相關

信息。144低風險表B.11風險分析結果（交付后）產品蟹、型 XX-XXXX型產品名稱階段/過程 交付后序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數風險

級別備注1用戶未能按照合同及

時回款；428低風險2產品在使用過程中存

在質量問題。248低風險附錄C風險排序清單風險排序清單見表C.lO【編寫指南：產品在C轉S轉段的時候保留表C.1,在此表基礎上按照附錄B的實際風險分析結果修改，刪除表C.2、C.3o1表C.1風險排序清單（C轉S轉段）產品型號、名稱：XX-XXXX型產品名稱排序風險源編號最大風

險高風險中等風

險低風險最小風

險風險類

型備注1NTSJ-3F9進度2NTCG-B9進度3NTSJ-3A8技術4NTSJ-3D8技術5NTCG-A8技術6NTCG-D8技術7NTCG-E8技術8NTSC-A8技術9NTSC-C8技術10NTJY-F8技術11NTWBSY-C8技術12NTJF-A8費用13NTJF-B8技術14NTSJ-3C6技術15NTSJ-3H6技術16NTSB-A6技術17NTSJ-3G5技術18NTSJ-3B4技術19NTSJ-3E4技術20NTCG-C4技術21NTCG-F4技術22NTSC-B4技術23NTSC-D4技術24NTSC-F4技術25NTSC-G4技術26NTWB-E4技術27NTWB-F4技術28NTWB-G4技術29NTJY-A4技術30NTJY-B4技術31NTJY-C4技術32NTJY-D4技術33NTJY-G4技術

34NTWBSY-A4技術35NTWBSY-B4技術36NTSB-B4技術37NTSB-D4技術38NTJL-A4技術39NTJL-B4技術40NTJL-C4技術41NTWB-A3技術42NTWB-B3技術43NTWB-C3技術44NTWB-D3技術45NTJY-E3技術46NTSB-C3技術47NTSC-E2技術48NTSC-H2技術【編寫指南：產品在S轉D轉段的時候保留表C.2,在此表基礎上按照附錄B的實際風險分析結果修改，刪除表C.l、C.3o】表C.2風險排序清單（S轉D轉段）產品型號、名稱：XX-XXXX型產品名稱排序風險源編號最大風

險高風險中等風

險低風險最小風

險風險類

型備注112技術29進度39進度48技術58技術68技術78技術88技術98技術108技術118費用128技術136技術146技術156技術164技術174技術184技術194技術204技術214技術

224技術234技術244技術254技術264技術274技術284技術294技術304技術314技術324技術334技術344技術354技術364技術374技術384技術393技術403技術413技術423技術433技術443技術452技術462技術【編寫指南：產品在D轉P轉段的時候保留表C.3,在此表基礎上按照附錄B的實際風險分析結果修改，刪除表C.l、C.2o]表C.3風險排序清單（D轉P轉段）產品型號、名稱：XX-XXXX型產品名稱排序風險源編號最大風

險高風險中等風

險低風險最小風險風險類型備注19進度29進度38技術48技術58技術68技術78技術88技術98技術108技術118技術128費用

138技術146技術155技術165技術175技術184技術194技術204技術214技術224技術234技術244技術254技術264技術274技術284技術294技術304技術314技術324技術334技術344技術354技術364技術374技術384技術394技術404技術413技術423技術433技術443技術453技術463技術472技術482技術階段FCSDP標識/版次：A/0文檔標識號:版次：A/0密級：非密xx-xxxx型產品名稱X轉X轉段風險評估報告xxxxxxxx公司-oxx年XX月TOC\o"1-5"\h\z前言 II1目的 12風險分析過程 12.1風險識別方法 12.2風險識別輸出 12.3風險發生可能性及嚴重性等級劃分準則 12.4風險排序 22.5風險接受準則 23風險分析結果 23.1風險源清單 23.2風險排序清單 23.3高風險項目處置措施建議 34結論 3附錄A風險源清單 4附錄B風險分析結果 9附錄C風險排序清單 14XX-XXXX型產品名稱X轉X轉段風險評估報告【編寫指南：藍色字體為編寫指南部分內容，旨在指導編寫者如何編寫

內容和注意事項，請認真看指南的內容，請編寫完成報告后刪除指南部分內

容；紅色字體內容為需根據實際項目情況更改內容，模板內容為其他項目相

關內容，僅供參考；文檔框架是按照標準梳理的，不能隨意改動和刪除；封面和正文中產品型號和文檔標識號制作引用源，只需雙擊封面窗體更

改內容，然后按ctrl+A+F9（或打印預覽）更新就好了，切記不用手動更改和

全文替換。】1目的對XX-XXXX型產品名稱X轉X轉段風險進行評估，有效控制轉段風

險。2風險分析過程2.1風險識別方法a） 檢查單法：根據經驗和可獲得的信息，將可能存在的風險源列在檢查

表上，檢查產品是否存在這些風險并統計匯總；b） 流程圖法：根據研制流程進行分析，分析和識別存在風險的環節。2.2風險識別輸出風險識別的輸出是風險源清單，該產品的風險源清單詳見附錄Ao2.3風險發生可能性及嚴重性等級劃分準則風險發生的可能性及后果嚴重性分析是對識別出來的風險特別是重大風

險進一步分析，確定每一個風險事件發生的可能性，判定后果嚴重性和關鍵

過程對預期目標的偏離程度。

2.4風險排序該產品采用風險評價指數排序法。從風險發生可能性的大小及可能造成

后果的嚴重性進行綜合度量。以風險評價指數量化排序結果