基于備案的玻璃專利實施許可數據分析,社會科學論文摘要：文章從許可次數變化、技術領域分布、許可類型和技術來源地、讓與人類型構成和排名等角度分析了玻璃領域的專利施行許可狀況。專利施行許可是衡量專利技術成果能否轉化和應用的重要指標之一,從中能夠看出此領域中市場的需求和熱門,進而有利于研發人員明確研發的方向,并在這里經過中挖掘和培育高價值專利。本文關鍵詞語：玻璃;專利施行許可;專利制度;一、引言專利施行許可是專利運營的一個重要內容,又被稱為專利許可證貿易,是指專利權人或專利申請人許可別人在約定的使用期限、地區、施行方式等條件下施行其所擁有的專利或專利申請的行為。訂立專利施行許可合同的專利權人或專利申請人或者其他權利人被稱為讓與人,另一方當事人被稱為受讓人。對于讓與人而言,專利施行許可是直接獲得經濟收益的重要手段;對于受讓人而言,專利施行許可是直接使用先進技術、提高生產效率的有效方式。通常以為,專利施行許可與市場的結合嚴密度較高,可直接實現專利的經濟價值。許可的次數越多,講明其價值被更多的群體認可,而對于沒有價值的專利,既無施行動機,也無利益產出的可能,發生專利施行許可的可能性很低。因而,可以為專利施行許可從一定程度上反映了專利的價值,以及相關領域技術的活潑踴躍度。當前中國尚未實行專利施行許可強迫備案制度,到國家知識產權局進行備案并非專利施行許可的必要條件,但是經過備案的合同能夠作為法院和專利管理部門進行調解或確定侵權糾紛賠償數額的參考,能夠辦理外匯、海關知識產權備案等相關手續,到國家知識產權局進行專利施行許可合同備案有利于專利權人保衛本身權益(1)。因而,備案的專利施行許可合同能從一定程度上反映出我們國家專利施行許可的大概情況,對于專利運營具有重要的研究參考價值。本文的研究便是基于備案的專利施行許可數據而進行的。二、玻璃領域的專利施行許可狀況筆者對2008-2021年期間的玻璃領域(國際專利分類(IPC)主分類號為C03)的專利施行許可情況(2)進行了統計分析,詳細內容如下:1.總體情況圖1玻璃領域專利施行許可總體次數變化趨勢圖1給出了2008-2021年期間玻璃領域專利施行許可總體次數變化趨勢。2008-2021年期間,玻璃領域的專利施行許可累積為886次,牽涉622件專利(包括專利申請,下同),華而不實共有73件專利施行了兩次或更屢次的許可。從圖1能夠看到,玻璃領域的專利施行許可并未出現逐年增長的局面,許可次數在2008年至2021年之間呈波浪式發展,許可次數時高時低,自2021年到達頂峰后,在2021年和2021年均有所下降,華而不實,2021年的降幅為37.0%,2021年的專利許可次數甚至不到2021年的8%,呈現斷崖式的下降。導致這一現象或許有兩個方面的原因:一方面,當前中國未施行專利施行許可強迫備案制度,企業等出于商業保衛等目的,傾向于不將專利施行許可合同在國家知識產權局進行備案,使得公眾無法查詢獲得這部分專利的施行許可信息;另一方面,刺激企業施行專利施行許可備案的政策利好消失。根據2021年科技部、財政部、國家稅務總局聯合印發的(高新技術企業認定管理辦法〕(3),將認定為高新技術企業須知足的條件之一由在中國境內(不含港、澳、臺地區)注冊的企業,近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式,或通過5年以上的獨占許可方式,對其主要產品(服務)的核心技術擁有自主知識產權修改為企業通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式,獲得對其主要產品(服務)在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權,也即通過獨占許可獲得的知識產權不再作為高新技術企業的認定標準。這有可能是2021年和2021年的專利施行許可次數大幅下降的重要原因。