(試行)正式下發(fā)，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。二○○一年七月十三日送：董事會秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計劃財務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 (試行)第一章總則為加強對公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系，強化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務(wù)顧公司設(shè)立投資銀行總部及管理部(以下簡稱“總部”)，總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)進行第六條投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨立運作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨立的業(yè)務(wù)部門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任第二章投資銀行總部及管理部第八條總部及管理部的主要職責(zé)是：；2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核；核；4、負(fù)責(zé)項目內(nèi)核工作；信息；、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)；7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項管理制度的制定與修改；8、負(fù)責(zé)財務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級；9、負(fù)責(zé)聘請主承銷法律顧問，嚴(yán)格控制項目風(fēng)險；第十條總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項目交由業(yè)務(wù)部承第三章業(yè)務(wù)部第十一條設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件：銷項目；2、有3家以上新股輔導(dǎo)項目(含創(chuàng)業(yè)版)；1000萬元；業(yè)務(wù)部前期開辦費用不超過50—100萬元，每月累計虧損城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)行的整改措施的；第四章營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)的費用、人員、獎懲、考核及上市推薦等項目需與業(yè)其項目組人員組成、收入第五章項目管理必須經(jīng)過總部立項批準(zhǔn)后方可實投資銀行項目管理實行三級審查、三級負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：項目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核投資銀行業(yè)務(wù)項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報部審核所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級審核制，報管理部審核，經(jīng)管理部審核并報證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報中國證監(jiān)會所有主承銷項目的中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會及有關(guān)重要會議的會議紀(jì)要需及時報送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進展及時報告管理部，以便管理部對務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向管理部報送當(dāng)期工作總結(jié)，報公布。所有項目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項目檔案管理制項目涉及公司資金支持的(如余股包銷)，需提前一周向公第三十一條業(yè)務(wù)流程圖如下：業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項管理部審核立項總部總經(jīng)理審核立項可行進入項目庫進入項目庫管理部進行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督制作完成申報材料業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核管理部審核公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議申報材料上報中國證監(jiān)會及有關(guān)部門項目獲核準(zhǔn)第六章財務(wù)核算與考核第三十二條公司對業(yè)務(wù)部的收入、費用、利潤指標(biāo)進行核算與考核；第三十三條投資銀行業(yè)務(wù)不再實行項目結(jié)算，改為公司對業(yè)務(wù)部統(tǒng)一，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎金數(shù)額的第三十四條考核辦法為費用率法：第三十五條獎懲辦法為：外獎金；第三十六條總部的費用、獎金由公司核定。總部總經(jīng)理獎金由公司決第三十七條公司鼓勵所有員工積極承攬項目，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機構(gòu)均可領(lǐng)取介紹項目獎金，額度為項目收入的2%。業(yè)務(wù)部在項目完成后，制定介紹項目獎金發(fā)放方案，報總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計入項目費用。除券商推薦項目以外的項目，可以與公司的機構(gòu)合作開發(fā)，與機構(gòu)合作開發(fā)的能支付一次，支付給機構(gòu)合作費用后，不再向其它第七章人事管理第三十九條投資銀