食品生產企業風險防控清單及整改措施表企業名稱：×××××許可類別：×××××地址：××××路××號許可有效期：××××年××月××日清單類型序號具體食品安全風險描述采取防控具體工作措施清單是否存在相關問題存在問題具體情況負責人整改完成時限是否完成整改基礎風險清單1是否存在許可證過期，或者臨近有效期，需要續證。品控部門跟蹤，關注許可證有效期，及時啟動續證工作。¨存在問題¨不存在2是否存在許可證超范圍。品控部門跟蹤，梳理生產產品，確認是否在許可范圍內，不明確的咨詢市場監管部門。¨存在問題¨不存在3各項食品安全管理制度是否完善，是否需要調整修改。品質副總負責跟蹤，品控部門組織各部門根據實際情況修訂完善各崗位食品安全管理制度，梳理工作流程。¨存在問題¨不存在4食品安全管理員證件是否在有效期內，是否有進行年度考核。品質副總負責跟蹤考核食品安全管理員。¨存在問題¨不存在5是否明確各部門，各崗位的具體負責及跟蹤人員。品控部門組織確立各崗位負責及具體崗位人員。¨存在問題¨不存在6品控部門內部是否有組織學習相關食品安全法律法規、市監部門檢查要求，并針對內部食品安全管理制度進行學習考核。品控部門跟進，品質副總督促。¨存在問題¨不存在7是否聘用禁止從事食品安全管理的人員。人事部門負責跟蹤，存在此人員予以解聘。¨存在問題¨不存在8企業負責人在企業內部制度制定、過程控制、安全培訓、安全檢查以及食品安全事件或事故調查等環節履行了崗位職責并有記錄。總經理負責，品控部門組織。¨存在問題¨不存在9是否建立從業人員健康管理制度，從事接觸直接入口食品工作的人員是否建立花名冊并登記，具備有效健康證明，符合相關規定人事部門負責跟進梳理，沒有造冊的造冊。沒有或者健康證過期的，暫時離崗，辦理健康證方可上崗。¨存在問題¨不存在10是否有從業人員食品安全知識培訓制度，并定期組織針對食品安全法律法規、市監部門檢查要求及內部食品安全管理制度方面的培訓，有相關培訓記錄，特別是針對具體崗位人員。品控部門跟蹤執行。制定培訓計劃，開展培訓，留存記錄。¨存在問題¨不存在11根據市監部門《食品生產監督檢查要點表》建立食品安全自查制度。品控部門制定自查制度。¨存在問題¨不存在12發現嚴重食品安全問題，立即采取整改、停止生產等措施，并按規定向所在地市場監督管理部門報告。品控部門跟進。¨存在問題¨不存在13定期對生產質量管理體系的運行情況進行自查，保證其有效運行，并向市監部門提交自查報告，自查發現問題整改率達100%。品控部門定期開展評價（每年不少2次），發現問題督促相關部門整改，并就整改情況進行復核，留存整改記錄備查。¨存在問題¨不存在14廠區無揚塵、無積水，廠區、車間衛生整潔。生產、倉管部門跟進，存在問題立即整改，并加強培訓；品控部門監督。¨存在問題¨不存在15設備布局和工藝流程、主要生產設備設施與準予食品生產許可時保持一致。生產部門跟進核實，品控部門監督。如有變動，生產部門報品控部門，組織材料報市監部門走變更程序。¨存在問題¨不存在16更衣、洗手、干手、消毒等衛生設備設施是否夠用，是否損壞生產部門跟進，有損壞報工程部維修；不夠報采購部門采購¨存在問題¨不存在17通風、防塵、排水、照明、溫控等設備設施正常運行。生產部門跟進，品控部門監督。設備損壞，報工程部維修，對溫控進行記錄，并留存記錄表。每月生產部門將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在18存放垃圾、廢棄物的設備設施標識清晰，有效防護，徹底清洗，并及時清理出生產車間。生產部門跟進，品控部門監督。¨存在問題¨不存在19車間內使用的洗滌劑、消毒劑等化學品明顯標示、分類貯存，與食品原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應的使用記錄。生產部門跟進，品控部門監督。每月生產部門將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在20車間內已經拆包的原料是否均能標識管理。生產部門跟進，品控部門監督。¨存在問題¨不存在21生產設備設施定期維護保養，并有相應的記錄。工程部跟進，品控部門監督。每月工程部將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在22生產車間及設備設施是否確定負責人員，保證每班次生產完成后能及時將生產區域及設備設施清洗到位。生產部門跟進，品控部門監督。¨存在問題¨不存在23監控設備（如壓力表、溫度計）定期檢定或校準、維護，并有相關記錄。生產部門跟進，品控部門監督。需要校準的由品控部門聯系檢測部門定期校準。設備損壞，報工程部維修，對溫控進行記錄，并留存記錄表。每月生產部門將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在24定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應檢查記錄，生產場所無蟲害跡象。