課程要求介紹

課時：32+2（考試）

學分：2

得分組成：60%試卷分+40%平時分

教師：歐陽橋第1章建設工程監理基本理論1.1建設工程監理制度1.2監理人員與工程監理企業1.3建設工程目標控制1.4建設工程風險管理1.5建設工程監理組織1.6建設工程監理基本理論實訓及案例

1.1建設工程監理制度

1.1.1建設工程監理制度產生的背景

從新中國成立直至20世紀80年代，我國一直處于計劃經濟時期，建設工程投資計劃都是由國家統一安排制定的。當時，我國建設工程的管理基本上采用兩種形式：對于一般建設工程，由建設單位自行管理；對于重大建設工程，則從與該工程相關的單位抽調人員組成工程建設指揮部進行管理。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專業管理或技術人員，并且工程一旦完成，原有機構和人員就會解散，也導致管理工作不能繼承和發展。在這種背景下，投資“三超”(概算超估算，預算超概算，結算超預算)和工期延長的現象較為普遍，嚴重阻礙了建設工程的健康發展。

20世紀80年代我國進入改革開放時期后，針對上述問題，工程建設領域采取了如投資有償使用、投資包干責任制、投資主體多元化和工程招標投標制度等重大改革。這些舉措對規范建設工程，使其健康發展起到了很好的推動作用。

為使建設單位的工程項目管理更加專業化，建設部于1988年發布了《關于開展建設監理工作的通知》并開始試行，明確提出了要建立建設監理制度，建立專業化、社會化的建設監理機構，協助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。1997年《中華人民共和國建設法》(以下簡稱《建設法》)以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進入了全面推行的階段。1.1.2建設工程監理制度

1.定義

建設工程監理是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承包單位的建設行為進行監督管理的專業化服務活動。

建設單位是委托監理的一方，建設單位擁有確定建設工程的規模、標準和功能以及選擇勘察、設計、施工和監理單位等重大問題的決定權。建設工程監理的行為主體是工程監理企業，是指取得企業法人營業執照和監理資質證書的依法從事建設工程監理業務活動的經濟組織。工程監理企業只有與建設單位訂立書面委托監理合同，明確了監理的范圍、內容、權利、義務和責任等，才能在規定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監理活動。工程監理企業在委托監理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，這是建設單位授權的結果。承建單位接受并配合監理是其履行合同的一種行為。

建設行政主管部門監督管理的行為主體是政府部門，是對從事建設工程的參與各方的建設行為實行監督和管理的政府職能部門。監理企業也有監督管理的屬性，但兩者性質完全不同，前者是行政性的監督管理，具有明顯的強制性的特點；而后者的監督管理是接受建設單位的委托和授權對承建單位的監督管理，是履行委托監理合同的一種表現。

2.建設工程監理的依據

1)法律法規文件

法律法規文件包括《建筑法》、《招標投標法》、《合同法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《工程建設編制強制性條文》和《工程監理企業資質管理規定》等。

2)規范、規程和技術標準等

規范、規程和技術標準包括《建設工程監理規范》、《建筑地基基礎工程施工質量驗收規范》、《混凝土結構工程施工質量驗收規范》和《建設工程施工質量驗收統一標準》等。

3)工程建設文件

工程建設文件包括批準的可行性研究報告、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、施工圖設計文件和施工許可證等。

4)委托監理合同和有關建設工程合同

工程監理企業應當根據兩個合同進行監理，一個是工程監理企業與建設單位簽訂的建設工程委托監理合同，另一個是建設單位與承建單位簽訂的建設工程合同。建設單位通過委托監理合同將工程監理工作委托給了監理單位；而建設工程合同中則約定了承建單位除了完成工程的施工任務外，還必須同時接受監理單位的監督管理，兩者都是履行合同的表現。

3.建設工程監理的范圍

建設工程監理的范圍可以包括工程范圍和階段范圍兩方面。

1)工程范圍

為了有效發揮建設工程監理的作用，加大推行監理的力度，根據《建設法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程監理范圍和規模標準規定》等法律法規，規定了必須實行監理的建設工程項目的具體范圍和規模標準(詳見第5章)。

