目錄 2第一章總則 2第二章組織機構及職責 2第三章工作流程 3第四章工作程序及標準 3第五章考評與獎懲 7第六章附則 8工程項目驗工計價實施細則 10第一章總則 10第二章組織機構與職責 10第三章工作流程 11第四章工作程序及標準 11第五章考評與獎懲 14第六章附則 14對下驗工計價工作流程圖： 15經濟管理集中管控實施方案 15第一章總則 16第二章組織機構與職責 16第三章工作程序及標準 16第四章考評與獎懲 17第一章總則第一條為進一步推進勞務分包合同管理程序化、標準化、規范化，防范與控制因合同簽訂、條款約定、履約不當造成的糾紛及損失，維護企業利益，根據《中華人民共和國合同法》、相關法律法規及公司有關規定，結合本項目管理實際，制定本細則。第二條本辦法適用公司承建工程勞務分包合同和專業分包合同的簽訂和管理。除路基土石方、樁基礎、地下圍護結構及業主指定項目可采取專業分包模式外，其余項目必須采用勞務分包模式進行合同簽訂及組織管理；勞動合同不適用本辦法。第三條所有工程必須堅持先簽合同后進場原則；且施工隊伍一律不得掛帶有“中國鐵建大橋工程局集團（有限公司、公司）”、“中鐵建大橋工程局集團第三工程有限公司”、“中國鐵建大橋工程局集團某項目部等相近或類似的名稱對外從事經濟活動，防止因法律主體不明造成經濟糾紛。第二章組織機構及職責第四條各級均成立以主管領導為組長，分管領導為副組長，經濟管理部門為主管部門，相關部門參與的合同管理領導小組，全面負責合同管理。1.公司職責(1)貫徹執行國家有關合同管理的法律、法規和規章。(2)制定本單位的合同管理辦法，制定并下發合同范本及相關附表。(3)負責勞務合同的評審和日常管理工作。(4)指導、監督和檢查所屬單位合同的報審、簽訂和履行等工作。(5)參加合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟活動。(6)組織對公司所屬單位合同管理人員的業務培訓。2.工程指揮部職責(1)負責所屬項目合同初評審，確保上報完整、齊全、科學合理的合同評審資料；其中合同額超300萬元的必須由工程指揮部經理簽字（其他由總經濟師簽認）。(2)指導、監督和檢查所屬單位合同的報審、簽訂和履行工作。(3)參加合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟活動。3.項目部職責(1)宣傳、貫徹執行國家及上級有關合同管理的法律、法規和規章制度。(2)組織對合同當事人的簽約資格和履約能力調查考證、合同談判、擬定合同、合同評審（防止不完善或不合法的合同出現）、報批合同、修訂及簽訂合同和合同對下交底等工作。(3)負責合同的日常管理工作，建立合同管理臺帳，負責各種合同管理報表的統計和綜合分析，及時向上級合同主管部門報送合同管理臺賬、合同原件及其相關資料。(4)全面負責合同的履行工作，對合同履行實施跟蹤管理，及時向上級法律事務部門上報合同糾紛，并協助法律事務部門處理經濟糾紛案件的調解或訴訟活動。(5)承辦其他與合同管理相關的工作。⑹負責項目人員的合同管理業務培訓第三章工作流程第五條合同管理工作流程詳見流程圖。第四章工作程序及標準第六條項目計劃部必須對合同對方當事人的資質、履約能力和信譽進行形式審查和實質審查。1.形式審查包括以下內容：(1)合同對方當事人是否列入上級和本單位《不合格分承包商名錄》、《不合格供應商名錄》和《不誠信訴訟當事人名錄》，嚴禁與上述單位或個人簽訂合同。(2)“五證一書”即營業執照、組織機構代碼證、資質證書、安全生產許可證、稅務登記證明以及授權委托書原件（包括法定代表人和被授權人身份證復印件）等關系到簽約主體資格的證明文件；以上書面材料中復印件應加蓋合同相對方的行政鮮章，授權委托書應提供原件，以及印鑒的真實性，并應與合同一起存檔備查。