1、工廠管理制度：某企業(yè)稽核管理制度工廠管理制度：某企業(yè)稽核管理制度工廠管理制度：某企業(yè)稽核管理制度工廠管理制度：某企業(yè)稽核管理制度編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址： 電話：傳真: 郵編:注：1、此份為試運(yùn)行文件，該流程/制度負(fù)責(zé)人為精細(xì)化管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長，主要職責(zé)是修改、維護(hù)流程/制度的運(yùn)行、檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)、問題點(diǎn)收集、處理；2、若在運(yùn)行過程中遇到運(yùn)作不暢等情況時(shí)，請及時(shí)知悉精細(xì)化管理領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)；3、精細(xì)化管理前文件若同本文件有沖突時(shí)，一律依本文件執(zhí)行。文件更改一覽表版本更改內(nèi)容更改日期更改人會 簽 欄部 門會 簽部 門會 簽朗歐企業(yè)管理研究院XX有限公司1、目 的：為了規(guī)范管理，通過稽核使各

2、項(xiàng)工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率，特制訂本制度。通過稽核，提高執(zhí)行力；檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因促其進(jìn)行改善；檢查、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執(zhí)行情況及其工作進(jìn)度；加強(qiáng)與促進(jìn)公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋情況；準(zhǔn)確掌握全公司各部門、各崗位的工作業(yè)績，為公司績效考核提供依據(jù)，促進(jìn)公司各部門提高工作效率；建立、健全和完善公司責(zé)任制約機(jī)制；糾錯(cuò)糾偏，樹立正面典型，弘揚(yáng)正氣；為企業(yè)發(fā)展培養(yǎng)并輸送人才；促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。2、范 圍：公司日常工作稽核

3、及專案稽核；涵蓋公司各部門、各崗位。3、組織架構(gòu) 稽核中心直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)；稽核中心由稽核總監(jiān)、稽核專員構(gòu)成； 稽核中心人事任免由稽核中心總監(jiān)提名，總經(jīng)理批準(zhǔn)；4、稽核內(nèi)容任務(wù)目標(biāo)崗位職責(zé)作業(yè)流程規(guī)章制度管理辦法作業(yè)指導(dǎo)書異常情況 “5S”勞動(dòng)紀(jì)律績效管理安全生產(chǎn)會議決議指令要求員工培訓(xùn)內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單的執(zhí)行工作總結(jié)、計(jì)劃5、稽核作業(yè)程序稽核計(jì)劃的制定 每月第二個(gè)工作日前，稽核中心總監(jiān)制定稽核中心稽核工作月計(jì)劃，明確本月稽核工作的總體思路，確定本月稽核工作的重點(diǎn)內(nèi)容，并向總經(jīng)理進(jìn)行匯報(bào)； 每周五上午下班前，稽核中心總監(jiān)根據(jù)稽核中心工作月計(jì)劃的內(nèi)容，制定下周的稽核任務(wù)書，確定下周稽核中心的

4、具體工作內(nèi)容，在稽核專題會議上進(jìn)行討論； 每周五上午下班前，稽核中心對稽核點(diǎn)列表、樂捐單、樂捐單列表、整改通知書列表等進(jìn)行更新；執(zhí)行稽核稽核專員根據(jù)稽核任務(wù)書所安排任務(wù)到相關(guān)部門稽核； 稽核專員要求被稽核部門提供相關(guān)證據(jù)以供稽核檢查； 稽核專員將稽核事實(shí)客觀詳細(xì)填寫在稽核檢查表上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等，由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上級確認(rèn)簽字生效；處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎(jiǎng)勵(lì)、處罰建議的須有相關(guān)依據(jù)、證據(jù)）； 對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書，由被整改部門責(zé)任人填寫原因分析和整改措施后簽名確認(rèn)，第一聯(lián)

5、交被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改；如果被整改部門責(zé)任人拒簽，則由被整改部門責(zé)任人直接上級簽字生效后，稽核中心轉(zhuǎn)交被整改部門責(zé)任人進(jìn)行整改；被整改部門責(zé)任人直接上級拒簽者，由稽核中心總監(jiān)確認(rèn)生效；稽核專員在整改期限到后3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)再次進(jìn)行稽核，并將整改稽核結(jié)果，如實(shí)填報(bào)在整改通知書的整改稽核欄中；在稽核過程中檢查出違紀(jì)情況，由稽核專員當(dāng)場開具樂捐單，當(dāng)事人簽字確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕簽字的，由其直接上級確認(rèn)后簽字，直接上級拒絕簽字的，由稽核總監(jiān)確認(rèn)簽字。稽核中心成員每日下班前將當(dāng)日稽核內(nèi)容匯總成稽核日志，并負(fù)責(zé)對流程、制度、控制卡、方案等執(zhí)行情況建立稽核履歷表。稽核結(jié)果處理及落實(shí)每個(gè)工作日下班前半小時(shí)，稽核