2)階段范圍

建設工程監理可以適用于工程建設的投資階段和實施階段，但是現階段開展的只是建設工程施工階段的監理業務。

4.建設工程監理的性質

1)服務性

工程監理企業既不生產具體的產品，也不進行設計或施工；既不向建設單位承包工程，也不參與承包商的利益分配。在建設工程中工程監理企業利用所掌握的專業知識、技能和經驗，為業主提供專業化的技術、管理和信息等方面的增值服務。工程監理企業的價值就在于這種專業化的服務，服務性也是建設工程監理的最根本屬性。2)科學性工工程監監理服務的的順利開展展和完成，，必須依靠靠一套科學學的管理手手段和方法法，還要有有能夠靈活活運用這些些手段和方方法、并有有著豐富管管理經驗和和協調能力力的各類工工程監理人人員。工程程建設領域域新技術、、新工藝、、新材料和和新設備不不斷涌現，，市場的競競爭日趨激激烈，監理理人員只有有掌握了這這些科學知知識，實事事求是、創創造性地開開展工作，，才能有效效地進行監監理工作，，才能更好好地完成業業主委托的的項目建設設監理任務務。3)獨立立性性工工程程監監理理企企業業應應當當嚴嚴格格地地按按照照有有關關法法律律、、法法規規、、規規章章、、工工程程建建設設文文件件、、工工程程建建設設技技術術標標準準、、建建設設工工程程委委托托監監理理合合同同和和有有關關建建設設工工程程合合同同等等內內容容實實施施監監理理；；在在委委托托監監理理的的工工程程中中，，工工程程監監理理企企業業與與承承建建單單位位不不得得有有隸隸屬屬關關系系和和其其他他利利害害關關系系；；在在開開展展工工程程監監理理的的過過程程中中，，必必須須建建立立自自己己的的組組織織，，按按照照自自己己的的工工作作計計劃劃、、程程序序、、流流程程、、方方法法和和手手段段，，根根據據自自己己的的判判斷斷，，獨獨立立地地開開展展工工作作。。4)公正正性性工工程程監監理理企企業業一一方方面面與與業業主主簽簽訂訂合合同同，，接接受受其其委委托托和和授授權權對對建建設設工工程程進進行行監監督督管管理理，，在在實實施施監監理理的的過過程程中中要要維維護護其其合合法法權權益益；；另另一一方方面面，，監監理理企企業業也也要要公公正正地地對對待待被被監監督督管管理理的的承承建建單單位位應應該該享享有有的的利利益益。。在在雙雙方方出出現現沖沖突突或或矛矛盾盾時時，，工工程程監監理理企企業業應應當當以以法法律律為為準準繩繩，，依依據據事事實實和和雙雙方方簽簽署署的的合合同同文文件件，，公公正正地地處處理理雙雙方方產產生生的的分分歧歧，，在在維維護護建建設設單單位位合合法法權權益益的的同同時時，，不不損損害害承承建建單單位位的的利利益益。。5.現階階段段我我國國建建設設工工程程監監理理的的特特點點(1)建設設工工程程監監理理的的服服務務對對象象具具有有單單一一性性。。在在國國際際上上，，建建設設項項目目管管理理服服務務方方可可以以為為工工程程建建設設參參與與各各方方提提供供項項目目的的管管理理、、技技術術和和信信息息等等方方面面的的服服務務。。而而在在我我國國的的建建設設工工程程監監理理制制度度下下，，工工程程監監理理企企業業只只接接受受建建設設單單位位的的委委托托，，代代表表建建設設單單位位對對承承建建單單位位的的活活動動實實行行監監督督和和管管理理，，服服務務對對象象具具有有單單一一性性的的特特點點。。從從這這個個角角度度上上看看，，可可以以認認為為我我國國的的工工程程監監理理企企業業的的項項目目管管理理實實際際上上就就是是業業主主方方的的項項目目管管理理。。(2)建設設工工程程監監理理屬屬于于國國家家強強制制推推行行的的制制度度。。1997年頒頒布布的的《建設設法法》規定定了了國國家家推推行行工工程程監監理理制制度度，，2000年國國務務院院頒頒布布的的《建設設工工程程質質量量管管理理條條例例》對實實行行強強制制性性監監理理的的工工程程范范圍圍作作了了原原則則性性規規定定，，2001年建建設設部部頒頒布布的的《建設設工工程程監監理理范范圍圍和和規規模模標標準準規規定定》對實實行行強強制制性性監監理理的的工工程程范范圍圍作作出出了了具具體體規規定定。。為為此此，，國國家家還還設設立立了了主主管管建建設設工工程程監監理理的的專專門門機機構構，，并并明明確確了了必必須須實實行行建建設設工工程程監監理理的的工工程程范范圍圍。。所所以以，，我我國國工工程程監監理理制制度度是是依依靠靠行行政政手手段段和和法法律律手手段段在在全全國國范范圍圍內內推推行行的的。。(3)建設工程監監理具有監監督功能。。工工程監理企企業不僅是是在建設單單位的授權權下，對施施工單位的的施工活動動進行監督督管理，還還可以對工工程建設參參與各方的的建設行為為進行監督督和檢舉。。前者是履履行合同的的表現，后后者是社會會責任的體體現。我國國工程監理理企業的這這種特殊地地位有利于于促進我國國建設工程程的健康發發展。(4)市場準入采采取雙重控控制。我我國對對建設工程程監理的市市場準入采采取了對企企業資質和和人員資質質的雙重控控制，不僅僅要求不同同資質的監監理企業必必須具有相相應數量的的注冊監理理工程師，，而且還要要求相應的的監理人員員要取得監監理工程師師執業資格格等執業證證書。