2021年夏季證券從業資格考試《證券交易》預熱階段補充卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、《刑法》第181條規定，有（）行為者，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。A、單獨或者合作，集中利用資金優勢買賣證券，操縱證券交易價格的B、以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C、以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的【參考答案】：D2、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A、委托合同B、風險揭示書C、客戶須知D、客戶交易結算資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節，P77。3、在證券公司自營業務決策中，應力求避免（）。A、分級授權B、分散經營C、分級決策D、分級管理【參考答案】：B4、某投資者于2008年10月17日在滬市買人2手x國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132．75元，則已計息天數為（）。A、124天B、125天C、126天D、127天【參考答案】：C【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節，P44。5、證券公司融資融券業務合同由（）統一制定。A、證券公司B、證券交易所C、證監會D、證券業協會【參考答案】：A【解析】證券公司融資融券業務合同由證券公司統一制定。6、深圳證券交易所規定，申購單位為（）股。A、500B、1000C、100D、5000【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所規定，申購單位為500股，每一證券賬戶中購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。7、從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：B【解析】從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。8、下列不屬于系統風險的是（）。A、利率風險B、購買力風險C、政治風險D、政策法律風險【參考答案】：D9、債券質押式回購的計價單位是（）。A、每百元資金到期年收益B、每百元資金到期加權平均年收益率C、每百元面值債券的到期購回價格D、每百元面值債券的到期購回現值【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P33。10、證券營業部必須在保證資金安全的前提下，追求（），嚴格控制財務風險。A、收入最大化B、成本最小化C、利潤最大化D、流動性最優化【參考答案】：C11、證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規定，根據自身的（）及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模。A、經營規模B、安全監管能力C、管理能力D、財務狀況【參考答案】：C【解析】證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規定，根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模。12、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定（）。A、法人結算席位B、B股聯合席位C、風險金賬戶D、結算經辦人【參考答案】：A13、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買人Y股票(屬于A股)500股，成交價10．92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買人股票的實際付出為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節，P44～45。14、融資融券業務是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行【參考答案】：A【解析】融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。15、證券交易所所撤銷會員資格，須經（）審定。A、中國證監會B、地方證管辦C、中國人民銀行D、交易所理事會【參考答案】：D16、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。A、有效性B、穩定性C、安全性D、流動性【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節，P12。17、下列證券品種中不在證券登記結算公司辦理過戶的是（）。A、股票B、基金C、無紙化國債D、憑證式國債【參考答案】：D18、在證券經紀業務營銷活動中，招攬客戶的前提和基礎是（）。A、品牌B、客戶關系建立C、目標市場與營銷渠道選擇D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券經紀業務營銷活動中，招攬客戶的前提和基礎是目標市場與營銷渠道選擇。19、格式化詢價是指參與者必須按照（）規定的格式內容填報自己的交易意向。A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統D、結算代理人【參考答案】：C20、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務。見教材第一章第一節，P8。21、證券公司應當按照證券交易所的規定在每日（）向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A、收市后B、開盤后C、11：30前D、13：30前【參考答案】：A22、證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：D【解析】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P186。23、融資買入或融券賣出的系統性風險一般包括（）。A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險B、企業風險、違約風險C、經營風險、信用風險D、基本風險、經營管理風險【參考答案】：A【解析】A。系統性風險一般包括利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險。24、證券服務部籌建期為（）個月。A、3B、5C、6D、9【參考答案】：A25、融資買入、融券賣出的申報數量應當為（）或其整數倍。A、1000股（份）B、100股（份）C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】融資融券交易的一般規則之一：融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股（份）或其整數倍。26、證券公司提供的代辦股份轉讓服務的業務對象是（）。A、境內上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民營小企業【參考答案】：C27、對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P293。28、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開業的證券名稱應當是（）。A、集合資產管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱B、證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱C、證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱-資產托管機構名稱D、各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱【參考答案】：B29、證券交易機制從（）劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A、交易對象的執行特點B、8．交易時間的連續特點C、交易價格的決定特點D、交易結果的登記情況【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節，P11。30、某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）萬元。A、2.7568B、2.7273C、2.8926D、2.9866【參考答案】：B【解析】B。根據最低結算備付金公式計算可得：最低結算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數×最低結算備付金比例=300÷22×20%≈2．7273(萬元)。31、已知某一證券專營機構凈資產為49094萬元人民幣，固定資產凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產為38萬元人民幣，提取的損失準備金為14728.2萬元人民幣，中國證監會認定的其他長期性或高風險資產為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機構的凈資本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【參考答案】：A32、根據（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A、債券持有人B、債券承銷商C、發行對象D、發行主體【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P3。