1、2022新安全生產法下企業安全生產合規要點解讀加強安全法制 保障安全生產序 言中華人民共和國安全生產法2002年開始實施，期間經過2009年和2014年兩次修訂，對強化安全生產基礎、減少安全事故、懲處安全違法行為等發揮了積極的作用，但我國安全生產領域仍然存在主體責任落實不到位、處罰力度不夠和部分監管缺失等問題。在此背景下，全國人民代表大會常務委員會關于修改中華人民共和國安全生產法的決定于2021年6月10日審議通過，修訂后的安全生產法（簡稱“新安全生產法”）已于2021年9月1日起施行。本文主要從新安全生產法實施后企業可能面臨的法律責任及相應合規要點出發，對新安全生產法重點內容進行解讀，以期協

2、助企業更好地應對新安全生產法的實施。一、新安全生產法修改重點解讀（一）強化安全生產領域合規理念中央企業合規管理指引(試行)明確將“安全環保”列為中央企業應當加強合規管理的重點領域之一。在強化企業合規背景下，新安全生產法從建立健全全員安全生產責任制，加強安全生產標準化、信息化建設，構建安全風險分級管控等，到建立隱患排查治理雙重預防機制、健全風險防范化解機制，以及人民安全至上、關注從業人員的身心健康等，都體現了新安全生產法將安全生產合規理念，貫穿至合規義務來源、合規檢查、合規文化等整個安全合規體系中。（二）健全安全生產責任體系新安全生產法要求生產經營單位建立全員安全生產責任制，將原來的主要責任人員

3、責任制，改為將安全生產責任落實到包括主要責任人、其他負責人在內的全員，壓實了生產經營單位的主體責任。同時規定從業人員有依法獲得安全生產保障的權利，并應當依法履行安全生產方面的義務，將權利與義務以及責任保持一致，強調員工每個人應對自己的安全負責，也對別人的安全負責。（三）構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制 “一刀切”的風險管控，要么管控過松實現不了管控目的，要么管控過嚴，降低了效率，同時增加了執行的難度。新安全生產法強調應建立安全風險分級管控制度，細化安全風險的管控要求，按照安全風險等級實施管控，辨識評估安全風險，保證管控措施與風險等級相匹配。新安全生產法同時規定建立隱患排查治理的雙

4、重預防機制，要求將重大事故隱患排查治理情況向管理部門和職工報告，既要滿足合規要求，發現問題以便及時整改，也要保證管理部門和員工的知情權，便于監督和管理，還要求通過信息化建設，將重大事故隱患納入信息系統進行管理。（四）增設民事公益訴訟和行政公益訴訟制度重大事故隱患和生產安全事故涉及國家利益和社會公共利益維護，但某些地方政府部分出于提升經濟效益的考慮，對安全生產事故風險的容忍度比較高，可能出現以罰代責，甚至不作為的情況，導致監管措施難以落實到位。因此，新安全生產法第七十四條新增：“因安全生產違法行為造成重大事故隱患或者導致重大事故，致使國家利益或者社會公共利益受到侵害的，人民檢察院可以根據民事訴訟

5、法、行政訴訟法的相關規定提起公益訴訟。”在民事訴訟方面，新安全生產法規定檢察院作為適格的起訴主體，代表國家和公共利益追究責任人的民事責任。在行政訴訟方面，新安全生產法規定在安全管理部門怠于履行職責的情況下，引入檢察院作為監督機構，可以提出檢察建議，甚至可以提起行政訴訟，以國家公權力監督干涉管理部門的不作為，可以防治因地方政府不作為和地方保護導致責任無法追究的情況。（五）強化新問題和專門問題應對新安全生產法對安全生產領域的新問題管制進行補缺，例如，將關系生產安全的監控、報警、防護、救生等輔助設備、設施納入保護范圍；明確禁止安全服務機構租借資質、掛靠、出具虛假報告；按照業務相近原則確定平臺經濟等新