這種種市場準入入雙重控制制的規定為為保證我國國建設工程程監理隊伍伍的基本素素質、規范范我國建設設工程監理理市場起到到了積極的的作用。6.建設工工程監監理的的任務務目前，，建設設工程程監理理企業業進行行項目目監理理工作作的任任務，，概括括起來來為““三控控三管管一協協調””，即即投資資控制制、進進度控控制和和質量量控制制，合合同管管理、、信息息管理理和安安全管管理以以及組組織協協調。。1.1.3建設程程序和和建設設工程程管理理制度度1建設程程序建設程程序是是指一一項建建設項項目從從醞釀釀、可可行性性研究究、立立項，，到征征地、、拆遷遷、安安置，，再經經過勘勘察、、設計計、施施工，，直至至投產產、運運營或或交付付使用用的整整個過過程中中，應應當遵遵循的的內在在規律律。這這個規規律是是人們們在正正確認認識事事物發發展的的客觀觀規律律基礎礎上總總結出出來的的，是是建設設項目目能否否順利利開展展的基基本保保證。。所以以，科科學的的建設設程序序應當當是在在遵守守建設設程序序客觀觀規律律的基基礎上上，突突出優優化決決策、、擇優優選擇擇和委委托監監理的的原則則。從從事事建設設工程程活動動必須須嚴格格執行行建設設程序序，這這是每每一個個建設設工作作者的的職責責，更更是工工程監監理人人員的的重要要職責責。2.建設工工程主主要管管理制制度1)項目法人人責任制制在在市場場經濟體體制下實實行項目目法人責責任制的的基本原原則是誰誰投資，，誰決策策，誰承承擔風險險。建立立投資約約束機制制可以規規范建設設單位的的建設行行為，而而且應當當按照政政企分開開的原則則組建項項目法人人，實行行項目法法人責任任制，即即由項目目法人對對項目的的策劃、、資金籌籌措、建建設實施施、成本本經營、、債務償償還和資資產的保保值增值值等，實實行全過過程負責責的制度度。為為了了保證這這項原則則的實現現，就必必須引入入專業的的工程監監理企業業幫助業業主完成成項目的的管理工工作，所所以建立立項目法法人責任任制是實實行建設設工程監監理制的的必要條條件；另另外，實實行了建建設工程程監理制制，建設設單位就就可以根根據自己己的需要要和有關關的規定定委托監監理。監監理企業業協助業業主做好好“三控控三管一一協調””工作，，為其在在計劃目目標內實實現建設設項目提提供基本本保障。。2)工程項目目招標投投標制為為了在工工程建設設領域引引入競爭爭機制，，擇優選選擇勘察察、設計計、施工工等單位位，就需需要實行行工程項項目招標標投標制制。《中華人民民共和國國招標投投標法》對招招標標范范圍圍、、招招標標方方式式和和程程序序、、招招標標投投標標活活動動的的監監督督等等內內容容作作出出了了相相應應的的規規定定。。3)建設設工工程程監監理理制制在在1988年建建設設部部發發布布的的《關于于開開展展建建設設監監理理工工作作的的通通知知》中就就明明確確提提出出了了要要建建立立建建設設監監理理制制度度。。在在《建設設法法》中也也作作出出了了““國國家家推推行行建建筑筑工工程程監監理理制制度度””的的規規定定。。4)合同同管管理理制制為為了了使使勘勘察察、、設設計計、、施施工工、、材材料料設設備備供供應應等等單單位位和和工工程程監監理理企企業業依依法法履履行行各各自自的的責責任任和和義義務務，，在在工工程程建建設設中中必必須須實實行行合合同同管管理理制制度度。。合合同同管管理理制制的的實實施施對對建建設設工工程程監監理理開開展展合合同同管管理理工工作作提提供供了了法法律律上上的的支支持持。。1.2監理人人員與與工程程監理理企業業1.2.1工程監監理人人員及及注冊冊監理理工程程師執執業資資格考考試1.工程監監理人人員及及其崗崗位職職責工程監監理人人員是是在工工程監監理企企業從從事工工程監監理以以及相相關工工作的的工程程技術術人員員及輔輔助人人員的的統稱稱，包包括監監理企企業的的總監監理工工程師師、總總監理理工程程師代代表、、監理理工程程師和和監理理員等等。1)總監理理工程程師及及其崗崗位職職責總總監監理工工程師師是指指由監監理單單位法法定代代表人人書面面授權權，全全面負負責委委托監監理合合同的的履行行、主主持持項目目監理理機構構工作作的監監理工工程師師。總總監監理工工程師師應履履行以以下職職責：：(1)確定項項目監監理機機構人人員的的分工工和崗崗位職職責；；(2)主持編編寫項項目監監理規規劃和和審批批項目目監理理實施施細則則，并并負責責管理理項目目監理理機構構的日日常工工作；；(3)審查分分包單單位的的資質質，并并提出出審查查意見見；(4)檢查和和監督督監理理人員員的工工作，，根據據工程程項目目的進進展情情況可可進行行監理理人員員調配配，對對不稱稱職的的監理理人員員應調調換其其工作作；(5)主持監監理工工作會會議，，簽發發項目目監理理機構構的文文件和和指令令；(6)審定承承包單單位提提交的的開工工報告告、施施工組組織設設計、、技術術方案案和進進度計計劃；；(7)審核簽簽署承承包單單位的的申請請、支支付證證書和和竣工工結算算；(8)審查和和處理理工程程變更更；(9)主持或或參與與工程程質量量事故故的調調查；；(10)調解建建設單單位與與承包包單位位的合合同爭爭議、、處理理索賠賠和審審批工工程延延期；；(11)組織編編寫并并簽發發監理理月報報、監監理工工作階階段報報告、、專題題報告告和項項目監監理工工作總總結；；(12)審核簽簽認分分部工工程和和單位位工程程的質質量檢檢驗評評定資資料，，審查查承包包單位位的竣竣工申申請，，組織織監理理人員員對待待驗收收的工工程項項目進進行質質量檢檢查，，參與與工程程項目目的竣竣工驗驗收；；(13)主持整理工工程項目的的監理資料料。