危害辨識風險評價和隱患治理2023/7/91第1頁，課件共47頁，創作于2023年2月目錄前言1、簡介

1.1基本概念

1.2風險分析要求

1.3風險評價任務2、危害辨識和風險評估的工作程序3、危害辨識及風險評估方法

3.1危險與可操作性分析（HAZOP）

3.2預危險性分析(PHA)3.3安全檢查表分析(SCL)3.4故障樹分析(WI)3.5工作危害分析(JHA)4、附錄2023/7/92第2頁，課件共47頁，創作于2023年2月前言

健康、安全與環境體系（HSE）是國際石油石化行業通行的管理模式。中國石油化工集團公司于2001年2月8日批準發布了Q/SHS0001.1—1.10中國石油化工集團公司安全、環境與健康（HSE）管理體系系列標準，在該體系的10個要素中，第3個要素就是“風險評價和隱患治理”，風險評價是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎。2023/7/93第3頁，課件共47頁，創作于2023年2月簡介一、基本概念風險是發生特定危害事件的可能性以及發生事件結果的嚴重性。風險評價是依照現有的專業經驗、評價標準和準則，對危害分析結果做出判斷的過程。通過風險分析對可能導致事故發生的隱患進行暴露，分析確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，采取有效和適當的措施，把風險降到最低程度。風險控制措施是指根據風險分析結果，制定風險削減措施，以減少危害和事故發生的可能性和危害性。風險削減措施包括預防、控制事故和降低事故長期、短期影響的措施。2023/7/94第4頁，課件共47頁，創作于2023年2月簡介二、風險分析要求1、對本單位的重點部位、關鍵崗位進行風險評價2、對于重大施工進行風險評價3、主管領導應負責并參與風險評價4、建立風險評價程序5、新增設備、線路狀況發生重大改變時應進行風險評價6、風險評價內容應不斷更新完善7、風險評價包括人員傷害、經濟損失和自然環境傷害2023/7/95第5頁，課件共47頁，創作于2023年2月簡介三、風險評價的任務我們進行風險評價的任務就是：1、選擇合適的方法，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，考慮過去、現在和將來；正常、異常和緊急狀態；直接和間接的危害；環境因素及影響，并對他們進行科學的評價分析。2、確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效的或適當的控制措施，從而把風險降到最低或控制在可以承受的程度。2023/7/96第6頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序

危害辨識與風險評價作為HSE管理體系中的一項重點工作，應嚴格按照其工作程序按步驟實施，其工作程序如下：

1、成立評估小組

2、選擇和確定評估范圍和對象

3、選擇識別方法

4、識別危害根源和性質

5、評估風險和影響

6、風險控制

7、更新危害及風險信息其工作流程如下圖：2023/7/97第7頁，課件共47頁，創作于2023年2月第8頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序1、成立評估小組各級單位應成立由專職安全人員、專業技術人員和操作人員參加的評估小組，所有評估人員須經過專門培訓并有能力、資格開展職業安全健康環境的危害辨識和風險評估，同時各單位也應鼓勵其他員工參與危害和環境影響的確定2023/7/99第9頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序2、選擇和確定評估范圍和對象評估小組應首先識別出本單位從事的各項生產經營活動、產品、儲運、裝置、設備、設施、服務、檢維修、消防、合約上的服務和設備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產范圍應包括從規劃、設計、建設、投產和產品銷售的全過程。所有可能導致重要的危害和環境影響的活動，包括非常規活動、檢維修等都必須充分得到識別在確定評估范圍后，評估小組可按下列方法，確定評估對象：按生產流程的各個對象按地理區域或部門按裝置、設備、設施按作業任務2023/7/910第10頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序

評估人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害，包括：★物（設施）的不安全狀態，包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷★人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規定的方法操作、某些不安全行為（制造危險狀態）★可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素★管理缺陷，包括安全監察、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品減少、工藝過程和操作方法等的管理2023/7/911第11頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序3、選擇危害辨識方法

