期貨從業資格之期貨法律法規能力測試B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國期貨保證金監控中心【答案】D2、在我國，結算擔保金主要用于（）。A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失【答案】A3、證券公司申請介紹業務資格，擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D4、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C5、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D6、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C7、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D8、張某取得期貨從業資格后．在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C9、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C10、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B11、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C12、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密D.期貨公司應當建立客戶資料檔案【答案】B13、公司制期貨交易所的權力機構是（）。A.理事會B.股東大會C.董事會D.會員大會【答案】B14、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A15、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A16、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B17、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D18、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C19、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C20、在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B21、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D22、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.凈資產減值準備C.期貨風險準備金D.期貨保證金減值準備【答案】A23、貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。A.予以公開譴責B.記入誠信檔案C.予以訓誡D.移交中國證監會處理【答案】C24、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規定，投資者提供的信息發生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經營機構C.國務院監督委員會D.證券業協會【答案】B25、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C26、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A28、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B29、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B30、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經理B.總經理C.首席風險官D.董事【答案】D31、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A32、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規定【答案】D33、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A34、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會B.中國證監會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D35、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C36、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C37、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監事長C.總經理D.理事長【答案】D38、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B39、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在（）內通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A40、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會B.中國證監會派出機構C.中國證監會D.中國證監會及其派出機構【答案】D41、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業協會C.公司住所地中國證監會派出機構D.公司住所地國務院期貨監督管理機構【答案】C42、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。A.挪用資金罪B.泄露內幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D43、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任C.由中國證監會決定如何承擔責任D.由從業人員承擔責任【答案】D44、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B45、客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構投資者【答案】C46、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A47、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A48、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規定的最低數量B.章程規定的營業期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】B49、（）依照法律、行政法規、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D50、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D多選題（共20題）1、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證券監督管理委員會派出機構提出申請，提交申請材料包括（）A.任職資格申請表B.期貨從業人員資格證書C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學歷、學位證明【答案】ABD2、下列關于期貨業協會的描述，正確的是（）。A.期貨業協會是國家政府機關B.期貨業協會是期貨業的自律性組織C.期貨業協會是以盈利為目的D.期貨業協會是社會團體法人【答案】BD3、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結果D.結算流程【答案】BC4、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，第（1）項所稱風險控制指標標準是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；（4）凈資本不低于凈資產的70%。中國證券監督管理委員會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。A.凈資本不低于12億元B.凈資產不低于12億元C.凈資本不低于凈資產的70%D.凈資產不低于凈資本的70%【答案】AC5、作為期貨交易所、監控中心的工作人員，應當()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業秘密C.不得利用職務便利牟取不正當的利益D.禮貌待人【答案】ABC6、國務院期貨監督管理機構對期貨公司的（）實行資格管理。A.董事B.監事C.高級管理人員D.其他期貨從業人員E【答案】ABCD7、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（）。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案.決算報告，提交股東大會通過C.監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會通過【答案】ABCD8、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，期貨從業人員應當保守（）。A.國家秘密B.所在機構秘密C.投資者的商業秘密D.投資者的個人隱私【答案】ABCD9、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國證券業協會的工作人員及其配偶B.中國期貨業協會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD10、期貨公司會員應當以（）為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。A.中國證監會的有關規定B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》C.交易所制定的投資者適當性制度操作指引D.中國銀監會的規定【答案】ABC11、期貨公司申請對（）進行修改的，監控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規定》進行復核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶的資金投入C.客戶有效身份證明文件號碼D.客戶期貨結算賬戶戶名【答案】ACD12、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執行客戶開發管理制度C.執行開戶審核工作制度D.完善業務流程與內部分工E【答案】ABCD13、某期貨交易所會員趙某因違規操作，給造成了客戶巨大的經濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。A.凍結賬戶B.提高保證金標準C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC14、期貨從業人員從事的不正當競爭行為包括（）。A.采用明示與有關機構具有特殊關系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續費C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大D.開展營銷活動，降低手續費優惠措施【答案】ABC15、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。A.在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董