2)總監理工程程師代表及及其崗位職職責總總監理工工程師代表表是經監理理單位法定定代表人同同意，由總總監理工程程師書面授授權，代表表總監理工工程師行使使其部分職職責和權力力的項目監監理機構中中的監理工工程師。總總監監理工程師師代表應履履行以下職職責：(1)負責總監理理工程師指指定或交辦辦的監理工工作；(2)按總監理工工程師的授授權，行使使總監理工工程師的部部分職責和和權力。總監理工程程師不得將將下列工作作委托總監監理工程師師代表：(1)主持編寫項項目監理規規劃和審批批項目監理理實施細則則；(2)簽發工程開開工/復工報審表表、工程暫暫停令、工工程款支付付證書和工工程竣工報報驗單；(3)審核簽認竣竣工結算；；(4)調解建設單單位與承包包單位的合合同爭議、、處理索賠賠和審批工工程延期；；(5)根據工程項項目的進展展情況進行行監理人員員的調配，，調換不稱稱職的監理理人員。3)監理工程師師及其崗位位職責監監理工工程師是指指取得國家家監理工程程師執業資資格證書并并經注冊的的監理人員員。監理工工程師應履履行以下職職責：(1)負責編制本本專業的監監理實施細細則；(2)負責本專業業監理工作作的具體實實施；(3)組織、指導導、檢查和和監督本專專業監理員員的工作，，當人員需需要調整時時，向總監監理工程師師提出建議議；(4)審查承包單單位提交的的涉及本專專業的計劃劃、方案、、申請和變變更，并向向總監理工工程師提出出報告；(5)負責本專業業分項工程程驗收及隱隱蔽工程驗驗收；(6)定期向總監監理工程師師提交本專專業監理工工作實施情情況報告，，對重大問問題及時向向總監理工工程師匯報報和請示；；(7)根據本專業業監理工作作實施情況況做好監理理日記；(8)負責本專業業監理資料料的收集、、匯總及整整理，參與與編寫監理理月報；(9)核查進場材材料、設備備、構配件件的原始憑憑證、檢測測報告等質質量證明文文件及其質質量情況，，根據實際際情況認為為有必要時時對進場材材料、設備備、構配件件進行平行行檢驗，合合格時予以以簽認；(10)負責本專業業的工程計計量工作，，審核工程程計量的數數據和原始始憑證。4)監理員及其其崗位職責責監監理員是指指經過監理理業務培訓訓，具有同同類工程相相關專業知知識，從事事具體監理理工作的監監理人員。。監監理員應履履行以下職職責：(1)在專業監理理工程師的的指導下開開展現場監監理工作；；(2)檢查承包單單位投入工工程項目的的人力、材材料、主要要設備及其其使用和運運行狀況，，并做好檢檢查記錄；；(3)復核或從施施工現場直直接獲取工工程計量的的有關數據據并簽署原原始憑證；；(4)按設計圖及及有關標準準，對承包包單位的工工藝過程或或施工工序序進行檢查查和記錄，，對加工制制作及工序序施工質量量檢查結果果進行記錄錄；(5)擔任旁站工工作，發現現問題及時時指出并向向專業監理理工程師報報告；(6)做好監理日日記和有關關的監理記記錄。2.注冊監理工工程師執業業資格考試試我國對監理理工程師的的要求是必必須取得注注冊監理工工程師執業業資格證書書的人員，，才允許以以監理工程程師的名義義開展監理理工作。監監理工程師師注冊制度度是政府對對監理從業業人員實行行市場準入入控制的有有效手段。。1)注冊監理工工程師考試試制度為為了促促使監理人人員努力鉆鉆研監理業業務，提高高業務水平平，統一監監理工程師師的業務能能力標準，，公正地確確定監理人人員是否具具備監理工工程師資格格，合理建建立工程監監理人才庫庫，便于同同國際接軌軌、開拓國國際工程監監理市場，，我國建立立了監理工工程師執業業資格考試試制度。報報考考監理工程程師應具備備一定的學學歷要求，，還要有一一定年限的的工程建設設實踐經驗驗。該考試試每年組織織一次，考考生必須在在連續兩個個年度通過過所有考試試科目。考考試主要考考查工程建建設監理基基本理論，，工程質量量、投資、、進度控制制相關知識識，合同管管理，涉及及工程監理理的相關法法律法規等等方面的理理論知識和和實務技能能。2)監理理工工程程師師注注冊冊監監理理工工程程師師的的注注冊冊，，根根據據注注冊冊內內容容不不同同分分為為三三種種形形式式，，即即初初始始注注冊冊、、延延續續注注冊冊和和變變更更注注冊冊。。通通過過考考試試的的人人員員由由省省級級建建設設行行政政主主管管部部門門核核發發《監理理工工程程師師執執業業資資格格證證書書》后，，可可以以申申請請監監理理工工程程師師初初始始注注冊冊。。國國務務院院建建設設行行政政主主管管部部門門對對監監理理工工程程師師初初始始注注冊冊隨隨時時受受理理審審批批，，并并實實行行公公示示公公告告制制度度，，對對符符合合注注冊冊條條件件的的進進行行網網上上公公示示，，經經公公示示未未提提出出異異議議的的予予以以批批準準確確認認。。