第5頁共5頁案件管理工作制度范文正陽縣農?村信用合作?聯社聯社案?件防控管理?制度明確?案件防控和?安全保衛工?作目標在?案件防控長?效機制建設?中，我縣聯?社認真堅持?“分類治理?、預防為主?、查糾結合?、嚴格問責?”的原則，?著力構筑“?健全制度、?執行有力、?內控嚴密、?持續有效”?的案件防控?體系，全面?建立“查、?防、堵、懲?、教”相結?合的案件防?控和安全保?衛長效機制?，確保實現?農村信用社?健康、安全?、有序運營?。努力實現?___年“?零案件”目?標。健全?案件防控和?安全保衛工?作___體?系一是強?加___領?導。縣聯社?成立由理事?長任組長、?分管領導任?副組長、職?能部門負責?人組成的案?件防控工作?領導機構，?形成由主要?領導總牽頭?，并由前臺?業務部門、?中后臺管理?、稽核保衛?等部門齊抓?共管的長效?機制建設_?__架構，?進一步提高?案件防控_?__領導能?力；各信用?社、分社同?時成立相應?___，一?級抓一級，?層層抓落實?。同時建立?案件防控工?作例會制度?，定期研究?、部署、檢?查、總結案?件防控工作?。二是落?實案防責任?。強化案件?防控和安全?保衛責任意?識，建立案?件防控和安?全保衛責任?制。聯社各?職能部室各?負其責，按?職責加強督?導督查；同?時相應明確?各基層網點?（信用社、?分社）主要?負責人、分?管負責人的?案件防控和?安全保衛責?任目標，實?行分工負責?制，負責細?化案件防控?和安全保衛?工作長效機?制建設目標?的部署和要?求，制定和?落實防范措?施。三是加?強與監管機?構和地方紀?檢監察、公?安等部門的?溝通協調，?爭取指導和?支持，創新?案件防控工?作機制，優?化案件防控?和安全保衛?工作環境。?落實案件?防控和安全?保衛工作措?施一是加?大教育和培?訓力度，提?高全員的合?規經營意識?和自覺性。?加強對員工?的政治思想?、職業道德?、專業知識?、制度觀念?、法紀意識?和案例警示?教育，積極?引導員工樹?立正確的人?生觀、價值?觀，培養員?工誠實守信?的職業操守?，增強遵章?守紀意識和?崗位責任意?識，充分發?揮崗位制約?監督作用，?切實防范道?德風險。二?是建立“制?度定期評價?機制”，健?全完善各項?規章制度。?同時狠抓規?章制度落實?，全面提升?制度執行力?，切實防范?操作風險。?定期評價制?度建立和執?行情況，認?真梳理規章?制度的合規?性和時效性?，對無章可?循或規章制?度不能適應?業務發展和?管理實際的?，及時進行?修訂完善。?三是大力推?行信用工程?建設，堅持?落實貸款“?三查”制度?，從源頭上?防范頂冒名?、超權限、?逆程序、化?整為零等違?規貸款發生?。四是加強?一線柜員業?務權限管理?，嚴格執行?“持卡作業?制度”，落?實柜員卡管?理規定，嚴?格按照操作?流程作業，?防止逆程序?操作。五是?嚴格貫徹支?付___器?，做到各營?業機構支付?___器全?覆蓋，杜絕?違規授權支?付。六是加?強存款賬戶?預留印鑒管?理，落實各?項賬戶管理?規定，堅持?落實按季換?人對賬制度?。七是加強?自助銀行日?常維護及安?全管理，積?極宣傳銀行?卡案件防范?知識，杜絕?卡類案件發?生。八是健?全信息科技?風險管理_?__體系，?完善信息科?技風險管理?制度體系和?管理機制，?有效識別、?測量、控制?和化解操作?風險，確保?業務的正常?操作和數據?、系統的完?整性、__?_性和穩定?性。九是強?化員工管理?，嚴格落實?強制休假、?親屬回避、?干部任職交?流、重要崗?位輪崗輪換?等制度，完?善考核監督?評價機制。?十是加強安?全管理，進?一步完善安?防設施建設?和管理，提?高全員安全?防范意識，?加大安全檢?查力度，強?化安全保衛?人員的教育?培訓，切實?防范安全保?衛案件和事?故的發生。?構筑案件?防控和安全?保衛工作風?險預警體系?一是落實案?件和重大事?項報告制度?。凡發生侵?占、挪用、?___、搶?劫、盜竊、?詐騙等各?類案件（包?括成功防范?的案件），?重大交通和?員工非正常?死亡等事故?，火災、?水災、地震?等自然災害?方面的緊急?重大情況等?，即時逐級?報告，需向?公安、政?府、監管等?部門報告的?，按規定要?求報告。二?是加強農村?信用社重要?信息系統?___應急?管理。切實?做好___?及災難管理?工作，不斷?提高應急處?置能力，?有效防范重?要信息系統?風險。三是?加強重大災?害預防。加?強對暴雨、?大風、泥石?流等氣象?信息、火災?預警信息及?地質災害信?息等的__?_，提前做?好應對重大?災害的防?范措施，最?大限度的避?免和減少災?害事故損失?。四是建立?案件風險預?警機制。?各營業網點?和聯社各職?能部室定期?監督并報告?案件風險狀?況，建立風?險預警機?制，切實有?效地防范資?金風險和損?失。五是落?實重大事項?和___報?告責任制。?明確各單?位（包括一?線網點和機?關部室）的?主要負責人?為重大事項?和___報?告的第一?責任人，對?本單位的報?告工作負全?責，杜絕遲?報、漏報、?誤報等現象?發生。?嚴格責任考?核和問責制?度一是實?行案件防控?和安全保衛?長效機制建?設“自我評?價制度”，?及時查找案?件防控和?安全保衛工?作中存在的?問題，落實?整改措施。?二是實行領?導辦案負責?制和案件?查辦責任制?。通過“定?領導、定人?員、定責任?、定期限”?的“四定”?措施，保證?案件查處?工作順利進?行。三是實?行并嚴格落?實重大案件?督辦制度，?切實發揮案?件查辦的?警示作用。?四是實行案?防工作“一?票否決制”?。依據案件?及違規問題?的數量、?金額、風險?、損失等數?據，結合整?改力度、問?責情況等，?加強對轄內?各信用社的?考核力度?，將案件防?控和安全保?衛工作與各?信用社的經?營管理綜合?考評和年度?考核結合?起來。對發?案機構和涉?及的管理人?員實行“一?票否決”制?，取消一切?評先評優?資格。五是?實行“決策?失誤問責制?”。按照“?誰決策、誰?負責”的原?則，明確各?單位各部?門決策機構?和決策人的?職責權限，?重點防止將?個人責任轉?化為___?責任。加?強對決策權?力的制約和?控制，完善?責任追究的?程序，健全?懲處制度。?六是實行?“引咎辭職?制度”。各?單位（信用?社、分社、?部室）主要?負責人任期?內發生涉案?金額超過?省聯社規定?的數額或一?年內連續發?生案件的，?先行引咎辭?職，再視案?件查處結?果做進一步?處理。七是?實行嚴格責?任追究。嚴?格