危害識別及風險評估的方法有很多種，有些還要用到布爾代數、微積分等復雜運算，在我們推行之初，根據現場實際情況，我們先進行危險與可操作性分析（HAZOP）、預危險性分析(PHA)、安全檢查表分析(SCL)、故障樹分析(WI)、工作危害分析(JHA)這6種分析方法的應用，把這幾種方法全面應用于生產各個領域、活動中，就可以識別出95%以上的危害和隱患，從而提高HSE整體水平2023/7/912第12頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序4、識別危害根源和性質危害識別要考慮以下幾個問題：★存在什么危害（傷害源）★誰（什么）會受到傷害★傷害怎樣發生評估人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害，包括：★物（設施）的不安全狀態，包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷★人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規定的方法操作、某些不安全行為（制造危險狀態）★可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素★管理缺陷，包括安全監察、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品減少、工藝過程和操作方法等的管理2023/7/913第13頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序在進行危害識別時，充分考慮發生危害的根源及性質：火災和爆炸沖擊與撞擊中毒、窒息、觸電及輻射暴露與化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作等）設備的腐蝕有毒有害物料可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放和處置以及能源、資源和原材料的消耗和由此產生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體傷害等）疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常活動等）財產損失工作環境破壞水、空氣、土壤、地下水及噪音污染資源枯竭2023/7/914第14頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序

危害辨識應考慮由于過去或將來的運作、產品或服務可能造成職業安全健康危害及環境影響，包括以往生產遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄預處理活動等。同時也應考慮異常（包括啟動、關閉、維修、停機、工程開始/結束及其它非預期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災、爆炸、泄露、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環境污染）2023/7/915第15頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序5、評估風險和影響評估小組應對所識別的危害事故、事件或環境因素加以科學評估，確定最大危害程度或可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制措施，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：（1）決定所識別的危害及影響產生的后果有多嚴重，重點考慮法律法規要求、傷亡程度、經濟損失、環境影響的程度的大小、持續時間以及對本公司形象的影響。如下表：2023/7/916第16頁，課件共47頁，創作于2023年2月評估危害及影響后果的嚴重性（S）等級法律、法規及其他要求人財產停工時間公司形象5違反法律、法規死亡、終身殘疾、喪失勞動力大于等于10萬停工或誤工兩天以上中石化集團影響4潛在違反法規部分喪失勞動力、職業病、慢性病、住院治療大于等于5萬停工或誤工一天以上、兩天以下管理局影響3不符合集團公司的HSE方針需要去醫院治療但不需住院大于等于1萬停工或誤工半天以上、一天以下電力總公司影響2不符合公司的HSE操作程序皮外傷、短時間身體不適小于1萬停工或誤工半天以下三級單位內部影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有受損2023/7/917第17頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序（2）評估發生危害事故事件的可能性有多大，重點考慮危害發生的條件（比如正常、異常或緊急狀態的發生）、現場是否有控制措施（包括個人防護品、應急措施、監測系統、作業指導書、員工培訓）、事件或事故一旦發生，是否能發現或察覺，同類事故以前是否發生過以及人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度2023/7/918第18頁，課件共47頁，創作于2023年2月事故發生的可能性（L）及頻率等級偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）防范、控制措施5每周或每天發生、經常從未檢查或應該有但沒有檢查標準沒有操作規程或有操作規程但從未執行不勝任（無上崗證、無任何培訓）無任何防范措施4每月發生偶爾按標準檢查有但只是偶爾執行或操作規程規定不具體不夠勝任（有上崗證單位經有效培訓）有方法控制措施但不充分、部分需要的控制措施沒有落實3每季發生部分時間按標準檢查有操作規程，只是部分執行一般勝任（有上崗證，經過培訓但是經驗不足）有，但部分防范措施不完好2每年發生偶爾不按標準檢查有但偶爾不執行勝任但偶爾出差錯有但偶爾不完好1從不發生按標準檢查有操作規程，而且嚴格執行高度勝任有有效防范控制措施2023/7/919第19頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序（3）評估風險。結合所識別的危害事件發生的可能性及后果的嚴重性，即：風險度R=可能性(頻率)LX后果嚴重度S

然后我們決定其風險的大小以及是否是可以容忍的風險（見表），風險評估的結果：可容許的（L*S=1~5）中等的（L*S=6~10）重大的（L*S=11~20）不可容許的（L*S=21~25或L,S單項為5）2023/7/920第20頁，課件共47頁，創作于2023年2月風險評估表123451123452246810336912154481216205510152025可能性嚴重性

對所識別的不可容忍的風險以及重大危險進行匯總，并編制重大及不可容忍的危害及重大環境因素清單，立即進行整改2023/7/921第21頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序6、風險控制風險程度的大小是制定何種控制措施的依據，各單位應根據風險評估的結果制定相應的控制措施

