第二章

產業組織理論的形成與發展聊城大學商學院BusinessSchoolofLCUniversity第二章產業組織理論的形成與發展一、產業組織與產業組織理論二、產業組織理論的思想淵源三、產業組織理論的形成四、產業組織理論的發展五、產業組織理論發展新趨勢一、產業組織與產業組織理論研究對象即產業組織理論體系同一產業內企業間的市場關系。包括交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系等。可歸結為：壟斷、競爭及規模經濟關系。還包括企業內各構成要素間的相互關系，即企業內部組織結構。企業組織理論市場績效理論市場結構理論市場行為理論產業組織政策二、產業組織理論的思想淵源產業組織理論的形成過程斯密勞動分工和市場競爭→馬歇的“組織”理論與“馬歇爾沖突”→張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論→克拉克有效競爭概念及其標準的討論→SCP范式的理論基礎。2.新古典中的產業組織思想1.古典經濟學中的產業組織思想3.不完全競爭理論1.古典經濟學中的產業組織思想產業組織思想可以追溯到亞當·斯密《國富論》中關于“競爭機制與市場秩序”以及勞動分工理論的論述。這些論述可以說是對市場結構、市場行為和市場績效及其關系的最早論述?！敖洕恕奔僬f“看不見的手”與競爭機制完全競爭市場和帕累托最優狀態[1]馬歇爾最初把“組織”作為第四要素引入經濟學。[2]《經濟學原理》中分析了：

分工的利益、產業區域集中的利益、大規模生產的利益、經營管理專業化的利益、馬歇爾意義上的“內部經濟”與“外部經濟”、規模收益遞增與規模收益遞減等現代產業組織概念與內容。[3]“馬歇爾沖突”：追求規模經濟的結果是阻斷價格機制的作用和壟斷的產生和發展，也就是說在規模經濟和壟斷之間存在兩難選擇。即規模經濟性與完全競爭之間的存在矛盾。2.新古典經濟學中的產業組織思想阿爾弗雷德馬歇爾企業大規模生產規模經濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷Marshall’sdilemma[1]20世紀初，發達國家壟斷、寡頭壟斷市場的形成和發展，引起了經濟學家的關注，并引發了一場關于“馬歇爾沖突”的論爭，導致不完全競爭理論的產生。[2]貝利和米恩《近代股份公司與私有財產》對近代壟斷和寡頭壟斷的實證分析，為不完全競爭理論提供了實證材料。[3]張伯倫《壟斷競爭理論》（哈佛）羅賓遜夫人《不完全競爭理論》（劍橋）二人同時提出了壟斷競爭理論（1933）：認為現實中通常存在的不是完全競爭而是不同程度的壟斷和不同程度的競爭并存。以壟斷程度對市場形態進行了劃分；總結了不同形態市場下的價格形成和作用的特點。構成了現代產業組織理論的重要內容。3.不完全競爭理論三、產業組織理論的形成1.克拉克有效競爭概念及其影響2.有效競爭標準從“二分法”到“三分法”產業組織理論的形成過程斯密勞動分工和市場競爭→馬歇的“組織”理論與“馬歇爾沖突”→張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論→克拉克有效競爭概念及其標準的討論→SCP范式的理論基礎。3.哈弗學派的SCP框架為解決“馬歇爾沖突”，克拉克1940年提出了有效競爭概念，即：既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。隨后產業組織理論者對有效競爭的定義和實現條件（有效競爭標準）進行了深入研究，對產業組織理論體系的形成產生了重大影響。1.克拉克有效競爭概念及其影響梅森將有效競爭標準分兩大類：市場結構標準和市場績效標準。提出了產業組織的理論體系和研究方向。隨后一些經濟學家將“二分法”擴展為“三分法”，即市場結構、市場行為、市場績效標準。完整的SCP分析范式得以確立。2.有效競爭標準的“二分法”和“三分法”SCP分析框架主要是以哈佛大學為中心形成的，因此，又稱為產業組織理論的哈佛學派。[1]研究特點和方法：以新古典價格理論為基礎；偏重于市場結構研究；以實證研究為主；集以往研究成果之大成。[2]研究重心：市場結構指標、市場集中度和效率及利潤率指標處于分析的重心，從而形成了“集中度--利潤率”假說；分析了影響市場結構的因素，包括各種經濟性的進入和退出壁壘。