6、興行業、領域的安全生產監管部門，避免出現監管空白等。另外，新安全生產法對于部分特定專門行業和專門領域的安全生產問題也提出了具體要求，例如，要求餐飲企業安裝燃氣報警裝置；要求建筑施工企業履行安全管理職責，禁止其倒賣、出借、掛靠等各種轉讓施工資質；要求高危行業、領域的生產經營單位強制投保安全生產責任保險等。（六）加大違法處罰力度新安全生產法對安全生產違法行為的處罰力度上有所加強，首先，在罰款的金額上有所增加，例如發生特別重大事故，且特別嚴重情況下，最高罰款可達1億元；其次，新安全生產法引入了按日連續處罰、按照收入比例、違法所得倍數進行處罰的機制，處罰方式更嚴格，實現“過罰相當”的目的，避免畸輕畸重

7、。最后，在處罰的責任形式上，擴大了停業整頓、吊銷營業執照、從業限制以及終身禁入的適用范圍，懲戒力度更大。二、企業及相關人員違反安全生產法的法律責任隨著安全生產法的實施，生產經營單位及相關人員應了解安全生產違法違規行為將引起何等法律責任，以便做好安全合規管理，有效規避風險。（一）安全生產義務與刑事責任新安全生產法中多處規定相關違法行為“構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任”。新修訂的中華人民共和國刑法（簡稱“新刑法”）已于2021年3月1日開始實施。本次新刑法中涉及生產經營單位及人員安全生產相關刑事責任的罪名簡述如下：1.重大責任事故罪在生產、作業中違反有關安全管理的規定，因而發生重大傷亡事

8、故或者造成其他嚴重后果的，可能構成重大責任事故罪。重大責任事故罪以違反安全管理規定為前提，是否違反安全管理規定的一項重要判斷依據即是企業的生產管理是否符合安全生產法的要求。2.強令、組織他人違章冒險作業罪新刑法在“強令違章冒險作業罪”基礎上增設“組織他人違章冒險作業罪”，即“明知存在重大事故隱患而不排除，仍冒險組織作業”。新安全生產法規定，國務院應急管理部門和其他負有安全生產監督管理職責的部門負責制定相關行業、領域重大事故隱患的判定標準。因此，是否符合新安全生產法的作業要求，是否存在符合標準的重大事故隱患，是判斷是否構成該罪的重要依據。3.危險作業罪新安全生產法強調要“從源頭上防范化解重大安全

9、風險”，并規定生產經營單位進行爆破、吊裝、動火、臨時用電以及其他危險作業，應當安排專門人員進行現場安全管理，確保操作規程的遵守和安全措施的落實，否則可能被處罰或構成相應刑事責任。雖然沒有發生實際事故，但具有發生嚴重后果的現實危險的行為，也可能承擔刑事責任。新刑法增設“危險作業罪”正是這一理念的反映。該罪名以違反安全管理規定為前提，只要存在現實危險即可能構成犯罪，不以發生重大傷亡事故或者其他嚴重后果為條件。4.提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪刑事責任不僅涉及生產經營單位及員工，也涉及提供專業支持服務的其他中介機構及人員。新安全生產法規定，承擔安全評價、認證、檢測、檢驗職責的機構出具失實

10、報告的，責令停業整頓，并處罰款。相比于原有規定的“出具虛假證明”，“出具失實報告”的不同點在于前者的主觀方面為故意，而后者的主觀方面則為過失，對評估機構設定了更高的注意義務。如情節嚴重，甚至可能構成提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實罪。（二）安全生產義務與行政責任行政責任是制裁、處罰生產經營單位及其員工違反安全生產法行為的常見形式，了解企業與人員的安全生產義務及潛在的行政責任風險，對于企業安全生產合規至關重要，以下試舉幾例分析。1.重要的管理制度或者人員缺失新安全生產法對企業的安全生產管理制度和人員的配備要求有所提升，主要體現在：補充要求危險物品的裝卸單位設置安全生產管理機構或者配備專職