重大的或不可容忍的風險、環境影響是單位制定目標及隱患治理、管理方案的基礎及依據，各部門負責制定控制計劃（如下表），采取針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止潛在事故的發生風險程度控制措施可容許的維持現狀，保持記錄中等的制定管理制度、規定進行控制重大的制定目標、指標、管理方案，限期治理不可容許的立即采取隱患治理措施2023/7/922第22頁，課件共47頁，創作于2023年2月風險控制措施及實施期限風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20--25不可容忍在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15--16巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量和評估立即或近期整改9--12中等可考慮建立目標，建立操作規程，加強培訓和溝通2年內治理4--8可容忍可考慮建立目標、作業指導書但無需定期檢查有條件有經費時治理<4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄2023/7/923第23頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序（1）風險控制措施的內容風險控制的技術措施消除風險的措施 降低風險的措施控制風險的措施風險控制的管理措施制定、完善管理程序和操作規程制定、落實風險監控管理措施制定、落實應急預案加強職工的HSE教育培訓建立檢查監督和獎懲機制（2）風險控制措施的確定公司應根據以下條件，選擇適用的風險控制措施可行性先進性、安全性經濟合理性技術保證和服務2023/7/924第24頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識和風險評價的工作程序7、更新危害及風險信息在下列情形下危害記錄應及時更新新的或變更的法律法規或其他要求操作有變化或工藝改變有新項目、加工過程或產品有因事故、時間或其他來源的新認識理解如果沒有以上所描述的變化，也至少一年內進行一次評審或檢查危害識別結果，且當進行基建、生產日常運行中的各種操作、開停工、檢維修作業、變更等活動前均應進行危害辨識風險評估。相關的識別頻率與方法見下表作業頻率使用方法日常作業活動頻繁進行JHASCL新建、擴建、改建及其他變更PHAHAZOP設備拆除SCL關鍵生產裝置定期進行HAZOPSCL特定時間進行2023/7/925第25頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介一、工作危害分析（JHA）

這是一種細致的分析工作過程中存在危害的方法1、把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首做什么、其次做什么等等，用3—4個此說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做，分解時應：觀察工作與操作者一起討論研究運用自己對這一項工作的知識綜合上述三條2、對于每一個步驟要問可能發生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞者、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎？有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等3、識別每一步驟的主要危害后果4、識別現有的安全控措施5、進行風險評估6、建議安全工作步驟選定作業活動將作業活動分解為若干個相連的工作步驟對每個工作步驟識別危害因素危害因素匯總定期檢查回顧2023/7/926第26頁，課件共47頁，創作于2023年2月輕油罐區高架罐操作JHA分析工作任務：區域/工藝過程：分析人員：王濤(副隊長)黃亮(安全員)日期:2002/09/04

序號工作步驟危害或潛在事件主要后果現有控制措施LS風險度R建議改正/控制措施1準備工具工具不防爆火災、爆炸有規定，但仍有不防爆工具在使用3515完成非放爆工具的更換2穿戴勞保用品穿釘子鞋著火、爆炸有相應規定，但偶爾發生25103進入作業區呼機、手機未關著火、爆炸有相應規定，但執行不好3515加強意識、培訓，現場、抽查4上梯子及罐頂梯子腐蝕穿孔跌落惡劣天氣人員跌落傷亡沒有定期檢測、更換機制，只是在大修時更換4520建立定期檢測制度，天氣5檢查液位檢查不及時造成冒罐著火、爆炸有相應規定，但執行不好3515加強對現場人員進行抽查2023/7/927第27頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介二、安全檢查表(SCL)