進一步對施行了許可的專利類型進行分析,華而不實,發明專利的占比為40.5%,而實用新型的占比為59.5%。這些專利中,申請人為中國籍的占93.8%,而申請人為外國籍的僅占6.2%。除此之外,對施行專利許可牽涉的專利的受權情況進行分析,發現受權專利的許可率最高。在施行了許可的專利中,高至98.9%的專利是受權專利。實際上,未受權專利同樣能夠進行施行許可的備案(2018年施行的(專利施行許可合同備案辦法〕第二十條規定:當事人以專利申請施行許可合同申請備案的,參照本辦法執行)。大多數受讓人選擇受權專利來請求許可的原因或許在于受權專利更具保障性。2.許可專利的技術領域分析圖2C03B領域專利施行許可次數表1C03B領域專利施行許可IPC排行以國際分類號IPC作為技術領域的劃分根據,C03B領域牽涉的專利許可次數占總許可次數的77.65%,C03C領域牽涉的專利的許可次數占23.35%(4)。華而不實,如此圖2所示,C03B領域中專利施行許可最為活潑踴躍的技術領域為C03B5和C03B33,分別許可了150次和104次,與其他技術領域相比具有數量上的較大優勢。這兩個分類號牽涉的技術領域分別是爐內熔化;玻璃制造專用的熔窯和冷玻璃的裁割。表2C03C領域專利施行許可牽涉IPC排行另外,如表2所示,C03C領域中,專利施行許可次數最多的技術領域為C03C17、C03C3和C03C27,三者專利施行許可的次數之和占C03C領域的許可總數的62.9%,與其他技術領域相比具有數量上的較大優勢。3.許可類型和技術來源地分析從專利施行許可類型及構成來看,獨占許可和普通許可為主要的許可類型,分別占51.8%和47.2%,排他許可僅占1.0%,沒有出現其他類型的專利施行許可方式;中國本土專利的普通許可較為活潑踴躍。產生上述現象的原因可能在于:一方面,普通許可更能反映出專利施行許可雙方的經營目的。從讓與人的角度來看,讓與人自個仍然能夠使用該項技術,并且能夠在許可別人使用專利技術的同時獲得相應的報酬。從受讓人角度來看,其能夠以相對較低費用獲得技術的使用權,進而有利于躲避風險、降低研發成本等;另一方面,獨占許可較為活潑踴躍的重要原因或許是稅收等政策上的優惠。根據(中國企業所得稅法〕第二十八條的規定:國家需要重點扶持的高新技術企業,減按15%的稅率征收企業所得稅。也就是講,企業一旦被認定為高新技術企業,將會享遭到稅收方面的優惠。2008年科技部、財政部、國家稅務總局聯合印發的(高新技術企業認定管理辦法〕中,也將通過5年以上的獨占許可方式,對其主要產品(服務)的核心技術擁有自主知識產權列為高新技術企業認定必須同時知足的條件之一(注:2021年印發的(高新技術企業認定管理辦法〕中已取消該認定條件)。除此之外,從專利施行許可的技術來源地來看,對于獨占許可和普通許可而言,兩者的技術來源地為中國的專利占比分別到達99.13%和93.06%,數量上占絕對優勢。這很難直接判定中國籍讓與人和外國籍讓與人所傾向的許可方式,這是由于這些專利的93.8%的技術來源地為中國。但通過進一步分析發現,在所有的技術來源地為外國的專利申請中,有87.9%的外國籍讓與人采用了普通許可的方式。因而可以為,外國籍讓與人相對更喜歡采用普通許可的方式進行專利施行許可。4.讓與人類型構成分析企業(機構)是專利施行許可的主體,其在專利施行許可活動中表現極其活潑踴躍,讓與人為企業的專利施行許可占比到達74%,個人占19%,高校/科研院所占7%。另外,通過分析企業讓與人的專利施行許可流向發現,絕大多數的許可是在企業之間進行的。另外,據不完全統計,我們國家高校(科研院所)的科研成果轉化率不到10%(5),而華而不實只要3%獲得了經濟效益。高校/科研院所不直接面對市場,研究前也未必對市場做過充分調研和了解,以致于很多科研成果與市場需求不符。這也從專利施行許可狀況上得到一定的具體表現出。5.