行政許可法與

行政處罰法講座主講人：王婧藍第一部分行政許可一、行政許可的界定二、行政許可的要求三、行政許可的改變行政許可一、行政許可的界定（一）概念行政許可法第二條：本法所稱行政許可，是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。以下一些行為不屬于行政許可：（1）行政機關對內部事務審批（2）按照隸屬關系由上級行政機關對下級行政機關有關事項的審批（3）行政機關對其他機關，直接管理的事業單位關于人事、財務、外事等事項的審批行政許可3、授益性行政行為而非負擔性行政行為4、依申請行政行為而非依職權行政行為5、要式行政行為行政許可（三）與相關概念比較1、與行政審批行政審批是一個更為廣泛的概念。包含行政許可事項，同時也包含非行政許可事項。2、與登記行為登記應分為兩類，一類行政確認。另一類行政許可的。行政許可二、行政許可的分類1、普通許可2、特許3、認可4、核準5、登記行政許可2、特許行政機關代表國家依法向相對人轉讓某種特定權利、或者進行有限資源的配置的行為。特點：一是相對人取得特許權一般應當支付一定費用；二是特許一般有數量控制；三是行政機關實施特許一般有自由裁量權；四是申請人取得的特許一般可以依法轉讓、繼承。程序：應當通過招標、拍賣等公開、公平的方式擇優作出特許決定。行政許可4、核準行政機關對某些事項是否達到特定技術標準、經濟技術規范的判斷、確定。特點：一是按照行政機關事先公布的標準、條件進行活動；二是一般要根據實地驗收、現場檢測決定；三是沒有數量限制；四是實施核準沒有自由裁量權；五是與被許可人有一定的獨立性，被檢定合格的物，在所有權發生變化的時候，對該物品的許可仍然有效。程序：按照標準進行檢驗、檢測、檢疫，并根據結果作出許可決定。行政許可二、行政許可的要求（一）合法要求（二）合理要求（三）高效便民（四）誠實守信（五）權責統一（六）程序正當行政許可（一）合法要求第4條規定：設定和實施行政許可，應當依照法定的權限、范圍、條件和程序。設定要合法實施要合法監督要合法行政許可（二）合理要求行政機關實施行政管理，應當遵循公平、公正的原則。要平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視。行政許可（三）高效便民1、高效相對集中行政許可權；一個窗口對外；統一辦理、聯合辦理、集中辦理2、便民申請方式第29條提供示范第30條電子政務第33條形式審查第32條期限明確第42條行政許可（四）誠實守信信賴保護原則，即許可法第8條的規定。依法取得的許可受法律保護，不得擅自改變已經生效的許可。因許可依據的法律改變或準予許可的客觀情況發生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經生效（仍有效）的許可。由此造成的損失，要給予補償。

行政許可（六）程序正當1、申請三種方式，四個配套制度三種方式：一是書面申請，二是委托申請，三是網上申請行政許可四個配套制度一是，申請人負有對其材料真實性負責的義務（行政許可法第31條）二是，直接與個人特征相關、依法需要申請人親自到行政機關辦公場所提出申請以備驗的行政許可事項，申請人應當到行政機關辦公場所提出行政許可申請三是，方便申請人及時、有效地通過書面形式提出行政許可申請四是，行政機關應當在收到行政許可申請后出具書面的收文憑證行政許可3、審查與決定（1）審查方式包括形式審查與實質審查；又可分為書面審查、實地審查。（2）聽取利害關系人的意見（36條）（3）決定程序。只要申請人符合法律規定的有關要件，不存在不予許可的特別理由，行政機關原則上應當予以許可，可稱為“原則許可制”。

行政許可4、聽證程序（1）聽證的意義（2）聽證的適用事項（3）聽證的具體程序行政許可（四）吊銷吊銷許可證或者營業執照是指持有許可證或者執照的公民法人或者其他組織實施了超越許可內容和范圍，或者違反了許可證或者執照所規定的義務的行為，影響了正常的經濟秩序和管理活動，已經不允許再繼續行使證照所授予的權利，證、照管理機關依法收回證、照并廢除證、照所授予其從事某項活動權利效力的一種行政處罰。行政許可一、行政處罰的設定二、行政處罰基本原則三、調查取證四、簡易程序五、一般程序第二部分行政處罰一、行政處罰的設定（一）法律1、法律是由全國人大及其常委會制定的；2、法律可以設定各種行政處罰（警告，罰款，沒收違法所得、沒收非法財物，責令停產停業，暫扣或吊銷許可證照，行政拘留等）。行政處罰（三）地方性法規