監監理理工工程程師師初初始始注注冊冊有有效效期期為為3年，，注注冊冊有有效效期期滿滿要要求求繼繼續續執執業業的的，，需需要要辦辦理理延延續續注注冊冊，，有有效效期期也也為為3年。。凡凡是是注注冊冊內內容容發發生生變變更更的的，，如如變變更更執執業業單單位位、、注注冊冊專專業業等等內內容容，，都都需需要要進進行行變變更更注注冊冊。。3)監理理工工程程師師的的繼繼續續教教育育注注冊冊后后的的監監理理工工程程師師，，仍仍應應該該不不斷斷更更新新知知識識，，擴擴大大知知識識面面，，通通過過繼繼續續教教育育使使注注冊冊監監理理工工程程師師及及時時掌掌握握與與工工程程監監理理有有關關的的政政策策、、法法律律、、法法規規和和標標準準規規范范，，熟熟悉悉工工程程監監理理與與工工程程項項目目管管理理的的新新理理論論、、新新方方法法，，了了解解工工程程建建設設新新技技術術、、新新材材料料、、新新設設備備及及新新工工藝藝，，不不斷斷提提高高注注冊冊監監理理工工程程師師業業務務素素質質和和執執業業水水平平，，以以適適應應開開展展工工程程監監理理業業務務和和工工程程監監理理事事業業發發展展的的需需要要。。我我國國對對注注冊冊監監理理工工程程師師的的繼繼續續教教育育學學時時要要求求是是在在每每一一個個注注冊冊有有效效期期(3年)內應接接受96學時的的繼續續教育育，其其中必必修課課和選選修課課各占占一半半。繼繼續教教育可可以選選擇集集中面面授和和網絡絡教學學兩種種方式式進行行。3.監理工工程師師的法法律地地位和和法律律責任任監理工工程師師的主主要業業務是是受聘聘于工工程監監理企企業，，代表表工程程監理理企業業從事事工程程監理理業務務。監監理工工程師師的法法律地地位主主要表表現為為受托托人的的權利利和義義務。。監監理工工程師師的法法律責責任主主要來來源于于法律律法規規的規規定和和委托托監理理合同同的約約定。。根據據監理理工程程師的的行為為可將將監理理工程程師承承擔的的法律律責任任分為為承擔擔監理理責任任和承承擔連連帶責責任。。監監理理工程程師有有下列列行為為之一一者，，則要要承擔擔一定定的監監理責責任：：(1)未對對施施工工組組織織設設計計中中的的安安全全技技術術措措施施或或專專項項施施工工方方案案進進行行審審查查；；(2)發現現安安全全事事故故隱隱患患未未及及時時要要求求施施工工單單位位整整改改或或者者暫暫時時停停止止施施工工；；(3)施工工單單位位拒拒不不整整改改或或者者不不停停止止施施工工，，未未及及時時向向有有關關主主管管部部門門報報告告；；(4)未依依照照法法律律、、法法規規和和工工程程建建設設強強制制性性標標準準實實施施監監理理。。監理理工工程程師師有有下下列列行行為為之之一一者者，，則則要要與與質質量量安安全全事事故故責責任任主主體體一一同同承承擔擔連連帶帶責責任任：：(1)違章章指指揮揮或或者者發發出出錯錯誤誤指指令令，，引引發發安安全全事事故故的的；；(2)將不合合格的的建設設工程程、建建筑材材料、、建筑筑構配配件和和設備備按照照合格格簽字字，造造成工工程質質量事事故，，由此此引發發安全全事故故的；；(3)與建設設單位位或者者施工工企業業串通通，弄弄虛作作假、、降低低工程程質量量，從從而引引發安安全事事故的的。由由此此可見見，若若監理理工程程師““不作作為””，則則應承承擔監監理責責任；；若監監理工工程師師“違違規做做”，，并且且造成成安全全事故故的，，應當當承擔擔連帶帶責任任。1.2.2工程監監理企企業的的分類類建設工工程監監理企企業可可以按按照以以下不不同的的分類類方法法進行行分類類：按按照資資質管管理等等級分分為綜綜合資資質、、專業業資質質和事事務所所資質質監理理企業業，其其中專專業資資質又又可分分為甲甲級、、乙級級和丙丙級(其中，，只有有房屋屋建筑筑工程程、水水利水水電工工程、、公路路工程程和市市政公公用工工程4種專業工工程類別別設有丙丙級)；按照工工程類別別又可分分為房屋屋建筑工工程、水水利水電電工程、、公路工工程、市市政公用用工程、、冶煉工工程、礦礦山工程程、化工工石油工工程、電電力工程程、農林林工程、、鐵路工工程、港港口與航航道工程程、航天天航空工工程、通通信工程程和機械械電子工工程14個專業類類別；按按照隸屬屬關系分分為具有有獨立法法人資格格的工程程監理企企業和附附屬機構構工程監監理企業業；按照照經濟性性質分為為全民所所有制工工程監理理企業、、集體所所有制監監理企業業和私有有制工程程監理企企業；按按照組建建方式可可以分為為公司制制監理企企業、合合伙監理理企業、、個人獨獨資監理理企業、、中外合合資經營營監理企企業和中中外合作作經營監監理企業業。1.2.3工程程監監理理企企業業資資質質管管理理制制度度1.工程程監監理理企企業業的的資資質質申申請請工程程監監理理企企業業申申請請資資質質，，一一般般要要到到企企業業注注冊冊所所在在地地的的縣縣級級以以上上地地方方人人民民政政府府建建設設行行政政主主管管部部門門辦辦理理有有關關手手續續。。