江西省2016年上半年期貨從業資格：股票指數與股指期貨考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。2、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A合規執業B專業勝任競爭準則D不正當競爭3、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業單位境內企業法人D境外企業法人4表明在近日內市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現價期價偏離率D期貨價格變動率5、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A董事會B股東大會監事會D風險管理部門6、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A風險較低B成本較低收益較高.保證金要求較低7、某套利者以632元0/0噸的價格買入1手（5噸/手）1月0份銅期貨合約，同時以630元0/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結果為_。_TOC\o"1-5"\h\z.價差擴大了元噸，贏利元.價差擴大了元噸，贏利元.價差縮小了元噸，虧損元.價差縮小了元噸，虧損元8、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員9、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A利息B基差現貨價格D期貨價格10、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。1、套期保值的基本原理是__。．建立風險預防機制．建立對沖組合．轉移風險．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險2、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。．中國期貨業協會．本交易所會員大會．本交易所理事會．中國證監會3、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格．會員由期貨公司會員組成．期貨交易所對會員結算．會員對其受托的客戶結算4、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。．6月15日．6月18日．6月20日．6月22日5、手續費等費用）A元噸B元噸元噸D元噸16、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A交易所規定標準B經營成本或行業自律標準證監會規定的標準D期貨公司規定的標準17、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員18、結算準備金余額的計算公式應為__。A當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）B當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）D當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）19、4月初黃金現貨價格為20元0/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至19元2/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為_元_/克（不計手續費等費用）。20、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權21、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。22、執行價格為130點0的0股票指數看漲期權，同時他又以10點0的權利金買入一張9月份到期、執行價格為125點0的0同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A占．B10點0．C18點0．D28點0．23、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度24、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據上述資料，請回答以下問題。］有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A期貨公司會員B期貨業協會期貨交易所D證監會25、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設施D按規定轉讓會員資格2、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A向中國證監會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理3、股票指數期貨交易的特點有_。_A以現金交收和結算B以小博大套期保值D投機4、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A交割便利B全部采用現金交割方式交割期現套利更容易進行D容易發生逼倉行情5、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。_A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約B目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨股票期貨出現于世紀年代后期D年月日，美國交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業人員資格考試丙大專畢業，曾經在某公司擔任年的會計DT本科畢業，此前從事了年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格7、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規定從事與期貨業務無關的活動的D從事期貨自營業務的8、未決仲裁等或有負債的（）。?性質B涉及金額可能發生的損失D預計損失的會計處理情況9、當履行期貨期權合約后，_。_A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸10、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監督管理機構B中國證券業協會中國人民銀行D財政部門11、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監督管理D會員資格的取得程序12、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求_等_措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發布風險提示函13、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》14、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查B期貨從業人員獲取不正當利益期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息15、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分16、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割?價格17、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度18、跨期套利的策略包括_。_A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利反向市場牛市套利D反向市場熊市套利19、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長C期貨公司監事會主席D除期貨公司監事會主席以外的監事20、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化21、一個完整的期貨交易流程應包括__A開戶與下單B競價結算D交割22、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數量是否一