33、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設規定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續費為（）。A、147.56B、147.78C、148.78D、148.87【參考答案】：B34、固定收益證券綜合電子平臺的一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）分鐘。A、30B、60C、120D、150【參考答案】：B【解析】根據規定，一級交易商對固定收益證券做市時，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。35、全國銀行問市場質押式回購成交合同的內容（）。A、由正回購方決定B、由中國人民銀行統一制定C、由逆回購方決定D、由回購雙方約定【參考答案】：D36、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（）。A、9：00～9：30B、9：15—9：25C、9：25～9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P37。37、深圳交易所規定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的（）。A、上下150元B、上下15%C、上下15元D、上下50%【參考答案】：A【解析】按照深圳證券交易所的規定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的上下150元，連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的上下5元，連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。38、證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是（）。A、證券公司不必考慮現金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務C、可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率D、證券公司直接掌握客戶資金動態【參考答案】：D39、從2002年3月25日開始，國債交易率先采用（）。A、全價交易B、凈價交易C、凈值交易D、全值交易【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P33。40、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C41、股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由（）指定臨時代辦機構。A、證券業協會B、證券交易所C、上市公司協會D、中國證監會【參考答案】：B【解析】股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監會的有關規定，根據中國證券業協會《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。42、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統性風險非系統性風險B、基本風險非基本風險C、政策風險法律風險D、市場風險非市場風險【參考答案】：A43、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節，P205。44、競價市場上，匹配成功的訂單按（）成交。A、當日開市價B、市場價格C、委托訂單規定的價格D、做市商報價【參考答案】：C45、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B【解析】考點：熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。見教材第四章第五節，P142。46、根據現行有關規定，境內居民個人從事B股交易前，先要開立（）。A、外匯賬戶B、B股資金賬戶C、B股賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】考生切記是開立B股資金賬戶而不是B股賬戶。47、關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率B、基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間分段設置贖回費率C、基金管理人既可按申購金額分段設置申購費率，也可按份額持有時間分段設置贖回費率D、基金管理人不可按申購金額分段設置申購費率，可按份額持有時間分段設置贖回費率【參考答案】：A48、根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）后，方可轉換為公司股票。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年【參考答案】：B49、以下幾個選項中不是證券交易的特征的是（）。A、收益性B、風險性C、穩定性D、流動性【參考答案】：C50、在債券買斷式回購交易中，債券持有人是（）。A、債券購買方B、逆回購方C、正回購方D、資金供給方【參考答案】：C【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節，P271。51、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（）進行。A、證券交易所交易系統B、交易清算系統C、證券公司D、互聯網【參考答案】：A52、專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在（）個交易日內報證券交易所備案。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節，P200。53、下列關于證券交收違約處理的描述，不正確的是（）。【參考答案】：D【解析】D。A股、基金、債券等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。54、證券交易的特征主要表現為（）A、流動性、安全性和收益性B、流動性、收益性和風險性C、流動性、安全性和風險性D、收益性、安全性和風險性【參考答案】：B55、某上市公司每10股派發現金紅利1．50元，同時按10：5的比例向現有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11．05元，則除權(息)參考價應為（）元。A、10．00B、6．40C、11．05D、9．40【參考答案】：D【解析】根據題意，現金紅利為1．50元，由除權(息)參考價的計算公式，可得：除權(息)參考價=[(前收盤價一現金紅利)+配股價格×股份變動比例]上(1+股份變動比例)=[(11．05—0．15)+6．40×0．5]÷(1+0．5)=9．70(元)56、根據相關規定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）來確定。A、5元B、當日市場價格C、當日基金份額凈值D、當日市場平均價格【參考答案】：C57、證券交易所競價交易中股票、基金、權證交易單筆申報最大數量為（）。A、不超過100萬股(份)B、不超過1萬手C、不超過1萬手D、不超過5萬手【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P31。58、登記結算公司產生損失中不能用風險保證基金彌補的是（）。A、技術故障造成的損失B、操作失誤造成的損失C、不可抗力造成的損失D、經營發生的損失【參考答案】：D59、（）實行次交易日起回轉交易。A、A股B、B股C、債券D、權證【參考答案】：B【解析】考點：熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節，P55。60、在新股上網定價發行方式中，新股申購資金的驗資日為（）日。A、TB、T+lC、T+2D、T+3【參考答案】：C二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的有（）。A、按合同約定獲得債券出質融入資金款項B、收取回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息C、回購期間擁有債券質權D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券【參考答案】：A,B,D2、關于我國證券交易所的回轉交易，下列說法不正確的是（）。A、目前，我國B股實行T+0回轉交易制度B、回轉交易是指當日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易C、債券不能進行回轉交易D、在T+0回轉交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券【參考答案】：A,C【解析】B股實行T+1回轉交易，可轉換債券實行T+0回轉交易。3、T+1滾動交收目前適用于我國的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、債券、回購【參考答案】：A,C,D4、我國證券交易所中的普通席位是經營（）等買賣的席位。A、A種股票B、B種股票C、國債D、債券E、基金【參考答案】：A,C,D,E5、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有（）。