ICS35240

CCSL.74

中華人民共和國國家標準

GB/T41250—2022

財經信息技術

商業銀行審計數據采集接口

Financialinformationtechnology—

Auditdatacollectioninterfacestandardforcommercialbanks

2022-03-09發布2022-10-01實施

國家市場監督管理總局發布

國家標準化管理委員會

GB/T41250—2022

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

數據表

4……………………2

數據表的編號規則

4.1…………………2

數據表編號

4.2…………………………2

數據元

5……………………5

數據元的描述規則

5.1…………………5

數據元細目

5.2…………………………6

機構員工類數據元

5.2.1……………6

參數信息類數據元

5.2.2……………11

公共財務類數據元

5.2.3……………17

客戶基本類數據元

5.2.4……………18

合約類數據元

5.2.5…………………31

賬戶類數據元

5.2.6…………………43

交易明細類數據元

5.2.7……………49

支付結算類數據元

5.2.8……………57

產品類數據元

5.2.9…………………60

信貸管理類數據元

5.2.10…………64

信用卡類數據元

5.2.11……………76

金融市場類數據元

5.2.12…………78

數據結構

6…………………84

各版塊間關系

6.1………………………84

基礎版塊

6.2……………84

實體關系

6.2.1………………………84

數據表定義

6.2.2……………………85

結算版塊

6.3……………90

實體關系

6.3.1………………………90

數據表定義

6.3.2……………………90

信貸版塊

6.4…………………………103

實體關系

6.4.1……………………103

數據表定義

6.4.2…………………103

中間業務版塊

6.5……………………121

實體關系

6.5.1……………………121

Ⅰ

GB/T41250—2022

數據表定義

6.5.2…………………121

接口文件的傳輸

7………………………129

接口文件規范

7.1……………………129

接口文件類型規范

7.1.1…………129

接口文件命名規范

7.1.2…………130

數據文件內容規范

7.1.3…………130

數據定義文件內容規范

7.1.4……………………130

控制文件內容規范

7.1.5…………131

接口文件的輸出說明

7.2……………132

其他輸出格式

7.3……………………132

符合性評價

8……………132

附錄資料性商業銀行審計數據采集接口標準的數據定義文件規范示例

A()(MTF)……………133

附錄資料性商業銀行審計數據采集接口標準的接口文件傳輸實例

B()…………135

附錄資料性商業銀行審計數據采集接口標準的接口文件大綱

C()XML…………139

參考文獻

……………………531

Ⅱ

GB/T41250—2022

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結構和起草規則的規定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利本文件的發布機構不承擔識別專利的責任

。。

本文件由中華人民共和國審計署提出

。

本文件由全國審計信息化標準化技術委員會歸口

(SAC/TC341)。

本文件起草單位中華人民共和國審計署中國人民銀行中國銀行保險監督管理委員會中國建設

:、、、

銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司甲骨文中國軟件系統有限公司

、、()。

本文件主要起草人王志成邵永春楊莉王曉東趙圣偉周繼軍丁世平萬宗霖金磐石

:、、、、、、、、、

周天虹周祥昆曲維民楊旸方景星車春雷郭寶生李鵬尤堂成徐權呂天陽李春青熊景偉

、、、、、、、、、、、、、

梁偉杰陳旭許志杰嚴曉健劉豐姚明偉張濤周升華胥雪剛牛家洋金紀文

、、、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T41250—2022

引言

本文件名稱中財經的含義財指財政財務經指經濟活動本文件致力于服務財經信息

“”,“‘’、;‘’”。

技術領域的商業銀行審計數據采集接口的標準化工作

。

本文件是用于規范審計數據采集接口的技術標準對商業銀行是否提供審計數據不構成約束獲取

,,

商業銀行審計數據按照相關法律法規進行

。

本文件與財經信息技術會計核算軟件數據接口第部分商業銀行均屬于全

GB/T24589.4《4:》

國審計信息化標準化技術委員會負責的審計信息化標準體系建設中的有機組成部分兩者相互補充又

,

相互聯系側重于財務總賬和會計類信息本文件從審計業務角度出發除傳統存貸業

。GB/T24589.4;,

務之外對貿易融資票據貼現信用卡信用證承兌匯票等信貸業務進行了細分增加了理財同業金

,、、、、,、、

融市場等新興業務信息以滿足金融審計需求

,。

需要說明的是由于商業銀行業務創新快產品種類繁多本文件實質是提取異構業務數據中具有

,、,

代表性和共性的最大公約數據集在審計業務實踐中以本文件采集的數據為核心結合具體業務的個

。,,

性化數據綜合運用開展審計工作

,。

Ⅳ

GB/T41250—2022

財經信息技術

商業銀行審計數據采集接口

1范圍

本文件規定了商業銀行審計數據采集接口的數據格式要求包括數據元數據結構接口文件傳輸

,、、、

符合性評價的要求

。

本文件適用于商業銀行采集交換國家審計內部審計社會審計所需的各類電子數據也可以作為

、、、,

其他部門制定數據共享需求的參考

。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

中華人民共和國行政區劃代碼

GB/T2260—2007

世界各國和地區名稱

GB/T2659—2000

國民經濟行業分類

GB/T4754

數據元和交換格式