(3)近三年來類似工程業績和履約情況。(4)由合同相對方提供其公司銀行賬戶；為保證其提供資料的真實性，我方撥付的第一筆款必須打入該公司銀行賬戶。2.實質審查包括以下內容：審查合同對方當事人的資信情況、業績、履約能力等可能對合同履行產生實質影響的情況。必要時可委托中介機構對合同對方當事人進行調查。3.對于提供虛假證明材料、資信狀況不佳或不明又不能提供相應擔保的單位，不得與之訂立合同。第七條合同談判及起草1.由項目經理組織、分管領導負責、項目計劃部門牽頭與相關單位進行合同談判，同時必須妥善保存合同談判的會議記錄等各種資料，所有參與合同談判人員必須在相關記錄上簽字2.除法律規定必須采用某種示范文本或采取招標投標方式訂立的合同外，合同文本必須采用公司頒布的合同范本。3.合同清單必須按照公司下發的樣表填寫，計量規則要遵循工程量分離計算原則。具體要求為⑴施工合同工程量清單項目設置要遵循粗細適當、綜合徹底的原則，應盡量與對上合同工程量清單項目及內容相對應，規避經濟糾紛和風險。⑵施工合同工程量清單必須量價齊全（對下簽訂時可以把工程量隱藏，只體現單價合同）。⑶施工合同工程量清單包含的項目及價格必須控制在項目評估范圍及評估成本價（或承包紅線指導價）以內。4.當項目需要調整勞務單價時，必須起草補充協議并填制勞務單價變動和單價分析表，按本辦法履行審批程序（具體表格詳見《勞務單價變動和單價分析表》）。第八條合同評審。合同起草后必須嚴格依照程序進行評審，合同評審分為內部評審和上報審核。1.內部評審：合同達成意向后，由承辦人根據公司合同范本擬定合同文本，再組織本單位相關部門對擬定合同進行會審，然后由承辦人填寫《合同評審表》，相關部門填寫評審意見。合同評審的內容包括但不限于：⑴“五證一書”等資信情況。⑵對方當事人擬投入合同工程的技術、人員、設備等是否滿足工程施工需要；合同中的工期、環境、安全及質量保證措施等能否滿足國家、地方及業主要求；合同承包范圍是否明確，合同價格是否控制在項目評估成本價以內，所包含的工作內容是否明確；施工所需物資、周轉材料、設備采購及供應等條款是否合理。⑶履約保證金額度、交納時間、工程進度款撥付等條款是否合理，對方當事人是否已按合同約定足額交納履約保證金。⑷對方單位是否按項目招（議）標規定的有關強制性要求和合同條款做出了書面承諾。⑸是否存在導致合同無效的內容及條款(如造成對方人身傷害及因故意或者重大過失造成對方財產損失的免責條款、違反法律及行政法規強制性規定的條款)；⑹是否明確了綜合單價內應包含的各項工作內容和計量規則；2.上報審核：合同內部評審完畢后，連同合同電子版、《合同評審表》、《四項審核表》和合同對方當事人“五證一書”掃描件報送工程指揮部審核，審核無誤后上報公司經濟管理部和法律事務部審核（直屬項目直接上報公司審核），經公司分管領導審批同意后（重大合同經主管領導審批同意）方可簽訂。需報送集團公司審批的合同由法律合規部負責辦理。本辦法中重大合同指：⑴合同總金額大于等于500萬元的合同；⑵所有投融資類合同；⑶所有資產處置類合同；⑷所有涉外合同；⑸其他法律關系復雜、履行期限長的合同。凡是公司重大合同必須經公司法律合規部工作人員全程參與，如有下列情形之一的，經濟管理部一律不予審核并于當天退回報送單位：(1)不嚴格執行合同審核流程的；(2)沒有報送四項審核表的；(3)四項審核表不認真填報或填報不符合要求的；(4)給公司經濟管理部和法律事務部審核時間未留足24小時的（情況緊急的，可電話直接聯系經濟管理部和法律事務部）。第九條合同簽訂及交底1.