6、總監(jiān)組織召開稽核內(nèi)部會議，稽核專員將稽核日志交稽核總監(jiān)，并向稽核總監(jiān)匯報(bào)本日稽核情況； 稽核專員每個(gè)星期必須收集二個(gè)具體的典型案例，將案例填寫在稽核案例表中，并分別在星期三、星期六交稽核總監(jiān)； 稽核專員每周五上午下班前，將本周的方案、流程及控制卡稽核履歷表交稽核總監(jiān)； 稽核總監(jiān)每周五下午組織召開稽核專題會議：1、稽核總監(jiān)將本周稽核工作的整體情況向總經(jīng)理匯報(bào)；2、稽核專員根據(jù)本周稽核情況制作稽核報(bào)告交稽核總監(jiān)，并向總經(jīng)理、稽核總監(jiān)進(jìn)行匯報(bào)；3、稽核總監(jiān)將下周稽核任務(wù)書向總經(jīng)理陳述；4、總經(jīng)理對本周稽核工作進(jìn)行點(diǎn)評，并下達(dá)相關(guān)任務(wù)； 每周三17：00前，稽核總監(jiān)制作周工作總結(jié)與計(jì)劃、周稽核戰(zhàn)報(bào)，并

7、在精細(xì)化管理周例會上進(jìn)行公布；同時(shí)，將周稽核戰(zhàn)報(bào)公布在公司公告欄與公司的郵件內(nèi)稽核專員將一式三聯(lián)經(jīng)責(zé)任人或其直接上級簽字確認(rèn)的樂捐單，在1個(gè)工作日內(nèi)交稽核總監(jiān)審批后，稽核中心將第一聯(lián)存檔備查，第二聯(lián)轉(zhuǎn)交給被處罰部門或責(zé)任人，第三聯(lián)轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部；稽核中心負(fù)責(zé)匯總、統(tǒng)計(jì)周、月獎(jiǎng)罰情況，經(jīng)稽核總監(jiān)確認(rèn)后轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部并督導(dǎo)執(zhí)行獎(jiǎng)罰，同時(shí)轉(zhuǎn)交人力資源部將獎(jiǎng)罰結(jié)果錄入員工檔案，稽核中心將樂捐匯總表存檔備查，稽核中心每周、月向全公司通報(bào)稽核獎(jiǎng)罰情況；對于已交辭職報(bào)告，但還未離開公司的員工的處罰，在辦理辭職手續(xù)時(shí)由人事行政部在離職審批表中注明扣除該員工當(dāng)月捐款，財(cái)務(wù)部根據(jù)離職審批表在結(jié)算工資時(shí)扣除捐款；稽核專員每

8、周將稽核任務(wù)書、稽核檢查表、整改通知書、稽核報(bào)告、樂捐單分類存檔備查。6、申訴程序被稽核部門及責(zé)任人對稽核處理結(jié)果有重大異議的，可向稽核總監(jiān)提出書面申訴報(bào)告，稽核總監(jiān)審查是否受理，被受理的由稽核總監(jiān)在稽核專題會議上提出，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決，并形成最終處理意見。稽核中心要在稽核專題會后2個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴，稽核中心總監(jiān)應(yīng)在接到申訴后2個(gè)工作日內(nèi)在申訴報(bào)告上注明不予受理的理由后退回申訴者； 對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題，由稽核專員或其它相關(guān)人員書面提交到稽核專題會議上討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成稽核會議決議，由稽核總監(jiān)向總經(jīng)理申請修改文件或制定新的制度；稽

9、核總監(jiān)根據(jù)稽核專題會議決議的申訴處理結(jié)果，對申訴成功的給予免去原有的處罰，對申訴失敗的維持原來的處罰。7、申請稽核規(guī)定公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查、督導(dǎo)下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的檢查、督導(dǎo)工作提交稽核中心稽核；相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)、溝通工作提交稽核中心稽核；屬于行政投訴的，稽核中心可先行接收，然后轉(zhuǎn)交行政投訴受理部門（人事行政部）處理；以上范圍之外，需要稽核中心進(jìn)行稽核的，必須提交書面申請并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后轉(zhuǎn)交稽核中心，由稽核總監(jiān)決定是否受理或轉(zhuǎn)交相關(guān)部門處理。8、責(zé)任條款稽核中心責(zé)任 稽核總監(jiān)未及時(shí)制定稽核工作月計(jì)劃和稽核任務(wù)書的，向公司員工基金樂捐1

10、0元/次；稽核總監(jiān)未及時(shí)對稽核點(diǎn)、樂捐單、整改通知書列表進(jìn)行更新的，向公司員工基金樂捐10元/次； 稽核總監(jiān)未及時(shí)制作周工作總結(jié)與計(jì)劃、周稽核戰(zhàn)報(bào)的，向公司員工基金樂捐10元/次；稽核專員未能按期完成稽核任務(wù)書或有遺漏的，向公司員工基金捐款5元/單；稽核專員未按期提交上報(bào)稽核檢查表、整改通知書、稽核日志、稽核報(bào)告的，每延期一天向公司員工基金捐款5元/單；稽核專員未及時(shí)上交稽核案例的，向公司員工基金樂捐10元/次；稽核專員接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在稽核專題會議上提報(bào)的，責(zé)任人向公司員工基金捐款5元/單；稽核專員在稽核工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)