新新設設立立的的工工程程監監理理企企業業申申請請資資質質，，應應當當先先到到工工商商行行政政管管理理部部門門登登記記注注冊冊并并取取得得企企業業法法人人營營業業執執照照后后，，才才能能到到建建設設行行政政主主管管部部門門辦辦理理資資質質申申請請手手續續。。2.工程監理理企業的的資質等等級標準準和業務務范圍對工程監監理企業業進行資資質管理理的制度度是我國國政府實實行市場場準入控控制的有有效手段段。工程程監理企企業資質質是企業業技術能能力、管管理水平平、業務務經驗、、經驗規規模、社社會信譽譽等綜合合性實力力指標。。工工程監監理企業業應當按按照所擁擁有的注注冊資本本、專業業技術人人員數量量和工程程監理業業績等資資質條件件申請資資質，經經審查合合格，取取得相應應等級的的資質證證書后，，才能在在其資質質許可的的范圍內內從事工工程監理理活動。。3.工程監理企企業資質審審批程序工程監理企企業申請綜綜合資質、、專業甲級級資質的，，要向企業業工商注冊冊所在地的的省、自治治區、直轄轄市人民政政府建設主主管部門提提出申請，，經審查后后，報國務務院建設行行政主管部部門審批，，涉及鐵道道、交通、、水利、信信息產業、、民航等專專業的工程程監理資質質，需經相相關部委初初審后報國國務院建設設行政主管管部門審批批。工工程監理理企業申請請專業乙級級、丙級資資質和事務務所資質的的，由企業業所在地的的省、自治治區、直轄轄市人民政政府建設主主管部門審審批。4.工程監理理企業的的資質管管理根據我國國現階段段管理體體制，我我國工程程監理企企業的資資質管理理確定原原則是分分級管理理、統分分結合，，按中央央和地方方兩個層層次進行行管理。。國國務院院建設行行政主管管部門負負責全國國工程監監理企業業資質的的統一管管理工作作，省、、自治區區、直轄轄市人民民政府建建設行政政主管部部門負責責本行政政區域內內工程監監理企業業資質的的統一管管理工作作。涉及及鐵道、、交通、、水利、、信息產產業、民民航等專專業的，，由相應應部門配配合同級級的建設設行政主主管部門門實施相相關類別別的工程程監理企企業資質質管理工工作。1.2.4工程監理理企業經經營管理理1.取得監理理業務的的基本方方式取得監理理業務的的基本方方式有兩兩種，一一種是通通過投標標競爭取取得監理理業務，，第二種種是由業業主直接接委托取取得監理理業務。。通過投投標取得得監理業業務，是是市場經經濟體制制下比較較普遍的的形式。。《中華人民民共和國國招標投投標法》明確規定定，關系系公共利利益安全全、政府府投資、、外資工工程等實實行監理理必須招招標。在在不宜公公開招標標的機密密工程或或沒有投投保競爭爭對手的的情況下下，在工工程規模模比較小小、監理理業務比比較單一一或者對對原工程程監理企企業的續續用等情情況下，，業主也也可以直直接委托托工程監監理企業業。2.工程監理費費的構成建設工程監監理費是指指業主依據據委托監理理合同支付付給監理企企業的監理理酬金，包包括直接成成本、間接接成本、稅稅金和利潤潤。1)直接成本(1)監理人員和和監理輔助助人員的工工資、獎金金、津貼、、補助和附附加工資等等；(2)用于監理工工作的常規規檢測工器器具、計算算機等辦公公設施的購購置費和其其他儀器、、機械的租租賃費；(3)用于監理人人員和輔助助人員的其其他專項開開支，包括括辦公費、、通訊費、、差旅費、、書報費、、文印費、、會議費、、醫療費、、勞保費、、保險費和和休假探親親費等；(4)其他費用。。2)間接成本(1)管理人員、、行政人員員以及后勤勤人員的工工資、獎金金、補助和和津貼；(2)經營性業務務開支，包包括為招攬攬監理業務務而發生的的廣告費、、宣傳費和和有關合同同的公證費費等；(3)辦公費，包包括辦公用用品、報刊刊、會議、、文印和上上下班交通通費等；(4)公用設施使使用費，包包括辦公使使用的水、、電、氣、、環衛和安安保等費用用；(5)業務培培訓費費、圖圖書和和資料料購置置費；；(6)附加費費，包包括勞勞動統統籌、、醫療療統籌籌、福福利基基金、、工會會經費費、人人身保保險、、住房房公積積金和和特殊殊補助助等；；(7)其他費費用。。3)稅金按按照照國家家規定定，工工程監監理企企業應應交納納的各各種稅稅金，，如營營業稅稅、所所得稅稅、印印花稅稅等。。4)利潤工工程程監理理企業業的監監理活活動收收入扣扣除直直接成成本、、間接接成本本和各各種稅稅金之之后的的余額額。3.工程監監理收收費價價格體體系我國建建設工工程監監理與與相關關服務務收費費根據據建設設項目目投資資額的的不同同情況況，分分別實實行政政府指指導價價和市市場調調節價價。工工程程監理理與相相關服服務收收費要要體現現優質質優價價的原原則。。在保保證工工程質質量的的前提提下，，由于于監理理企業業提供供的監監理與與相關關服務務而節節省投投資、、縮短短工期期、取取得顯顯著經經濟效效益的的，發發包人人可根根據合合同約約定獎獎勵監監理企企業。。4.監理費費的計計算方方法監理費費的計計算方方法一一般由由業主主與工工程監監理企企業協協商確確定。。