合同評審后，項目部按照上級單位反饋意見修改后方可簽訂合同。2.合同簽訂時，除由法定代表人親自簽署的合同外，公司其他合同的訂立實行授權委托制度，即合同簽訂人必須事先取得公司法人的書面授權（授權委托書格式詳見附件）。委托代理人在代表單位訂立合同過程中，必須在授權范圍和期限內進行，不得越權。項目部的合同簽訂人只能是項目經理，其他人無權代表項目部對外簽訂合同，且由簽訂合同雙方法人代表或經授權的委托代理人逐頁在合同文本右下角簽字并加蓋騎縫章。3.合同簽訂后，項目部必須及時填寫《勞務分包合同臺帳表》（具體表格詳見附表），并于每季度末上報經濟管理部備案。4.合同簽訂后三日內，由項目計劃部門牽頭，對項目其他業務部室和施工隊伍進行合同交底專項會議。由合同承辦人對主要工程概況、合同履行目標、雙方權利義務、合同價款與組成、工程量的確認與工程款（進度款）支付、材料設備供應及損耗、工程變更索賠、竣工驗收、工程結算和違約等規定進行詳細的解釋和說明。會議紀要和交底材料必須齊全并有參會人員簽字。具體表格詳見《勞務分包合同交底記錄》。第十條合同的履行1.施工合同一經簽訂，即成為雙方承發包工程的法律依據，雙方必須嚴格按照合同內容全面履行，任何一方不得拒絕執行和擅自修改及解除；且合同簽訂后，施工隊伍必須在人員進場后提供勞務花名冊，合同履行中如有變動應及時更新。2.合同外增加工作內容時，必須按原合同簽訂的原則、程序及時簽訂補充合同或協議。補充合同或協議中單價的確定，要本著原合同有的按原合同價執行，原合同沒有的按原合同單價確定的原則分析確定。3.合同履行過程中的書面簽證、計價單、收料單、結算文件、隱蔽工程報告等有關雙方權利義務關系的書面材料、傳真、電子郵件，也是合同的組成部分，由合同承辦人存檔備查。4.各級財務部門辦理付款手續應嚴格依照合同進行。除可即時清結的合同外，無書面合同或雖有書面合同但未經合同評審的（合同是否評審，以《四項審核表》為依據），各級財務部門嚴禁辦理付款手續。5.合同履行過程中，發現對方有違約行為，應及時以書面形式通知對方采取糾正措施；對方接到通知后，未在規定期限內做出糾正，應按違約處理，同時及時收集對方違約的證據資料。任何人發現對方當事人有以下情形，應立即通知合同承辦人，合同承辦人應立即擬定處置方案，報公司經濟管理部和法律合規部審核，經分管領導審批同意后執行；同時還應積極保全相關證據，做好訴訟準備：(1)在股份公司范圍內被列入不合格分承包商名錄和不誠信訴訟當事人名錄；(2)進入破產宣告程序；(3)違反合同約定，給我方造成較大損失或惡劣影響的；(4)其他可能危及單位利益或聲譽的行為。6.合同確需變更時，應在雙方協商達成一致后，項目部要按本辦法規定履行審批程序；當出現法定或約定事由，需要解除或出現合同糾紛訴訟時，及時移交公司法律合規部按公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》處理，并及時通知對方單位，同時做好證據收集等善后工作。7.施工單位承包的工程完工，質量保證期滿待業主返還質保金后，根據施工單位履約和工程缺陷修復情況，返還履約保證金、結清質量保證金后，雙方簽訂的施工合同自行失效。第十一條各級合同管理部門應定期進行合同管理情況的檢查、監督和指導，確保施工合同的順利履行；項目竣工移交后，項目計劃部門要將合同資料裝訂立卷，按檔案管理有關規定移交檔案管理部門存檔管理。第五章考評與獎懲第十二條對在合同管理工作中成績顯著的人員，公司應給予表彰或獎勵。對存在失職、瀆職行為的，公司給予以下處罰：1.如出現瞞報、漏報的，未經評審、私自簽訂合同的，罰項目經理、計劃部負責人各100元/份，罰工程指揮部總經濟師50元/份；3份以上罰款金額翻倍，情況嚴重的另行研究決定對其處罰。