生產及倉管部門跟進，品控部門監督。每月生產及倉管部門將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在25清潔作業區有空氣凈化要求的，是否符合相應要求，并對空氣潔凈度、壓差、換氣次數、溫度、濕度等進行監測及記錄。工程部跟進，品控部門監督。每月工程部將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在26是否對原料供應商進行審核把關，供應商是否有提供合格產品的能力，是否有對供應商食品安全管理能力的評價機制。品控部門跟進，采購部門配合。品控部門制定供應商評估要求，定期組織相關部門對供應商進行評價，并形成評估報告。¨存在問題¨不存在27是否留存食品原料、食品添加劑、食品相關產品供貨者的許可證、產品合格證明文件等；供貨者無法提供有效合格證明文件的，有檢驗記錄。采購部門跟進，品控部門監督，并加強培訓。¨存在問題¨不存在28每批次食品原料、食品添加劑、包裝材料是否登記進貨臺賬，進貨臺賬是否完整，保存期限2年。采購部門跟進，品控部門監督核查，并加強培訓。¨存在問題¨不存在29是否建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關產品的貯存、保管記錄、領用出庫和退庫記錄。倉管部門和采購部門跟進，品控部門監督核查，并加強培訓。¨存在問題¨不存在30原料是否做到先進先出。過期的原料或者不合格原料及時清理，暫未能清理的，嚴格放置于不合格區，并做好過期原料或者不合格原料處理記錄。倉管部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在31使用的食品原料、食品添加劑、食品相關產品的品種與索證索票、進貨查驗記錄內容一致。倉管和采購部門跟進，品控部門每月進行抽查驗證。¨存在問題¨不存在32是否建立和保存生產投料記錄，包括投料品名、生產日期或批號、使用數量等。生產部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在33未發現使用非食品原料、食品添加劑以外的化學物質、回收食品、超過保質期與不符合食品安全標準的食品原料和食品添加劑投入生產。投料崗位就原料情況及時報告品控部門，由品控部門針對國家相關法律法規標準的要求，確認是否能使用及使用量，并核查產品標簽是否需要修改。¨存在問題¨不存在34未發現超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。確定投料人，對投料情況進行登記，品控部門監督核查。品控部門及時跟進GB2760的變化，及時通知投料人，并培訓。¨存在問題¨不存在35生產或使用的新食品原料，限定于國務院衛生行政部門公吿的新食品原料范圍內。不清楚的原料，投料人報品控部門核準確認。¨存在問題¨不存在36未發現使用藥品生產食品，未發現僅用于保健食品的原料生產保健食品以外的食品。不清楚的原料，投料人報品控部門核準確認。¨存在問題¨不存在37生產記錄中的生產工藝和參數與準予食品生產許可時保持一致。生產部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在38建立和保存生產加工過程關鍵控制點的控制情況記錄。生產部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在39是否存在生產現場人流、物流交叉污染。生產部門跟進，品控部門監督。品控部門加強人員操作培訓。¨存在問題¨不存在40未發現待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染。生產部門跟進，品控部門監督。品控部門加強人員操作培訓。¨存在問題¨不存在41有溫、濕度等生產環境監測要求的，定期進行監測并記錄。生產部門跟進，品控部門監督。每月生產部門將記錄交由品控部門統一保存。¨存在問題¨不存在42做好工作人員晨檢工作，檢查著裝要求，是否佩戴耳環、戒子等上崗，是否存在咳嗽、發燒、嘔吐、腹瀉、手部開放性創傷等病癥，存在以上情況應該離崗。生產部門跟進，品控部門監督。品控部門加強人員規范培訓。¨存在問題¨不存在43工作人員穿戴工作衣帽，洗手消毒后進入生產車間。生產車間內未發現與生產無關的個人用品或者其他與生產不相關物品。生產部門跟進，品控部門監督。品控部門加強人員操作規范培訓。¨存在問題¨不存在44食品生產加工用水的水質符合規定要求并有檢測報告，與其他不與食品接觸的用水以完全分離的管路輸送。工程部跟進，品控部門監督。品控部門按時聯系水務索取水質監測報告。¨存在問題¨不存在45委托方具有有效證照，委托生產的食品、食品添加劑符合法律、法規、食品安全標準等規定。