常用用的工工程監監理費費計算算方法法一般般包括括：1)按建設設工程程投資資的百百分比比計算算法這這種種方法法是按按照工工程規規模大大小和和委托托的監監理工工作的的復雜雜程度度，以以建設設工程程投資資總額額的百百分比比來計計算的的一種種方法法。此此方法法比較較簡單單，業業主和和工程程監理理企業業均容容易接接受，，也是是國家家制定定監理理取費費標準準的主主要形形式。。采用用這種種方法法的關關鍵問問題就就是確確定計計算監監理費費的基基數。。一一般情情況下下，新新建、、改建建、擴擴建工工程以以及較較大型型的技技術改改造工工程所所編制制的工工程概概(預)算就是初初始計算算監理費費的基數數，工程程結算時時再按實實際工程程投資進進行調整整。作為為計算監監理費基基數的工工程概(預)算僅限于于委托監監理的工工程部分分。2)按工工資資加加一一定定比比例例的的其其他他費費用用計計算算法法這這種種方方法法是是以以項項目目監監理理機機構構監監理理人人員員的的實實際際工工資資為為基基數數乘乘上上一一個個系系數數而而計計算算出出來來的的。。這這個個系系數數包包括括了了應應有有的的間間接接成成本本、、稅稅金金和和利利潤潤等等。。在在核核定定監監理理人人員員數數量量和和監監理理人人員員的的實實際際工工資資方方面面，，業業主主與與工工程程監監理理企企業業之之間間難難以以取取得得完完全全一一致致的的意意見見。。所所以以，，除除了了監監理理人人員員的的工工資資外外，，其其他他各各項項直直接接費費用用等等均均由由業業主主另另行行支支付付。。由由于于在在人人員員數數量量和和監監理理人人員員的的實實際際工工作作方方面面，，業業主主與與工工程程監監理理企企業業單單元元難難以以取取得得完完全全一一致致意意見見，，所所以以一一般般情情況況下下，，較較少少采采用用。。3)固定價格計計算法這這種方方法是指在在明確監理理工作內容容的基礎上上，業主與與監理企業業協商一致致確定的固固定監理費費，或監理理企業在投投標中以固固定價格報報價并中標標而形成的的監理合同同價格。如如住宅工程程的監理費費，可以按按單位建設設面積的監監理費乘以以建設面積積確定監理理總價。使使用固定價價格計算法法，若工作作量有所增增減時一般般也不調整整監理費。。這這種方法適適用于監理理內容比較較明確、建建設周期不不長而且監監理工作內內容不會有有較大調整整的中小型型工程監理理費的計算算中，業主主和工程監監理企業都都不會承擔擔較大的風風險。4)按時計算法法這這種方法是是根據委托托監理合同同約定的服服務時間(時、日或月月)，按照單位位時間監理理服務費來來計算監理理費的總額額。單位時時間的監理理服務費一一般是以工工程監理企企業員工的的基本工資資為基礎，，加上一定定的管理費費和利潤(稅前利潤)。采采用這種方方法，監理理人員的差差旅費、資資料費以及及試驗和檢檢驗費、交交通費等均均由業主另另行支付，，適用于臨臨時性、短短期的監理理業務，或或者不宜按按工程概(預)算的百分比比等其他辦辦法計算監監理費的監監理業務。。其中單位位時間監理理費的標準準比工程監監理企業內內部實際的的標準要高高得多。1.3建設工程目目標控制1.3.1目標控制概概述管理學中的的控制是指指為了保證證組織目標標和計劃得得以實現，，對實際工工作進行測測量、衡量量和評價，，并采取相相應措施糾糾正各種偏偏差的過程程。1.控制流程及及其特點：：建設工程控控制流程是是指在實施施工程建設設的控制過過程中，采采取一定的的控制手段段和方法使使目標得以以實現，而而應當遵循循的客觀規規律和程序序。如在從從事建設活活動中，必必須遵守先先勘察再設設計后施工工的客觀規規律。若違違反了這個個規律，必必然會導致致控制目標標難以實現現的后果。。控制流程應應具有以下下特征：1)動態控制原原理在在工程實實施過程中中，一個問問題解決了了又會有新新的問題出出現，只有有不斷地進進行控制，，才能使工工程建設逐逐步推進。。同時，由由于系統本本身狀態和和外部環境境的不斷變變化，相對對地就要求求控制工作作也要隨之之變化。此此外，有時時已采取的的控制措施施本身也要要進行調整整或控制。。這就表現現出控制流流程的動態態控制原理理。2)有限循環控控制制流程并非非一直會進進行下去。。一項工作作完成，針針對本工作作的控制流流程就會結結束；該工工程結束，，本工程的的所有控制制也會結束束。所以，，控制流程程具有有限限循環的特特點。3)周期性循環環對對于建設工工程目標控控制系統來來說，由于于收集數據據、分析偏偏差、制定定糾偏措施施等都需要要時間完成成，這些工工作不能同同時瞬間完完成，因此此，控制表表現為周期期性循環的的特點。2.控制流程的的基本環節節我們可以將將控制流程程抽象為投投入、轉換換、反饋、、對比和糾糾正五個基基本環節，，如圖1-1所示。圖1-1控制流程程的基本本環節1)投入所所有有投入到到工程控控制系統統的各種種資源和和條件均均可抽象象為投入入。如不不僅可以以包括投投入的人人員、材材料、機機械、資資金等，，還可包包括投入入的方法法、手段段、信息息等資源源。只要要能為項項目管理理目標服服務的各各種資源源均包括括在其中中。2)轉換所所謂謂轉換換就是是由投投入到到產出出的生生產過過程。。如投投入水水泥、、沙子子、石石、施施工方方案、、人員員、機機械等等資源源，最最后生生產出出混凝凝土。。