1、地方性法規是由省級人大及其常委會和省會城市的人大及其常委會以及經國務院批準的較大的市的人大及其常委會制定的；2、地方性法規可以設定除限制人身自由、吊銷營業執照以外的行政處罰。行政處罰（四）部門規章

1、部門規章是由國務院各部委制定的；2、部門規章可以在法律法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體的規定；3、尚未制定法律、行政法規的，部門行政規章可以設定警告或者一定數量罰款的行政處罰。行政處罰（五）地方政府規章1、地方政府規章是由省級人民政府和省會城市的市人民政府以及經國務院批準的較大的市人民政府制定的；2、地方政府規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體的規定；3、尚未制定法律、行政法規的，地方行政規章可以設定警告或者一定數量罰款的行政處罰。（六）除法律、法規、規章外，其它規范性文件不得設定行政處罰。行政處罰二、行政處罰基本原則（一）處罰法定原則法無明文規定不處罰。受處罰的行為法定、根據法定、主體法定、程序法定。行政處罰（二）處罰公正、公開原則1、公正原則（1）公正原則包括實體公正和程序公正。（2）行政機關的處罰行為要前后一致；作出的處罰決定應與相對人應受的處罰成比例等。（3）行政機關在進行行政處罰時，在程序上平等地對待各方當事人，排除各種可能造成不平等的因素?；乇苤贫?、調查制度、聽證制度。行政處罰2、公開原則公開原則，是指行政機關在行政處罰過程中，要通過一定的方式和途徑讓當事人了解有關的情況。公開原則是通過表明身份制度、告知制度、說明理由制度等體現的。行政處罰

（三）處罰與教育相結合原則在行政處罰實施過程中，既要注重對違法行為的懲戒，又要考慮加強教育，避免或減少違法行為的再次出現，提高人們的法律觀念，使廣大公民自覺遵守法律，維護法律。行政處罰（四）保障當事人合法權益原則1、公民、法人和其他組織對行政機關實施的行政處罰，享有陳述和申辯權以及要求聽證的權利。在作出行政處罰決定之前，應制作《交通行政處罰告知書》，告知當事人違法事實、行政處罰的理由和依據，并告知當事人依法享有的權利。必須認真聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和依據進行復核，也不得因當事人申辯而加重處罰。行政處罰2、申請行政復議或者提起行政訴訟權。這是行政處罰的事后救濟。公民、法人或者其他組織的合法權益在因違法行政處罰而受到損害時，可以得到補救。3、申請國家賠償權。國家賠償是指行政機關及其工作人員在執行公務過程中，違法行使行政職權，侵犯公民、法人或者其他組織的合法權益造成損害，由國家對受害人予以賠償的制度。行政處罰三、調查取證（一）調查取證總體要求1、在調查或檢查時，執法人員不得少于兩人。2、執法人員在調查取證時，應當向當事人出示有效執法證件。3、執法人員對被調查人的詢問或實施檢查的情況，應當制作筆錄。4、執法人員與當事人有利害關系的，應當回避。