A、為客戶進行融資融券交易的結算B、收取客戶應當歸還的資金、證券C、收取客戶應當支付的利息、費用、稅款D、按照規定以及與客戶的約定處分擔保物E、收取客戶應當支付的違約金【參考答案】：A,B,C,D,E6、風險準備金提存的用途主要為（）。A、彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失B、賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C、補償自營買賣中的損失D、增加證券公司可供分配的資金E、減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款【參考答案】：A,B,C7、全國銀行同業拆借中心根據中央結算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A、交易價格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D【解析】全國銀行同業拆借中心根據中央結算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期，回購期限最短為1天，最長為1年，參與者可以在此區間內自由選擇回購期限，不得延期。8、下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有（）。A、代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數B、可以在證券交易所掛牌交易C、贖回時用現金進行贖回D、可以同時進行基金份額的申購、贖回【參考答案】：A,B,C【解析】答案為AB書139頁贖回是投資者通過一級交易商申請以一定數量的基金份額換取一攬子股票和少量現金，因此贖回時不能用現金9、下列關于證券賬戶開立流程和規定的敘述中，正確的有（）。A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理B、特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續C、自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理D、上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易；深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效【參考答案】：A,C【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。10、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%D、債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下300%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%【參考答案】：A,B,C11、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或喪失民事行為能力B、乙方被人民法院宣告進入破產程序C、甲方被人民法院宣告進入破產程序或解散D、乙方被證券監管機關取消業務資格E、其他法定的情形【參考答案】：A,B,C,D,E12、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。A、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務B、集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易【參考答案】：B,C,D13、證券服務部管理規章制度包括（）。A、人事管理制度B、設備管理制度C、安全管理制度D、計算機信息管系統理制度E、稽核管理制度及其他管理制度【參考答案】：A,B,C,D,E14、證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。A、集合資產管理計劃資產與其自有資產B、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產C、不同集合資產管理計劃的資產D、集合資產管理計劃內各項資產【參考答案】：A,B,C【解析】《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。15、根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，主辦業務有（）等。A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導B、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息D、對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案【參考答案】：A,C,D【解析】B是代辦業務。16、證券自營業務的具體含義包括（）。A、各類證券公司都能從事的證券業務B、是一種以盈利為目的的經營行為C、在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D、必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項表述錯誤，證券公司自營業務必須符合證監會的相關規定并申請獲得批準方可。本題的最佳答案是BCD選項。17、關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。A、在證券經紀業務中。委托人的指令具有權威性B、經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格C、經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任D、證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任【參考答案】：A,C18、有關交易所席位的說法，不正確的是（）。A、有形席位的報盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：A,B,D19、證券的柜臺自營買賣（）。A、比較集中B、通常交易量較小C、交易手續復雜D、交易手續簡單、清晰、費時少【參考答案】：B,D20、營業部經紀業務操作規程中賬戶管理包括（）。A、開立證券交易結算資金賬戶B、資料變更與賬戶掛失補辦C、密碼修改、清密D、撤銷指定交易、轉托管及銷戶【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉人證券營業部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業部申請辦理B、每個交易日下午收市前，證券營業部接受中國結算公司深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數據，據此調整相應證券明細數據C、轉入證券營業部收到轉托管未確認數據，可向中國結算公司深圳分公司查詢轉托管不成功的原因D、轉托管數據確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業部【參考答案】：A,D【解析】掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P26。27。2、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息有（）。A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼B、證券投資顧問服務的內容和方式C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P112～113。3、證券金融公司開展轉融通業務可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券C、通過證券金融公司的業務平臺融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P260。4、證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A、真實性B、有效性C、完整性D、一致性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P83。5、滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）。A、4天回購B、28天回購C、63天回購D、273天回購【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則。見教材第九章第一節，P266。6、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A、總數B、市值C、收益率D、其占公司總股本的比例【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定0見教材第三章第二節，P69。7、證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以下列紀律處分措施（）。A、在會員范圍內通報批評B、在中國證監會指定媒體上公開譴責C、取消交易權限D、暫停或者限制交易【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定。見教材第一章第二節，P16。8、上海證券交易所規定，開盤集合競價期間，即時行情內容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P62。9、中國證券監督管理委員會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（）。