業務部門跟進，品控部門及時介入，核查委托方提供的原料，配方，包裝標簽是否符合法律法規要求。¨存在問題¨不存在46簽訂委托生產合同，約定委托生產的食品品種、委托期限等內容。業務部門跟進。¨存在問題¨不存在47委托生產的食品標簽清晰標注委托方、受托方的名稱、地址、聯系方式等信息。品控部門跟進，對標簽進行核查。¨存在問題¨不存在48企業自檢的，具備與所檢項目適應的檢驗室和檢驗能力，有檢驗相關設備及化學試劑，檢驗儀器按期檢定或校準。品控部門跟進。對檢驗儀器需要檢定或者校準的，及時聯系檢測機構檢測，并收集保存檢測報告，粘貼合格標志。¨存在問題¨不存在49不能自檢的，委托有資質的檢驗機構進行檢驗。品控部門跟進，及時索取檢測報告，存檔備查。¨存在問題¨不存在50有與生產產品相應的食品安全標準文本，按照食品安全標準規定進行檢驗。品控部門跟進，及時跟進相關標準的變化。¨存在問題¨不存在51建立和保存原始檢驗數據和檢驗報告記錄，檢驗記錄真實、完整，保存期限符合規定要求。品控部門跟進，留存檢驗記錄備查。¨存在問題¨不存在52按規定時限保存檢驗留存樣品并記錄留樣情況。品控部門跟進，做好留樣標簽及記錄，存檔備查。¨存在問題¨不存在53食品原料、食品相關產品的貯存有專人管理，貯存條件符合要求。倉管部門跟進，品控部門監督核查。加強對倉管員的培訓考核。¨存在問題¨不存在54食品添加劑專庫或專區貯存，明顯標示，專人管理。倉管部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在55不合格品在劃定區域存放，具有明顯標示。倉管部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在56根據產品特點建立和執行相適應的貯存、運輸及交付控制制度和記錄。倉管部門及銷售部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在57倉庫溫濕度符合要求。倉管部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在58有出廠記錄，如實記錄食品的名稱、規格、數量、生產日期或者生產批號、檢驗合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯系方式等內容。倉管部門及銷售部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在59是否建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、數量應與記錄一致。未能及時處置的不合格品是否嚴格放置于倉庫不合格區。倉管部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在60是否制定召回食品無害化處理、銷毀等處置制度，未發現召回食品再次流入市場（對因標簽存在瑕疵實施召回的除外）。倉管部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在61預包裝的產品包裝有標簽，標簽標注的事項合法完整，是否存在虛假夸大宣傳，是否存在違反《廣告法》的情況。品控部門跟進，倉管部門、生產部門配合。品控部門對所有標簽內容根據GB7718，GB28050進行審核，審核通過交由廣告公司設計制版，廣告公司打版后交品控部門再次審核，簽版后方可由包裝廠商生產。¨存在問題¨不存在62標簽是否送檢。品控部門跟進。標簽及時送檢，并留存合格檢測報告備查。¨存在問題¨不存在63是否每日生產前對生產日期進行核對，是否打碼機存在錯誤標注生產日期或者批號的情況，需及時矯正。生產部門跟進，品控部門監督核查。¨存在問題¨不存在64未發現轉基因食品、輻照食品未按規定標示。品控部門跟進，倉管部門、生產部門配合。¨存在問題¨不存在65食品添加劑標簽載明“食品添加劑”字樣，并標明貯存條件、生產者名稱和地址、食品添加劑的使用范圍、用量和使用方法。品控部門跟進，倉管部門、生產部門配合。¨存在問題¨不存在66未發現食品、食品添加劑的標簽、說明書涉及疾病預防、治療功能，未發現保健食品之外的食品標簽、說明書涉及保健功能。品控部門跟進，倉管部門、生產部門配合。¨存在問題¨不存在67有食品安全處置方案，并定期檢查食品安全防范措施落實情況，及時消除食品安全隱患。品控部門跟進。¨存在問題¨不存在動態風險清單1市場監管部門日常監督檢查結果告知表是否有不合格項。《告知表》一式兩份，一份粘貼公示，一份品控部門存檔。針對有不合格項，品控部門負責督促整改，并形成整改報告，提交市場監管部門。¨存在問題¨不存在2是否存在市場監管部門抽檢不合格。品控部門梳理抽檢不合格工作程序，及時跟進抽檢情況。¨存在問題¨不存在3是否存在產品被市場監管部門通報，或者原料涉及監管部門通報問題信息。品控部門及時跟進問題通報情況，涉及本公司產品，立即啟