案例行政處罰（二）證據凡能證明案件真實情況的書證、物證、視聽材料、證人證言、當事人陳述、勘驗筆錄、現場筆錄等，為交通行政處罰的證據。行政處罰證據的種類書證物證視聽資料證人證言當事人陳述現場筆錄勘驗筆錄1、書證指能夠根據其表達的思想和記載的內容查明案件真實情況的一切物品。書證的表現載體多種多樣，不僅限于紙張。在交通執法實踐中，主要包括以下幾類書證：反映行為人身份的書證；反映各種民事經濟關系的書證；從事經營性活動的廣告宣傳單等；各種檢驗、驗證文書等。收集要求行政處罰2、物證指用來證明案件事實的物品或者痕跡。物證與其他證據種類相比，更直觀，更容易把握；與言詞證據相比，更客觀，真實性更大。在交通執法實踐中，主要包括以下幾類物證：從事違法活動使用的工具；違法行為遺留下的痕跡和物品；違法現場留下的物品。收集要求行政處罰3、視聽資料指利用錄音、錄像的方法錄制的音響和圖像或者用電子計算機儲存的資料用來證明案件事實的證明材料。視聽資料是通過高精技術手段制作的，它具有直接、準確、形象、科學的特點。最常見的就是錄音、錄像、拍照。收集要求行政處罰4、證人證言證人證言是指知道案件真實情況的人，向執法人員所做的有關案件部分或全部事實的陳述。證人證言是具有一定的行為能力，能夠理解作證的法律意義，承擔作證的法律后果的自然人所作的陳述。證人證言的內容是案件有關情況，包括證人直接感受的案件事實和轉述他人直接感受的事實。不能正確表達意志的人不能作為證人。收集要求行政處罰5、當事人陳述當事人陳述是指當事人就有關案件的事實情況向執法人員所作的說明，它包括當事人自已說明案件事實和對案件事實的承認。收集要求行政處罰6、現場筆錄現場筆錄是行政執法人員對有關案件的現場、物品進行調查所作的客觀記錄。最基本的特征是其“現場性”、即時性。最大的效果是“保真”?，F場筆錄的證明效力：現場筆錄相對于其他證據而言證據力比較強?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于行政訴訟證據若干問題的規定》第63條規定，證明同一事實的數個證據，其證明效力一般可以按照以下情形分別認定：“……（二）鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料及經過公證或者登記的書證優于其他書證、視聽材料和證人證言……”收集要求行政處罰7、勘驗筆錄勘驗筆錄是指行政執法人員對行政違法案件現場不便移動的物證等進行勘查、檢驗后作出的能夠證明案件情況的記錄。與現場筆錄的區別：勘驗筆錄是對與案件有關的物品、現場進行勘查、測量、拍照后所作的筆錄，所反映的多是靜態的客觀情況，而且一般是在違法行為發生以后進行的。現場筆錄則是在執法現場當時的情況所作的記錄，一般是動態的事實。行政處罰（三）調查取證的幾點要求1、調查取證盡量在案發現場一次性收集齊全。這就要求執法人員在調查取證之前，做到心中有數、明確重點，否則，等當事人認識到將受到處罰，執法人員再次取證時就有困難，證據有可能被銷毀或轉移。2、注重客觀性。證據是客觀存在的事物，執法人員應以事實為依據，以法律為準繩，切忌將個人感情摻雜到收集證據之中；同時，還應注意不能主觀臆斷，當收集的證據與自已的推斷不相符的，要尊重客觀事實。行政處罰3、筆錄中描述力求準確。在我們的調查或檢查筆錄之中，盡量避免“可能”、“大概”、“約”等表示模糊的概念。4、同時取證。同時取證，可以減少關系人或知情人之間的相互影響，使我們收集的證據客觀、準確、全面。5、講究一定的技巧。調查取證從某種意義上講是執法人員與違法當事人斗智斗勇的過程，調查取證應講究一定的技巧。行政處罰四、簡易程序（一）當場作出行政處罰決定適用條件

1、違法事實清楚，證據確鑿；2、有下列情形之一：（1）予以警告的行政處罰；（2）對公民處50元以下罰款的行政處罰；（3）對法人或者其他組織處以1000元以下罰款的行政處罰；行政處罰（二）當場處罰的程序1、表明執法者身份；2、現場取證（違法事實確鑿，記錄在案）；3、告知當事人作出行政處罰的事實和依據以及當事人依法享有的權利：4、不需立案；5、填寫處罰決定書，送達當事人；6、執行。當場處罰由于處罰輕微，對當事人的影響不大，一般都能當場執行（如警告、處20元以下的罰款等），也可以要求當事人在規定期限到指定銀行繳納。簡易程序所需執法文書行政處罰五、一般程序一般程序所需執法文書（一）立案；（二）調查取證；（三）案件合議；（四）行政處罰事先告知；（五）陳述和申辯/聽證；（六）行政處罰決定（應當自立案之日起3個月內作出，因特殊原因需延長，報上一級管理部門批準）。行政處罰（七）送達行政處罰決定書（應當作出行政處罰決定后七日內，將行政處罰決定書送達當事人)1、直接送達。2、留置送達。