A、證券公司向監管機構的報告制度B、舉報制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。見教材第四章第五節，P140。10、以下計算公式中，正確的有（）。A、除權(息)參考價=[(前收盤價-現金紅利)+配股價格×股份變動比例]÷(1+股份變動比例)B、新行權價格=(原行權價格×標的證券除權日參考價)／除權前一日標的證券收盤價C、新行權比例=(原行權比例×除權前一日標的證券收盤價)／標的證券除權日參考價D、新行權價格=(原行權價格×標的證券除息日參考價)／除息前一日標的證券收盤價【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法。見教材第三章第一節，P59。11、（）是招攬客戶的前提和基礎。A、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關系建立【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P117。12、證券交易所交易結果異常的情形是指（）。A、交易結果出現嚴重錯誤B、行情發布出現錯誤C、證券指數計算出現重大偏差D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規定。見教材第三章第一節，P60。13、證券公司經紀業務運營管理的主要內容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當性管理D、證券投資顧問服務【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P80。14、下列關于權證行權的說法中正確的有（）。A、當日行權申報指令當日有效，當日可以撤銷B、當日買進的權證，當日可以行權C、當日行權取得的標的證券，當日不得賣出D、當日行權取得的標的證券，當日可以賣出【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉權證業務的有關規定。見教材第五章第三節，P168。15、證券經紀業務合規風險的防范措施有（）。A、建立經紀業務檢查稽核制度B、建立健全各項規章制度C、對客戶交易結算資金實行第三方存管D、強化崗位制約和監督【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉經紀業務的風險防范措施。見教材第四章第四節，P133。16、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有（）。A、經中國證券監督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營l年以上B、同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格C、最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內不存在重大違法違規行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍。見教材第五章第四節，P172。17、關于股份登記，下列說法正確的有（）。A、證券發行人應在發行結束后3個交易日內向中國結算公司申請辦理股份發行登記B、股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映C、配股股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登記等D、證券發行人申請送股登記時，應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合【參考答案】：B,C,D【解析】BCD。A項證券發行人應在發行結束后2個交易日內向中國結算公司申請辦理股份發行登記。18、結算系統參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。A、無對應交易席位B、已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權C、已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P292。19、以下關于封閉式基金的說法，正確的有（）。A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市B、封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額C、封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P4。20、深圳證券交易所規定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、集合競價參考價格C、前收盤價格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P63。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。2、現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（）【參考答案】：錯誤【解析】出現無法進行買賣申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的10%以上，或者中斷行情傳輸的用戶數量超過證券交易所行情用戶總數的10%以上的交易異常情況的，證券交易所實行臨時停市。3、全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。（）【參考答案】：正確4、集合資產管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】集合資產管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。5、在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令不可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。（）【參考答案】：錯誤【解析】在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。6、證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規范、服務速度、服務知識與服務內容等方面。【參考答案】：正確7、在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（）【參考答案】：正確8、最低備付可用于完成交收和劃出。（）【參考答案】：錯誤9、證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員5-都要增強法治觀念和合規意識。要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念，進而轉化成全體員工在業務經營中的自覺行為。10、自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P188。11、證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。12、自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P187。13、個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶。【參考答案】：錯誤14、記結算公司按照銀貨對付原則全面調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。（）【參考答案】：正確15、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業日補足。（）【參考答案】：正確16、根據上海證券交易所的交易規則，債券現券或回購交易單筆買賣數量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（）【參考答案】：正確【解析】根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元的，可以采用大宗交易方式。17、在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。（）【參考答案】：錯誤18、《中華人民共和國證券法》規定，證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（）【參考答案】：正確【解析】A。自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。19、所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P37。20、根據凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。21、證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業務)后的3個交易日內辦理完畢銷戶手續。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉經紀業務監管的一般要求。見教材第四章第五節，P136。22、標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券交易提前了結。（）【參考答案】：錯誤【解析】標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據雙方約定了結相關融資融券交易。23、證券公