安全檢查表是對作業環境、設備設施進行危害識別的一種方法，是基于經驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。分析步驟：1、確定對象2、建立安全檢查表3、分析者通過回答安全檢查表所列的問題，發現系統的設計和操作等各個方面與標準、規定不浮的地方，記下差異。4、分析差異（危害），提出改正措施建議2023/7/928第28頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介安全檢查表分析的主要依據有關標準、規程、規范和規定國內外事故案例系統分析確定的危險部位及防范措施分析人員運用自己的經驗和可靠的參考資料研究成果2023/7/929第29頁，課件共47頁，創作于2023年2月安全檢查表通用格式序號檢查項目檢查內容依據的法規標準檢查結果檢查時間檢查人備注是否1礦井瓦斯含量****03.1.1***安全檢查（SCL）分析記錄表區域/工藝流程：______裝置/設備/設施：______分析人員：______日期：_______序號檢查項目及標準產生偏差的主要后果現有安全控制措施LS危險度R建議改正/控制措施2023/7/930第30頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介三、預危險性分析（PHA）預危險性分析是在項目發展的初期，特別是在概念或設計的開始階段，識別可能存在的危害。是今后危害性分析的基礎。對現有及已建成的裝置進行粗略的危害和潛在的事故分析。分析步驟：1、收集裝置或系統的有關資料，以及其他可靠的資料（如任何相同或相似的裝置，或者即使工業過程不同但使用相同的設備和物料），知道過程所包含的：主要化學物品、反應、工藝參數主要設備的類型（如容器、反應器、換熱器等）裝置的基本操作說明書防火及安全裝置2023/7/931第31頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介2、識別可能導致不希望的后果的主要危害和事故的情況危險設備和物料，如有毒物質、爆炸、高壓系統設備預物料之間的與安全有關的隔離裝置，如物料的相互作用、火災/爆炸的產生和發展、控制/停車系統。影響設備和物料的環境因素，如地震、洪水、靜電放電等操作、測試、維修及緊急處理教程與安全有關的設備，如調節系統、備用、滅火及人員保護設備2023/7/932第32頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介3、分析這些危害的可能原因及導致事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判斷事故的可能性。然后分析每種事故所造成的后果，這些后果表示可能事故的最壞的結果4、進行風險評估5、建議消除或減少風險控制措施2023/7/933第33頁，課件共47頁，創作于2023年2月預危險性分析（PHA）記錄表

工藝/工藝過程：________圖號：________

分析人員：________日期：________危害起因主要后果現有安全控制措施LS危險度R建議改正/控制措施2023/7/934第34頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介四、危險與可操作性分析(HAZOP)HAZOP分析是系統、詳細的對工藝過程和操作進行檢查，以確定過程的偏差是否導致不希望的后果。該方法可用于連續或間歇過程，還可以對擬定的操作規程進行分析。HAZOP的基本過程以關鍵詞為向導，找出工作系統中工藝過程或狀態的變化（即偏差），然后繼續分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的對策HAZOP分析需要準確、最新的管道儀表圖、生產流程圖、設計意圖及參數、過程描述使用導向文字來考慮偏離設計狀況時的后果2023/7/935第35頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介HAZOP導向詞及其意義導向文字+設計參數=偏離導向詞意義NONE(空白/無)設計或操作要求的指標和事件完全不發生，如無流量，無催化劑MORE(過量/更)同標準值相比數值偏大LESS(減量/少)同標準值相比，數值偏小，如流量低ASWELLAS(伴隨/也/而且)在完成既定功能的同時，伴隨多余事件發生，如組分產入雜質PARTOF(部分)值完成既定功能的一部分，如組分的比例發生變化，無某些組分PREVERSE(相逆)出現和設計要求相反的事物，如反向流動，加熱而不是冷卻OTHERTHAN(異常)出現和設計要求不相同的事或物，如破裂、腐蝕2023/7/936第36頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介HAZOP所需資料P&ID（管道儀表圖）PFD（工藝流程圖）設計參數設計說明書工藝過程說明操作規程工藝、設計參數流量、溫度、壓力、濃度、液位、速度、時間、粘度、PH、電壓、分離、信號、頻率、添加劑、反應、2023/7/937第37頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介導向文字+設計參數=偏離多（MORE）+流量（FLOW）=過量（MOREFLOW）可能原因：進口壓力增加泵的能力增加啟動了多臺泵輸送壓力降低換熱器管線泄漏未安裝流量線指控板控制故障控制閥進行了調整2023/7/938第38頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介危險與可操作性研究（HAZOP）記錄表區域/工藝流程：____分析節點/管線/泵/容器/儲槽：____P&ID圖號：____原設計工藝指標參數：_______________________________分析人員：____________分析日期：______引導詞偏差原因主要后果現有安全控制措施LS風險度（R）建議改正/控制措施2023/7/939第39頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介所需人員4—6人或更多工藝人員設備人員操作人員儀表人員維修人員安全人員設計人員公用工程+

(組織者或協調員+記錄員)2023/7/940第40頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介五、失效模式和影響分析失效模式與影響分析就時識別裝置或過程內單個設備或單個系統（泵、閥門、換熱器、液位計）的失效模式以及每個失效模式的可能后果。先列出制定過程設備清單，識別每一設備的失效方式、如何發生的（開啟、關閉、泄露、發動、損壞、停止）詳細每個失效模式的影響后果為每一失效模式和影響進行風險等級劃分（嚴重性等級）2023/7/941第41頁，課件共47頁，創作于2023年2月危害辨識以風險評估方法簡介FMEA分析步驟：1、確定FMEA的分析項目、邊界條件（包括確定裝置和系統的分析主題、其他過程和公共/支持系統