11、安全生產管理人員，應當有注冊安全工程師從事安全生產管理工作，裝卸單位主要負責人和安全生產管理人員應具有合格的安全生產知識和管理能力，否則，將被責令限期改正、處以罰款甚至責令停產停業整頓。2.不符合安全生產條件或者存在重大事故隱患新安全生產法規定對于存在重大事故隱患等情形的單位，可以依法予以關閉，限制其負責人擔任任何生產經營單位的主要負責人，甚至終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人，這是在行政責任方面極為嚴厲的處罰措施。具體情形包括：（一）存在重大事故隱患，一百八十日內三次或者一年內四次受到安全生產法規定的行政處罰的；（二）經停產停業整頓，仍不具備法律、行政法規和國家標準或者行業標準規定的

12、安全生產條件的；（三）不具備法律、行政法規和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件，導致發生重大、特別重大生產安全事故的；（四）拒不執行負有安全生產監督管理職責的部門作出的停產停業整頓決定的。3.未采取措施消除事故隱患對于生產經營單位未按照規定采取措施消除事故隱患的，新安全生產法在責令立即消除或限期消除的基礎上增加了罰款處罰，同時提高了相關責任人員的罰款金額。4.企業內部人員未履行法定的安全生產職責如果未履行法律規定的安全生產管理職責，對于單位主要負責人，新安全生產法不僅規定可以對其處以罰款、撤職，甚至可以限制其擔任任何生產經營單位的主要負責人或終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人；而對

13、于其他責任人和安全生產管理人員，則可以責令限期改正、罰款、暫停或者吊銷其與安全生產有關的資格。另外，對于各責任主體均提高了罰款的金額或比例，加大了處罰力度。5.中介服務機構出具失實報告或虛假報告除了生產者、經營者外，中介服務機構出具失實報告或虛假報告的，根據新安全生產法規定，除經濟處罰之外，還可以責令停業整頓、吊銷相應資質和資格、限制從業，甚至實行終身行業和職業禁入。此外，新安全生產法將“租借資質、掛靠”也列入處罰情形。6.企業發生生產安全事故生產經營單位如發生安全事故，企業可能會被關閉、吊銷其有關證照等，主要負責人可能會被撤職、處以罰款等，個人經營的投資人也可能會被處以罰款。新安全生產法大幅

14、提高對安全事故的處罰力度,除提高了單位罰款金額外，對情節特別嚴重、影響特別惡劣的，還可以處以一般罰款金額二倍以上五倍以下的懲罰性罰款。企業主要負責人未履行安全生產管理職責，導致發生生產安全事故的，最高可被處以上一年年收入100%的罰款。（三）安全生產義務與民事責任安全生產義務相關的民事責任包括侵害具體權利人的民事賠償和侵害公眾利益的民事公益訴訟兩類。1.侵害具體權利人的民事賠償訴訟新安全生產法規定新增生產經營單位發生生產安全事故后，有及時采取措施救治有關人員的義務。因生產安全事故受到損害的從業人員，依照有關民事法律尚有獲得賠償的權利的，有權提出賠償要求。此外，安全生產領域下的民事責任多由于安全

15、生產單位違反安全生產制度，實施民事侵權行為，對員工或第三人造成人身、財產的損害，安全生產單位為此應承擔相應的民事賠償責任。除了生產經營單位，新安全生產法規定安全評價、認證、檢測、檢驗機構出具失實報告的，除應承擔罰款等行政責任外，給他人造成損害的，依法承擔賠償責任。2.侵害公眾利益的民事公益訴訟生產安全事故和重大事故隱患涉及國家利益和社會公共利益，新安全生產法對安全生產領域的公益訴訟制度作出了明確規定。因安全生產違法行為造成重大事故隱患或者導致重大事故，致使國家利益或者社會公共利益受到侵害的，人民檢察院可以根據民事訴訟法、行政訴訟法的相關規定提起公益訴訟。在2019年的裕翔公司違規采礦民事公益訴

