2022年期貨從業資格之期貨法律法規押題練習試題A卷含答案單選題（共100題）1、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C2、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A3、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B4、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D5、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B6、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A7、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B8、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A9、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C10、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B11、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C12、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.銀監會B.證監會C.董事會D.期貨交易各方【答案】D13、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】D14、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A15、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B16、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A17、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D18、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D19、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A20、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D21、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B22、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D23、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】B24、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D25、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監會批準D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】B26、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B27、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B28、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D29、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B30、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監督管理委員會重新申領。A.10B.15C.30D.45【答案】C31、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D32、期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規定從事的結算業務活動。A.會員統一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B33、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D34、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A35、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A36、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A37、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B.期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A38、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C39、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B40、會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者（）制度。A.一致性B.適當性C.謹慎性D.廣泛性【答案】B41、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】A42、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A43、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A44、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A.2B.3C.5D.10【答案】C45、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A46、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續十個交易日B.行為人連續交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A47、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A48、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D49、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B50、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C51、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C52、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C53、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B54、（）依照法律、行政法規、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D55、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C56、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A57、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損【答案】D58、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B59、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D60、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任【答案】A61、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B62、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優先B.資金優先C.價格優先D.時間優先【答案】D63、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B64、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C65、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C66、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B67、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B68、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D69、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A70、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1B.2C.3D.4【答案】C71、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C72、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D73、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C74、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B75、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D76、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監會核準的會員【答案】A77、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B78、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B79、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D80、在價格分析中，常常把價格形態分成()兩大類型。A.上升形態和下降形態B.頂部形態和底部形態C.持續形態和反轉形態D.主要形態和次要形態【答案】C81、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行（）制度。A.混合操作B.業務分離和資金分離C.業務混合和資金分離D.業務分離和資金混合【答案】B82、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B83、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A84、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A85、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D86、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B87、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B88、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監管（）A.中國證監會B.財政部C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】B89、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B90、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D91、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A92、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B93、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A94、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.次日C.下一交易日D.下兩交易日【答案】C95、公司、企業進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.一萬元以上十萬元以下B.二萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】B96、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。A.3；中國證監會B.3；期貨業協會C.10；期貨業協會D.10；中國證監會【答案】C97、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A98、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C99、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D100、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B多選題（共50題）1、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產B.資產調整值C.負債調整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC2、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨任制D.會員制【答案】AD3、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC4、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯【答案】ABCD5、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于中國期貨保證金監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。A.于下一個交易日轉發給相關期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統一開戶系統中直接注銷C.于當日轉發給相關期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨公司注銷【答案】ABD6、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.期貨投資咨詢機構【答案】AC7、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD8、下列（）指標是期貨公司風險監管指標。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】ABCD9、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下3題。A.證券公司可以接受其全資擁有的期貨公司IB委托B.證券公司可以接受其控股的期貨公司的IB委托C.證券公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的IB委托D.證券公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的IB委托【答案】ABC10、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）。A.成交量B.成交價C.持倉量D.價格預測信息【答案】ABC11、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務時與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A.執行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施B.介紹業務對接規則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD12、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD13、下列關于期貨公司業務的說法，正確的有（）。A.期貨公司業務實行許可制度B.期貨公司業務實行報告制度C.由國務院商務主管部門按照業務種類頒發許可證D.由國務院期貨監督管理機構按照業務種類頒發許可證【答案】AD14、期貨公司開展資產管理業務，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施強化內部監管制約和獎懲機制B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度D.期貨公司應當防范利益沖突和道德風險【答案】ABCD15、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD16、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.按時參加中國證監會組織或者認可的培訓B.在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB17、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC18、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD19、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC20、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，()依據相關法律法規的規定，采取監管措施。A.中國人民銀行B.中國證監會的派出機構C.中國證監會D.中國銀監會【答案】BC21、關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔【答案】BD22、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是()。A.違約責任B.介紹業務的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD23、《期貨公司監督管理辦法》中所稱金融資產包括下列（）等。A.股票B.資產管理計劃C.信托計劃D.銀行存款【答案】ABCD24、下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業人員資格B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員C.期貨從業人員從事期貨業務D.期貨公司的設立【答案】ABC25、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構有權自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷C.最近1年末凈資產不低于2000萬元D.最近1年末金融資產不低于500萬元【答案】ABD26、期貨交易所應當以適當方式發布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發布可用庫容情況【答案】ABC27、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業務，以下表述正確的有（）。A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.期貨交易所根據自身職責依法實施自律管理D.遵循公平.公正.誠信.規范的原則【答案】ABD28、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】BCD29、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.未按規定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的D.2年前從事過業務部經理【答案】ABC30、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB31、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的（）承擔。A.自有資金B.結算擔保金C.期貨交易所風險準備金D.期貨交易所自有資金【答案】ABCD32、下列關于全面結算會員期貨公司結算業務的表述中，正確的有()。A.確保交易結算報告真實、準確和完整B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致C.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告D.建立并執行當日無負債結算制度【答案】ABCD33、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。A.非自用不動產投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD34、甲是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC35、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督