[3]理論體系由S–C–P和產業組織政策組成。這里結構、行為和績效存在因果關系，即結構決定行為，行為又決定績效。為取得合理的經濟運行績效，政策的核心在于調整不合理的結構。[4]政策主張：促進競爭的反壟斷（結構主義）政策（適用于競爭性行業）和直接規制政策（用于自然壟斷行業）3、哈佛學派的SCP框架四、產業組織理論的發展1.芝加哥學派的產業組織理論3.新奧地利學派的產業組織理論4.新制度經濟學的貢獻5.波特的競爭優勢和競爭戰略理論2.可競爭市場理論代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、波斯納等。理論特點：[1]以價格理論為基礎，奉行經濟自由主義傳統。認為廠商行為是廠商預期的函數，強調競爭機制的作用。[2]分析視角上的“行為主義者”和“效率主義者”；SCP關系上的“效率與行為決定結構論”，進一步強調了效率標準。區分了壟斷結構與壟斷行為。[3]對哈佛學派進入壁壘觀提出批評。認為“進入壁壘”是指新廠商比老廠商多承擔的成本（斯蒂格勒）；提出了“所有權進入壁壘”、“人為壁壘”等概念（德姆塞茨）。[4]政策主張：反對政府干預市場結構、分割過度集中的大企業、控制企業兼并的做法；認為反托拉斯政策的重點應當是反壟斷行為。1.芝加哥學派的產業組織理論其貢獻集中體現在施蒂格勒1968年的《產業組織》中。施蒂格勒長期從事產業組織理論的研究，在壟斷、寡頭壟斷與兼并、市場容量與勞動分工、規模經濟、信息理論、政府規制等諸多方面做出開創性的貢獻，并因此于1982年榮獲諾貝爾經濟學獎。首先，強調了效率的作用，認為效率、行為決定結構；其次，開辟了行為主義分析思路，改寫了市場行為理論；第三，對芝加格學派進入壁壘理論與政策提出了批評。提出了“所有權進入壁壘”、“人為壁壘”等概念；反對政府干預市場結構、分割過度集中的大企業、控制企業兼并的做法；認為反托拉斯政策的重點應當是反壟斷行為。芝加哥學派對產業組織理論的貢獻ChicagoSchool★結構決定行為和績效★市場行為和績效決定結構★結構主義★效率主義★提倡政府干預★反對政府干預★反壟斷政策企業分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進入壁壘進入的不利因素★進入壁壘新企業比老企業多承擔的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”HarvardSchool芝加哥學派與哈佛學派產業組織理論的比較TheoryofContestableMarkets：也稱為進退無障礙理論。

代表人物：鮑莫爾.帕恩查和韋利格等人；理論形成標志：《可競爭市場與產業結構理論》（1982年）。[1]研究重心：以完全可競爭市場及沉沒成本(sunkcost)等概念為重心,去推導可持續和有效率的市場形態及其內生形成過程。注重長期均衡分析。突破了傳統的SCP分析框架。

[2]核心觀點：認為生產效率和技術效率等市場績效，取決于是否存在沉淀成本。（沉淀成本：一旦投入，但退出市場時所無法收回的成本；完全可競爭市場就是無沉淀成本的市場。即“打了就跑”。）[3]政策主張：自由放任比政府規制更為有效；要保持競爭壓力，就必須盡力降低沉淀成本。2.可競爭市場理論該學派是在老奧地利學派（門格爾、龐巴維克）基礎上發展起來的。代表人物：米塞斯、哈耶克、熊彼特、里奇等。[1]研究重心及特點：重視對人類行為、特別是個體行為的邏輯分析。并把經濟學看作是不同于自然科學的所謂“人類行為科學”的一個領域。反對把現代數學方法作為經濟分析工具；在理解市場時著重過程分析，從不完全信息出發，強調市場是一個分散的知識、信息發現的動態過程。而市場不均衡就是存在沒有被發現的知識與信息。其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。突破了現代經濟學靜態均衡理論，

[2]核心觀點：認為競爭源于企業家的創新精神。只要確保自由進入機會，就能形成充分競爭壓力；唯一能夠真正成為進入壁壘的是政府的進入規制政策和行政壟斷；認為社會福利的提高源于生產效率而不是配置效率；生存下來的壟斷企業是最有效率的。

[3]政策主張：強烈反對政府干預，認為政府也是信息不完備的。3.新奧地利學派的產業組織理論[1]對壟斷的新認識。認為壟斷為創新提供了巨大報酬，這會導致經濟進步，而完全競爭不利于引進新的生產方法和新產品，不利于技術進步（熊比特，1999）。[2]區分了劃地為牢的壟斷和高效率的壟斷。評判壟斷是否有害的標準不在于企業規模，只要一個生產者是因為它能以低于別人的價格銷售產品而占據壟斷地位，而不是因為阻止其他生產者做這樣努力，那么這種壟斷地位就是可欲之舉（哈耶克，2000）。