讓與人排名分析從表3能夠看到,2008-2021年期間玻璃領域專利施行許可讓與人排名位于前三的均為中國企業,且均為東旭關聯企業,華而不實東旭集團有限公司的許可次數遙遙領先,僅其一家的許可次數就到達325次,占總許可次數的36.7%左右,其主要許可方式為普通許可。進而對東旭集團有限公司的許可受讓人進行分析可知,東旭集團有限公司所進行的專利施行許可主要為母公司與子公司之間的技術輸出的形式,受讓人主要有蕪湖東旭光電裝備技術有限公司、蕪湖東旭光電科技有限公司、石家莊東旭光電裝備技術有限公司、石家莊寶石電子玻璃股份有限公司等。這種形式的技術輸出形式在科學研究和技術研究領域是必然存在的,許可雙方存在著密切的溝通與溝通,使得容易跨越組織或地區構成專利許可關系,能減少合作經過中的糾紛和沖突等,但這種形式的技術擴散有可能使得技術僅在特定的范圍內傳播,不利于技術的溝通和分享,也無法獲得外界的資源。除此之外,東旭集團有限公司進行專利施行許可共牽涉91件專利。綜合許可專利數和許可施行次數可知,東旭集團有限公司通常將一件專利申請向兩個或以上的受讓人進行了專利施行許可。另外,排名第二的河北東旭投資集團有限公司進行許可牽涉的專利幾乎都是與東旭集團有限公司共同申請的。表3玻璃領域專利施行許可讓與人排行在讓與人前十名中僅有蚌埠玻璃工業設計研究院一所科研院所,華而不實一半的專利是與中國建材國際工程集團有限公司共同申請的。而上述表3中的其他許可人均為企業,沒有個人。另外,在前十名讓與人中,中國籍讓與人占有席位多于外國籍讓與人,且許可的絕對數量上也明顯高于外國籍讓與人。6.2021年專利施行許可分析筆者對玻璃領域專利施行許可次數最多的2021年的專利施行許可情況進行了進一步分析。2021年玻璃領域的專利施行許可的總次數為165次,許可次數最多的讓與人是東旭集團有限公司和鄭州旭飛光電科技有限公司。另外,普通許可占72.1%,獨占許可占35.3%。除此之外,讓與人均為中國籍,華而不實讓與人為企業的到達87.2%,讓與人為個人的為11.5%,受讓人均為企業。2021年玻璃領域的專利施行許可牽涉的78件專利中,包括57件實用新型和21件發明,全部為專利受權后進行的專利施行許可,且共有34件專利施行了兩次或更屢次的許可。在這些受權專利中,盡管備案時間均為2021年,但受權時間則各不一樣,最早受權日為2018年,受權日在2020年~2020年的專利數量較多,占比到達總數的92.3%,也就是講,玻璃領域中,在受權后1到3年之間進行專利施行許可活動的專利數量相對較多。除此之外,這些專利中,當下有69件專利的法律狀態為有效,其他因未繳年費專利權終止失效或因避免重復受權放棄專利權而放棄。三、結束語綜合2008-2021年的數據來看,玻璃領域的專利施行許可次數較不穩定,且隨政策變化等因素而呈現降低趨勢;從許可牽涉的技術領域來看,C03B5、C03B33、C03C17、C03C3等領域數量上具有較大優勢;從許可類型來看,獨占許可和普通許可為主要類型,外國籍讓與人更傾向于采用普通許可的方式進行專利運營;從技術來源地來看,中國專利占比具有絕對優勢;從讓與人類型構成來看,企業是施行專利許可的主體,個人和高校/科研院所的專利施行許可次數相對較少;從讓與人排名來看,前十名排名中,僅一家為科研院所,其余均為企業;從2021年專利施行許可的分析來看,受權后1到3年之間進行專利施行許可活動的專利數量相對較多。鑒于專利施行許可在推動專利技術成果轉化、應用和推廣等方面的重要作用,上述分析還反映了某種技術趨勢:玻璃熔窯、玻璃裁割及玻璃的外表處理等方向屬于玻璃的重點領域,需要給予更高層次的關注度,能夠嘗試以此為突破口進一步探尋求索、挖掘玻璃領域的高價值專利申請,并在高價值專利的專利受權、保衛、運用、管理等環節給予充分重視。注釋：1(專利統計簡報〕,2018年第09期,來源:tjxx/zltjjb/1063691.htm.2本文中使用的數據來源基于已在國家知識產權局