16、訟案中，裕翔公司作為礦業企業，因安全生產管理不善，導致礦區坍塌，造成周圍農田和種植物毀損。經禹會區人民檢察院提起民事公益訴訟，訴請判令裕翔公司采取治理措施對塌陷區復墾恢復原狀。裕翔公司于庭審中主動申請調解，并提交了治理修復方案、工程預算、進度安排等。后法院制作調解書明確裕翔公司應于2021年7月30日前按治理修復方案自行施工消除危險、恢復原狀，并通過驗收，否則將承擔所有治理修復費用。三、企業安全生產合規建議新安全生產法從建立全員安全生產責任制度，構建雙重預防機制，增設公益訴訟制度等方面壓實生產經營單位的責任，企業違規生產經營的刑事、行政與民事責任均明顯加重。生產經營單位必須采取合規措施以應對新

17、的形勢與變化。對此應當明確，合規不是孤立的制度疊加，而是一套國際公認的高效、全面的科學管理體系，需要從合規組織形式、合規檢查、合規考核以及合規文化等角度，預防、識別、評估、報告和應對潛在風險，合規體系的建立和有效運行是保障安全生產的重要手段和工具。為協助企業更好應對新安全生產法的修改，我們建議企業從以下幾方面做好安全領域合規：（一）完善安全生產合規體系企業應更新、完善安全生產合規體系。首先，應從總體上根據新安全生產法的修改內容，對應更新和完善企業安全生產合規體系下的相關組織架構、制度、流程等，更新合規義務要求、合規風險清單、合規考核內容、責任追究等，以確保安全生產合規體系適用新的安全生產法的具

18、體要求，確保合規體系的有效運行。（二）健全安全生產責任體系新安全生產法將企業安全生產責任主體范圍擴大，企業主要負責人、其他負責人及安全生產管理人員都負有相應的安全生產管理職責。同時，新安全生產法要求企業建立健全并落實全員安全生產責任制，將安全生產的責任落實到生產經營單位的每一個員工。企業要通過明確員工的安全生產合規義務，讓每個員工意識到自己既是安全的直接利害關系人，也是責任人。安全生產管理是一項專業、系統而且復雜的工作，企業應當與各類專業機構開展合作，例如評估、審計、監測、法律等，同時將外部工作流程及結果作為考核標準之一，納入安全生產合規體系，以確保安全生產責任體系的有效運行。（三）加強安全生

19、產培訓與實踐生產經營單位應制定安全生產教育和培訓計劃，定期組織對員工、被派遣勞動者、實習學生等進行安全生產相關的教育和培訓，這是安全生產合規的重要內容。安全生產管理是一門實踐的技能，需要通過實戰演習、模擬演練等各種方式增強員工的實踐能力。培訓和實踐的情況及考核結果應當記錄在案，與員工合規表現相結合，作為合規考評、評價的依據。在安全生產法確定安全生產全員責任制的背景下，企業應當通過加強培訓與實踐，宣傳安全生產文化，使得安全生產意識深入到企業全體員工的日常工作中。（四）構建安全風險分級管控制度新安全生產法新增規定的安全風險分級管控機制，對風險管控提出了明確的合規要求。建議企業按照一定標準，例如安全風險事件發生可能性的高低、影響程度的大小、刑事責任、行政責任、民事責任等不同的法律責任等，對各類危險源進行辨識和評估，制定風險清單，對安全生產風險的類型進行分級排序，確定需要優先關注和應對的安全風險。同時針對不同等級風險設置不同的管控層級和措施，風險越大，管控級別越高。加強對各級別安全風險的監測、預警、防控。上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體管控措施。確保低等級的風險也應得到及時妥善的處理。（五）定期合規檢查排除合規風險新安全