2.對于合同起草不嚴謹、工程指揮部總經濟師審核不嚴的，經濟管理部視合同中出現問題的情況對其通報批評；累計出現3次以上的公司總經濟師約談。3.對于先上場后簽訂合同，造成經濟損失的，原則上由責任人全部承擔，并將根據集團公司《管理人員失職瀆職行為責任追究辦法》追責。第六章附則第十二條本辦法自下發之日起施行。原辦法同時廢止。第十三條本辦法由公司經濟管理部負責解釋。附件：1.勞務分包合同范本及附表2.合同評審表3.勞務分包合同交底記錄4.勞務單價變動和單價分析表5.勞務分包合同臺帳表6.授權委托書附：合同管理工作流程圖合同承辦人盡職調查，合同商談形成意向合同承辦人盡職調查，合同商談形成意向選擇合同范本、確定條款選擇合同范本、確定條款項目部各部門合同評審上級相關合同管理部門審批上級法律事務部門審批上級相關合同管理部門審批上級法律事務部門審批分管領導審批分管領導審批重大合同主管領導審批重大合同主管領導審批按審批意見修改后簽訂合同，并按規定上報備案按審批意見修改后簽訂合同，并按規定上報備案工程項目驗工計價實施細則第一章總則第一條為規范所屬項目對上對下驗工計價行為，統一對下驗工計價編制和計價方法，維護企業合法權益，依據公司《工程項目驗工計價實施細則》，結合項目實際情況，特制定本細則。第二條本細則所稱“驗工計價”，是指工程項目承包單位依據雙方簽訂的施工合同規定，對施工單位實際完成的經檢驗達到設計質量標準的工程量進行計量價款的行為，包括對上計價和對下計價。對上計價為公司所屬項目部對業主計價，對下計價為公司所屬項目部依據簽訂的承包合同及補充協議對其下屬施工單位的驗工計價。第三條驗工計價的周期為項目的核算周期，一般為按月進行。第二章組織機構與職責第四條項目部要成立以項目經理為組長，分管領導為副組長，工程管理、安全質量、物資設備、財務、計劃、征地拆遷等部門參加的驗工計價領導小組，負責現場驗工及計價會簽。其中項目計劃部門為驗工計價工作的牽頭部門，負責驗工計價的組織及日常管理工作。1.工程管理部門：配合計劃部門編制對上計價所需資料，審核施工單位上報當月完成工程數量，編制工程數量確認單，并附計算過程及相關資料；向物資設備部門提交當期應耗材料數量；按清單、施工圖、責任預算、二次分解和現場實際建立工程數量臺帳。2.安全質量部門：審核已完工程的質量和安全情況，對下計價時對工程質量不合格或有安全隱患的項目，不予確認，并責令施工單位進行整改。3.物資設備部門：依據合同政策性調整條款，配合計劃部門計算當期材料價差；依據現場驗工，盤點當期物資消耗數量，并與工程管理部門提供的當期應耗材料數量進行對比，對超耗部分，按照合同約定計算罰款及違約金，提交財務部門在撥款時扣減。4.計劃部門：復核工程數量及現場簽證，依據合同或補充協議約定進行計價，并組織對下計價會簽，建立驗工計價統計臺帳。5.財務部門：依據對上計價及時溝通業主撥付工程款；依據當期對下驗工計價單、物資設備部門提供的材料和設備臺班的消耗、結轉和相關部門提供的資料，按合同約定扣除各項費用后，對施工單位進行撥款；建立計價、撥款臺帳。6.征地拆遷部門：負責提供征地、拆遷、補償、復耕、改移道路、三電遷改等項目數量，收集整理相關計價基礎資料。項目各部門要相互配合，相互核對，確保驗工計價的準確性和及時性。第三章工作流程第五條驗工計價工作流程詳見流程圖第四章工作程序及標準第六條對上計價1.依據(1)與業主簽訂的施工承包合同；(2)施工設計文件；(3)業主批復的變更設計、工程索賠等文件；(4)已完合格、資料齊全且符合計量規則或當月監理確認的工程數量；(5)業主及上級單位有關文件規定。2.原則及時、足額計量的原則。3.