11、的向公司員工基金捐款50元/次；稽核專員在稽核工作中，經(jīng)申訴調(diào)查確認(rèn)屬稽核錯(cuò)誤的，稽核專員向公司員工基金捐款10元/單；稽核專員未將稽核檢查表、整改通知書、稽核報(bào)告、捐款單歸檔管理的，向公司員工基金捐款5元/項(xiàng)；稽核專員違反公司保密制度或其它保密協(xié)議的，向公司員工基金捐款50元/次；或按公司相應(yīng)制度進(jìn)行處理；未遵守稽核制度其它規(guī)定的，向公司員工基金捐款10元/次；稽核專員故意不執(zhí)行稽核任務(wù)的，取消其稽核專員資格；通過稽核工作開展，成績突出或?yàn)楣窘鉀Q重大問題、創(chuàng)造重大效益或挽回重大損失的，對相關(guān)稽核人員給予不少于200元/次的獎(jiǎng)勵(lì)。被稽核部門責(zé)任要求各部門負(fù)責(zé)人在每次精細(xì)化管理例會，即每個(gè)星期

12、三17：00前向直接上級提交完整的工作總結(jié)、計(jì)劃，經(jīng)上級確認(rèn)簽字遞交人事行政部，同時(shí)呈報(bào)一份至稽核中心，未按時(shí)提交的向公司員工基金捐款20元/次；被稽核部門不配合稽核工作、態(tài)度蠻橫、拒絕提供稽核所需資料的、拒絕接受稽核調(diào)查，視情節(jié)責(zé)令被稽核部門相應(yīng)責(zé)任人向公司員工基金捐款20100元/次，情節(jié)特別嚴(yán)重的，由稽核專員書面提報(bào)稽核總監(jiān)、總經(jīng)理核準(zhǔn)，予以書面檢討、停職反省、降薪、降職、撤職或辭退處理；稽核工作中被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)、計(jì)劃的，按照相對應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程中責(zé)任條款進(jìn)行處理；稽核工作中被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)、計(jì)劃，如相對應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法

13、、作業(yè)流程責(zé)任條款中無明確處理依據(jù)的，稽核專員對責(zé)任部門負(fù)責(zé)人責(zé)令向公司員工基金捐款10元/項(xiàng)；被稽核部門相關(guān)人員拒絕在稽核檢查表上簽字確認(rèn)的，由直接上級確認(rèn)屬實(shí)后生效，處拒簽責(zé)任人樂捐5元/單；被稽核部門相關(guān)人員拒絕在整改通知書上簽字確認(rèn)或未進(jìn)行原因分析、整改措施描述的，視為不配合稽核工作的開展，稽核中心按進(jìn)行處理；限期整改的責(zé)任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務(wù)的，處20元/單捐款，并再次下達(dá)整改通知書要求限期整改，限期整改的責(zé)任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務(wù)的，處責(zé)任人40元/單捐款，并對其直接上級處連帶責(zé)任20元/單捐款；被稽核部門相關(guān)責(zé)任人或其直接上級拒絕在樂捐單上簽字確認(rèn)的，經(jīng)稽核中心總監(jiān)

14、確認(rèn)后對拒絕簽字的當(dāng)事人處以原樂捐金額的雙倍捐款。帶班級以上人員的捐款均以現(xiàn)金方式繳納，由稽核中心對責(zé)任人開出樂捐單并通知到責(zé)任人，責(zé)任人在2個(gè)工作日內(nèi)到稽核中心進(jìn)行交款，并要求稽核人員進(jìn)行款項(xiàng)確認(rèn)，逾期不交者每日追加滯納金為5元，逾期5個(gè)工作日內(nèi)責(zé)任人未到稽核中心進(jìn)行捐款者，視為故意拒交，由稽核中心直接報(bào)財(cái)務(wù)部在當(dāng)月工資內(nèi)進(jìn)行扣款；其他人員的捐款由財(cái)務(wù)部直接從其當(dāng)月工資中扣除。稽核時(shí)間、方式按照稽核任務(wù)書規(guī)定進(jìn)行稽核；不定期專項(xiàng)稽核，同時(shí)對日常工作采用抽查的方式進(jìn)行稽核；要求按期完成的稽核任務(wù)，因特殊原因需要延長完成時(shí)限的，必須經(jīng)稽核總監(jiān)批準(zhǔn)后方可延期完成；稽核內(nèi)容涉及多個(gè)部門的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任人。其它稽核人員在進(jìn)行稽核時(shí)，要認(rèn)真細(xì)致，認(rèn)真檢查，耐心說服，有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正；在稽核工作中重事實(shí)、數(shù)據(jù)，對照相對應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程，嚴(yán)格檢查；稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核中心向總經(jīng)理提報(bào)，按總經(jīng)理批示后確認(rèn)是否稽核；公司全體員工和各部門負(fù)責(zé)人要積極支持、配合稽核工作，嚴(yán)禁對稽核人員進(jìn)行恐嚇、打擊、