新奧地利學派的理論貢獻哈耶克（F.A.Hayek）代表人物：科斯、諾斯、阿爾欽、德姆塞茨[1]把制度作為第四要素，注重對微觀組織及其制度的分析，形成了新的制度分析方法。[2]在企業組織研究上打開了企業“黑箱”，開始關注企業內部組織管理問題。[3]形成了新的企業理論：現代企業理論。包括交易費用企業理論、產權理論和委托代理理論。進一步解釋了企業的性質、產生原因、規模與邊界。[4]提出了人為壁壘、制度壁壘等問題。4.新制度經濟學對產業組織理論的貢獻羅納德科斯哈羅德德姆塞茨邁克爾·波特三部曲：《競爭優勢》《競爭戰略》《國家競爭優勢》是把產業組織理論與管理學巧妙結合的典范。競爭優勢理論旨在指導企業如何恰當地進行市場定位，有效地組織資源，以便在目標市場上獲得控制價格的市場勢力。競爭戰略理論旨在研究企業獲得競爭優勢的戰略。國家競爭優勢理論則是把國內競爭優勢理論應用到國際競爭領域。理論貢獻和基本觀點：[1]提出了價值鏈理論，認為企業競爭優勢的關鍵來源是價值鏈的不同。[2]提出了企業獲取競爭優勢的三種戰略：即總成本領先戰略、差別化戰略和目標集聚戰略。[3]認為有五種作用力對產業的競爭強度、利潤率水平和企業競爭戰略的形成起著關鍵作用。[4]提出了“磚石模型”，分析了一國特定產業獲取持久競爭力的原因。[5]把磚石理論與區位理論結合，分析了產業聚集的原因與發展趨勢。5、波特的競爭優勢與競爭戰略理論潛在進入者新進入者的威脅圖：驅動產業競爭的力量產業競爭對手現有企業間的競爭替代品買方賣方賣方侃價能力買方侃價能力替代品和服務的威脅邁克爾波特企業戰略企業結構同業競爭相關與支持性產業生產要素需求條件國家優勢的關鍵要素四、產業組織理論發展的新趨勢1.研究方法的創新3.研究范式的轉換4.研究范圍與內容的拓展5.向其他學科的滲透2.研究視角的變化6.反壟斷政策的轉變1.研究方法的創新：高級計量分析、制度分析、博弈分析與機制設計2.研究視角變化：從重視市場結構研究轉向重視市場行為研究；3.范式轉換：從壟斷競爭范式到競爭合作范式轉換；4.研究范圍和內容的拓展：[1]研究企業組織的新型結構、動態規模和邊界問題，形成了新的企業組織理論；[2]研究寡頭壟斷市場結構的穩定性及其績效問題，形成了新的市場結構觀；[3]關注企業間合作問題；研究企業（跨國）并購、戰略聯盟、企業研究與開發、業務外包、流程再造等非價格競爭行為，形成了新的市場行為理論；[4]研究領域從以往的工業擴展到服務業,包括公共服務業.5.向其他學科滲透：向區域經濟、企業戰略管理、國際貿易滲透。6.反壟斷政策的轉變：從反對壟斷結構到反壟斷行為。產業組織理論發展的新趨勢：本章思考題：1、馬歇爾沖突、有效競爭、沉淀成本2、簡述哈佛學派的SCP分析框架3、芝加格學派對產業組織理論的貢獻4、新制度經濟學對產業組織理論的貢獻5、沉淀成本與可競爭市場的關系6、產業組織理論的最新研究領域和范圍六、產業組織理論在中國的應用及發展1、中國產業組織理論的研究及取得的成果[1]早期的產業結構與產業政策研究。[2]西方產業組織理論的引入。[3]對中國產業組織的初步研究。SCP范式在中國的應用、自然壟斷與政府管制、過度競爭與有效競爭、相關產業的案例研究。[4]產業組織理論在其他領域的應用。如技術創新、企業管理、地理經濟學等。2、中國產業組織理論亟待研究的問題理論與方法創新；制度因素。競爭力：國家競爭力、產業競爭力、企業競爭力。每個從事經濟活動中的個體或組織都是“經濟人”?！敖洕恕本哂腥缦绿卣鳎和耆畔?；完全理性；追求自身利益最大化。這是古典經濟學對廠商的最基本認識或假定?！敖洕恕奔僬f：斯密對競爭及競爭機制的描述[1]競爭是商品生產者(交換者)之間進行經濟實力較量和利益爭奪的一種關系，它使市場經濟規律的內在強制成為對商品生產者的外在強制而得到貫徹。[2]競爭機制是市場經濟條件下經濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經濟賴以生存和發展的前提。競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發展中去，通過“看不見的手”的作用，創造出一個理想的市場秩序和最優的經濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發決定的價格體系。[3]政府不應過多地干預經濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態，就能自然而然地實現資源的最優配置和經濟福利的最大化。完全競爭市場：市場上存在大量賣者和買者；產品同質，可互相替代而無差別化；生產要素自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。帕累托最優狀態：在完全競爭條件下，由市場供求所形