程序根據當月對下計價的工程數量和與業主簽訂的合同或協議，以及對業主應計價的其它款項，由項目部按業主規定的時間、格式及相關資料要求，及時向業主提出計價要求，辦理計價手續。第七條對下計價1.依據(1)與施工單位簽訂的施工合同及補充合同或協議；(2)業主批復的變更設計、工程索賠等文件，經項目部簽認的變更設計單；(3)施工單位現場實際完成，經過現場實測檢驗，達到工程驗收規范及設計質量標準、資料齊全的工程數量；(4)施工技術交底或施工方案；(5)現場簽證及相關會議紀要；(6)項目部有關計價規定。2.原則(1)堅持“先驗工，后計價，在會簽，后撥款”的原則，對已完工程先由工程技術部門、安質部門進行質量檢查、驗收，出具《工程數量確認單》后，再予以計價，并由項目部驗工計價領導小組對當月計價情況進行例會研究和會簽。對質量不合格或存在質量隱患的工程應先修復至合格后方可計價。(2)與施工進度同步計量的原則。當期計量工程量要與實際完成工程量相匹配，對下計價數量要嚴格控制在建設單位（業主）批復的數量內，嚴禁對下超計量。(3)現場簽證及時簽認及計價原則?，F場簽證必須按規定格式兩人以上進行現場簽認，并于簽認當天報項目經理部分管領導審核、項目經理審批確認，過期不允許確認；當期發生的現場簽證費用必須當月計價，不允許隔月計價。嚴禁以現場簽證代替實體工程量進行計量。(4)堅持合同外計價（變更增加除外）分級審批原則。對能夠量化的項目必須簽訂補充協議后計價；不能量化走計日工的必須格式規范、手續齊全，且合同外計價必須履行與合同內計價相同的計價程序，一次性計價額小于10萬元的，按照計價程序由工程指揮部或直屬項目部審批；一次性計價額大于等于10萬元的，由項目經理部按照計價程序審核后，必須逐級上報公司審批。且所有合同外資料每季度由項目報工程指揮部備案，由工程指揮部匯總，計算合同外費用占計價總額的比例，報公司核備。(5)臨時工程要有設計、有合同、有清單，執行與正式工程相同的計價原則與程序，嚴禁以一筆固定費用對臨時工程進行計價。(6)嚴禁超計價。3.程序⑴項目部在每月20日前，由計劃部門組織驗工計價領導小組，與施工單位負責人共同進行現場驗工及物資盤點。⑵根據現場驗工的數量和質量情況，由工程管理部門與安全質量部門對施工單位上報的數量表進行審核，編制已完合格工程數量確認單，并提交項目總工程師審核確認，工程數量的計算要嚴格執行集團公司的《工程量分離計算規則》。同時匯總當月所有現場簽證單，編制現場簽證匯總表提交分管領導及項目經理審核確認。將經審核確認的工程數量確認表、現場簽證單及現場簽證匯總表提供給計劃部門。⑶根據現場盤點情況，由物資部門對施工單位的材料節超情況進行核算，對超耗部分，按照合同約定計算罰款及違約金，提交財務部門在撥款時扣除。⑷計劃部門根據技術部門提供的已完工程數量確認表、現場簽證單及現場計日工匯總表、合同外費用審批單和雙方簽訂的施工合同、補充合同或協議，編制工程驗工計價表。⑸由計劃部門組織驗工計價領導小組進行例會研究，并履行驗工計價會簽手續，每月25日前將驗工計價資料提供給財務部門。每份驗工計價表都必須取得施工單位授權委托人的簽字認可及蓋章。4.凡存在下列情況之一者，不允許對下驗工計價：(1)未簽訂承包合同或補充協議的；(2)因施工單位錯誤所增加的或報廢的工程量；(3)未按設計文件和施工驗收標準要求進行質量檢查評定或評定不合格的工程量；(4)未經項目部批準，施工單位擅自變更或自行改變施工方法增加的工程量；(5)施工圖設計與現場實際施工的工程數量差；(6)施工單位申請計價的工程項目、計量單位與合同不符的，以及所附資料不完整的工程量；(7)成品、半成品及設備安裝、主要材料等缺少應有的試驗鑒定資料或合格證，以及材料沒有試驗合格單的；(8)擬向業主申請變更索賠的款項，沒有業主正式批復或未經項目部例會研究核定的費用；(9)已包含在承包合同綜合單價內的工作內容；(10)存在爭議的工程量。