所以以，這這種由由投入入各種種資源源或條條件到到生產產出成成品或或者半半成品品的過過程都都可以以抽象象為轉轉換。。3)反饋饋為為了了有有效效掌掌握握計計劃劃執執行行的的效效果果，，就就需需要要對對執執行行情情況況進進行行調調查查，，從從而而設設計計信信息息反反饋饋系系統統，，搜搜集集和和整整理理有有價價值值的的信信息息，，為為信信息息使使用用者者提提出出相相應應措措施施提提供供依依據據。。4)對比比想想要要知知道道建建設設工工程程的的實實施施是是否否正正常常，，就就需需要要將將實實際際發發生生的的情情況況和和計計劃劃進進行行比比較較，，從從中中找找到到差差異異，，這這種種比比較較就就是是對對比比。。對對比比的的目目的的就就是是為為了了發發現現實實施施計計劃劃的的過過程程中中是是否否發發生生了了偏偏離離，，以以便便確確定定是是否否應應該該采采取取相相應應措措施施。。5)糾正正糾糾正正的的目目的的是是通通過過一一系系列列的的手手段段，，使使發發生生偏偏差差的的計計劃劃回回到到正正常常軌軌道道上上來來或或者者縮縮小小偏偏差差，，進進而而完完成成計計劃劃目目標標的的過過程程。。偏偏差差有有大大有有小小，，對對于于較較小小的的偏偏差差可可以以直直接接糾糾偏偏，，使使建建設設工工程程仍仍可可按按原原計計劃劃實實施施和和完完成成；；但但是是對對于于出出現現了了較較大大偏偏差差的的建建設設工工程程，，顯顯然然不不能能完完成成原原定定計計劃劃時時，，只只能能采采取取必必要要的的各各種種手手段段最最大大程程度度地地縮縮小小這這種種偏偏差差，，使使損損失失降降到到最最低低程程度度。。3.控制類型根據劃分依依據不同，，可將控制制分為不同同的類型。。如按照控控制措施作作用于控制制對象的時時間，可分分為事前控控制、事中中控制和事事后控制；；按照控制制信息的來來源，可分分為前饋控控制和反饋饋控制；按按照控制過過程是否形形成閉合回回路，分為為開環控制制和閉環控控制；按照照控制措施施制定的出出發點，可可分為主動動控制和被被動控制。。控制類型型的劃分是是主觀的，，而控制措措施本身是是客觀的，，因此，同同一控制措措施可以表表述為不同同的控制類類型。1)主動控制主主動動控制是指指在預先分分析各種風風險因素及及其導致的的目標偏離離的可能性性和程度的的基礎上，，提出有針針對性的預預防措施，，使偏離被被控制在預預定的范圍圍內的控制制。主動控控制是面向向未來的控控制，是一一種積極的的控制，包包括事前控控制、前饋饋控制和開開環控制等等。2)被動控制被被動動控制是從從計劃的實實際輸出中中發現偏差差，通過對對產生偏差差原因的分分析，研究究制定糾偏偏措施，以以使偏差得得以糾正，，工程實施施恢復到原原來的計劃劃狀態，或或雖然不能能恢復到原原來狀態但但可以減少少偏差的嚴嚴重程度。。被動控制制是屬于亡亡羊補牢式式的控制，，包括事中中控制、事事后控制、、反饋控制制和閉環控控制等。所所以，被動動控制也可可以說是一一種面向現現實的控制制。3)主動動控控制制和和被被動動控控制制的的關關系系在在建建設設工工程程實實施施過過程程中中，，如如果果僅僅僅僅采采取取被被動動控控制制措措施施，，難難以以實實現現預預定定的的目目標標。。但但是是，，僅僅僅僅采采取取主主動動控控制制措措施施也也是是不不現現實實的的，，或或者者說說是是不不可可能能的的，，有有時時可可能能是是不不經經濟濟的的。。所所以以，，對對于于建建設設工工程程目目標標控控制制來來說說，，主主動動控控制制和和被被動動控控制制兩兩者者缺缺一一不不可可，，應應將將主主動動控控制制與與被被動動控控制制緊緊密密結結合合起起來來使使用用。。1.3.2建設工工程三三大目目標之之間的的關系系1.對立關關系對立關關系體體現在在不能能奢望望投資資、進進度和和質量量三大大目標標同時時達到到最優優。如如要追追求更更好的的質量量必定定會引引起投投資的的增加加或工工期的的延長長；要要縮短短工期期就會會引起起費用用增加加，同同時還還會對對產品品質量量控制制產生生不利利影響響；如如果降降低了了投資資額，，則會會引起起產品品質量量下降降，等等等。。一一般認認為，，為確確保一一個目目標的的實現現采取取一定定的措措施，，而引引起另另一個個目標標不能能實現現或者者完成成的效效果下下降，，則這這兩個個目標標之間間就是是對立立關系系。2.統一關系對于建設工工程三大目目標之間的的統一關系系，需要從從不同角度度分析和理理解。例如如，加快進進度要增加加費用，但但也會使工工程提早投投入使用、、發揮效益益，從總投投資角度來來說是節約約；嚴格進進行質量控控制雖然會會增加一些些費用，但但是與出現現質量事故故再去處理理所花費的的費用要少少得多；要要提高功能能和質量要要求要增加加投資，但但也會降低低以后的運運行費用和和維修費用用，從工程程總投資角角度來說也也是節約，，等等。所所以，如果果采取某種種措施可以以同時實現現或提高三三大目標中中的兩個目目標控制的的要求和效效果，則這這兩個目標標之間就是是統一關系系。1.3.3建設工程目目標控制的的含義建設工程投投資、進度度和質量控控制的含義義既有區別