第八條合同履行過程中的各種獎、罰，手續必須齊全，施工單位必須簽字確認，由財務部門直接結轉。第九條末次計價和竣工決算按公司《工程項目完工結算實施細則》執行。第五章考評與獎懲第十條對在計價管理工作中表現顯著的人員，公司應給予表彰或獎勵。對存在失職、瀆職行為的，公司給予以下處罰：1.未按規定時間提供工程量或提供工程量不準確從而導致超欠計價的，每次給予相關責任人100元的處罰，情節嚴重的另行處罰；2.未執行公司驗工計價表格的，每次給予計劃合同部長50元的處罰；3.驗工計價依據不完備而給予計價的，每次給予計劃合同部長200元的處罰；4.合同外費用簽認、報審不符合規定的就給予計價的，發現一次公司總經濟師對其約談，累計兩次以上的，罰計劃部負責人100元/次；罰工程指揮部總經濟師100元/份，造成損失的全部由責任人承擔。第六章附則第十一條本細則由公司經濟管理部負責解釋。第十二條本細則自下發之日起實施，公司《驗工計價管理辦法》（司經管（2014）6號文）同時廢止。附：對下驗工計價表對下驗工計價工作流程圖：成立驗工計價領導小組成立驗工計價領導小組7.5由項目總工牽頭，組織工程部、安質部、計劃部、物資設備部、財務部等部門現場聯合驗工，確認施工單位當月完成的實際工程數量和庫存材料進行盤點，形成現場聯合驗工進度確認單。由項目總工牽頭，組織工程部、安質部、計劃部、物資設備部、財務部等部門現場聯合驗工，確認施工單位當月完成的實際工程數量和庫存材料進行盤點，形成現場聯合驗工進度確認單。（期限：每月20日）物資設備部（期限：每月23日）材料應耗量物資設備部（期限：每月23日）材料應耗量工程部、安質部（期限：每月20日）材料節超表經過對比后總工簽認數量材料節超表經過對比后總工簽認數量計劃部計劃部（期限：每月22日）財務部罰、扣款數審核工程量，整理合同外費用報告單并按規定報審財務部罰、扣款數審核工程量，整理合同外費用報告單并按規定報審形成驗工計價表初稿獎罰款、轉扣款形成驗工計價表初稿獎罰款、轉扣款形成正式的驗工計價表由項目經理主持，項目其他領導、各部室負責人、現場主管工程師參加的驗工計價會議，確定當月驗工計價原則。（期限：每月25日）形成正式的驗工計價表由項目經理主持，項目其他領導、各部室負責人、現場主管工程師參加的驗工計價會議，確定當月驗工計價原則。（期限：每月25日）經經濟管理集中管控實施方案第一章總則第一條為全面落實“法人管項目”制度，規范經濟管理行為，強化重要經濟事項集中管控，結合項目實際情況，制定本方案。第二條重要經濟事項包括勞務隊伍招（議）標，勞務價格、合同評審和備案、合同外計價和對下結算、二次經營策劃等。第三條集中管控事項是在項目部集體研究的基礎上，實行逐級把關原則，未經上級審批，嚴禁擅自決定。第二章組織機構與職責第四條公司成立以總經理為組長，總經濟師為常務副組長，工程指揮部經理為副組長，公司經濟管理部成員、各工程指揮部總經濟師為組員的領導小組，所屬單位也要成立以主管領導為組長、分管領導為副組長、計劃部門牽頭、相關部門參與的領導小組，負責重要經濟事項的集中管控。1.公司領導小組職責：⑴負責重要經濟事項的審核、審批；⑵負責所屬單位重要經濟事項的監督、檢查和指導；⑶定期通報相關情況，對違反規定、造成經濟損失的進行追責。2.所屬單位領導小組職責：⑴負責重要經濟事項的調查、分析和編制工作，確保資料的真實、合理；⑵及時上報重要經濟事項，保證資料完整、正確；⑶嚴格按照上級審批意見執行，過程中需要調整時